当前位置:中国基金网 - 基金公告 - 正文
[字号:  ]
东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金开放申购、赎回业务的公告
2019-06-10 20:56:00 - 中国基金网 www.chinafund.cn - 小叶

   东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金期间开放期(2019年6月17日至2019年6月21日)开放申购、赎回业务的

  公告

  公告送出日期:2019年6月10日

  1公告基本信息

  基金名称 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金

  基金简称 东方红睿逸定期开放混合

  基金主代码 001309

  基金运作方式 契约型、开放式、发起式。本基金以定期开放方式运

  作,即以运作周期和到期开放期相结合的方式运作。

  基金合同生效日 2015年6月3日

  基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司

  基金托管人名称 招商银行股份有限公司

  基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司

  公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、

  《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基

  金合同》(以下简称“《基金合同》”)、《东方红

  睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》

  (以下简称“《招募说明书》”)

  申购起始日 2019年6月17日

  赎回起始日 2019年6月17日

  注:

  1、本基金本次期间开放期为第二个运作周期的第一个期间开放期,自2019年6月17日(含)至2019年6月21日(含),共计5个工作日。

  2、本基金的所有销售机构自2018年6月4日起暂停接受了单个基金账户对本基金单日累计金额5万元以上(不含5万元)的申购申请,该限制自本次期间开放期首日,即2019年6月17日

  (含)起取消。

  3、自2019年6月22日起(含)进入封闭期,封闭期内本基金不接受办理申购、赎回业务。

  2日常申购、赎回业务的办理时间

  (1)基金的运作方式

  根据东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)《基金合同》、《招募说明书》的规定,本基金以36个月为一个运作周期,每个运作周期以封闭期和期间开放期相交替的方式运作,共包含为3个封闭期和2个期间开放期。

  在每个运作周期中,第一个期间开放期的首日为该运作周期首日的12个月后的月度对日,第二个期间开放期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对日。在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放期。本基金的每个期间开放期为5至10个工作日,每个到期开放期为5至20个工作日。

  (2)申购与赎回的开放日及开放时间

  本基金本次期间开放期为自2019年6月17日(含)至2019年6月21日(含)期间的工作

  日,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,期间可办理本基金的申购、赎回业务。

  自2019年6月22日起(含)进入封闭期,封闭期内本基金不接受办理申购、赎回业务。

  如开放期内因发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务,或依据基金合同的约定发生基金暂停申购与赎回业务的,开放期将按暂停申购与赎回的期间相应顺延,具体以基金管理人届时公告为准。

  3日常申购业务

  3.1申购金额限制

  通过代销机构、本公司直销中心及网上交易系统申购本基金的单笔最低金额为1,000元人民币(含申购费,下同)。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额。

  投资者可多次申购,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%。

  3.2申购费率

  3.2.1前端收费

  本基金申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:

  申购金额(M) 费率

  M<1000万元 1.20%

  M≥1000万元 每笔1000元

  因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  3.2.2后端收费

  本基金暂未开通后端收费模式。

  如本基金日后开通后端收费模式,本基金管理人届时将根据相关法律法规及《基金合同》约定公告。

  3.3其他与申购相关的事项

  无

  4日常赎回业务

  4.1赎回份额限制

  基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于1份基金份额。本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为1份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金交易账户内剩余的基金份额低于1份时,注册登记机构可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。

  4.2赎回费率

  本基金的赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回,适用费率按单笔分别计算。具体如下:

  份额持续持有的封闭期数(N) 费率

  N≤1 2.00%

  N=2 1.00%

  N≥3 0

  赎回费用由基金赎回人承担。对份额持有时间小于30日的,赎回费用全部归基金财产,对份额持续持有时间大于等于6个月的,赎回费用的25%归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

  4.3其他与赎回相关的事项

  无

  5日常转换业务

  本基金暂未开通转换业务。

  如本基金日后开通转换业务,本基金管理人届时将根据相关法律法规及《基金合同》约定公告。

  6定期定额投资业务

  本基金暂未开通定期定额投资业务。

  如本基金日后开通定期定额投资业务,本基金管理人届时将根据相关法律法规及《基金合同》约定公告。

  7基金销售机构

  7.1场外销售机构

  7.1.1直销机构

  (1)直销中心

  名称:上海东方证券资产管理有限公司

  住所:上海市黄浦区中山南路318号31层

  办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼37层

  (2)网上交易系统

  网上交易系统包括管理人公司网站、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资者可登陆本公司网站(www.dfham.com)、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台,在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户、申购、赎回等业务。

  7.1.2场外代销机构

  (1)东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25层-29层、32层、

  36层、39层、40层

  法定代表人:潘鑫军

  联系电话:(021)63325888

  联系人:黄静

  客服电话:(021)95503

  公司网站:www.dfzq.com.cn

  (2)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  (3)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  法定代表人:杨文斌

  (4)中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区金融大街25号

  7.2场内销售机构

  -

  8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

  《基金合同》生效后,在基金封闭期间,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次日,披露开放期前最后一个工作日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  在基金开放期每个开放日的次日,基金管理人应通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,

  披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  9其他需要提示的事项

  1、本基金自本次开放期结束的下一日即2019年6月22日(含)起不再办理本基金的申购、赎回业务。

  2、本公告仅对本基金本次开放期即2019年6月17日至2019年6月21日办理其申购、赎回业务事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在公司网站的《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》和《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》等相关资料。

  3、敬请投资者关注适当性管理相关规定,提前做好风险测评,并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。

  4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低申购费率和赎回费率。

  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

  6、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的合同、招募说明书等法律文件。

  7、咨询方式:上海东方证券资产管理有限公司

  特此公告。

  上海东方证券资产管理有限公司

  2019年6月10日