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凯石涵行业精选混合型证券投资基金份额发售公告
2018-09-04 05:49:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  1.凯石涵行业精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2018年8月14日证监许可[2018]1319 号文注册募集。

  2.本基金是契约型开放式证券投资基金。

  3.本基金的基金管理人为凯石基金管理有限公司(下称“本公司”),基金托管人为江苏银行股份有限公司,注册登记机构为本公司。

  4.本基金将自 2018年 9月 10日起到 2018年9月 25日公开发售。

  5.本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  6.除法律法规另有规定外,每位投资者只能开立一个本基金的基金账户,投资者可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购,但若开户无效,认购申请也同时无效。

  7.投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户(下称“资金交收账户”),用于该投资者的基金赎回、分红和退款等资金结算。该账户的户名应与投资者开立的基金账户名称相同。

  8.募集期内,投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式备足认购的金额。首次认购申请的最低金额为10元(含认购费),追加认购的最低金额为单笔10元(含认购费)。投资者在认购期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理,不可撤销。如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  9.有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  10.当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资人通常可在T+2日后(包括该日)到销售网点查询交易情况。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。

  11.本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金详细情况,请阅读《凯石涵行业精选混合型证券投资基金招募说明书》。

  12.本基金的招募说明书、基金合同及基金份额发售公告将发布在基金管理人的网站(www.vstonefund.com)。投资者可以在相关网站下载业务申请表格或相关法律文件。

  13.代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项,本基金份额发售公告未有说明的,请查阅该代销机构的公告。

  14.募集期内,本公司可能新增代销机构,请留意近期本公司及各代销机构的公告或通知,或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。

  15.投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话021-60431122或代销机构的客服电话进行咨询。

  16.本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整,并予以公告。

  17.风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。

  本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,当发生基金合同约定的巨额赎回的情形时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见本基金份额发售公告。

  18.本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

  一、本次募集基本情况

  (一)基金名称:凯石涵行业精选混合型证券投资基金

  (二)基金代码:006362,基金简称:凯石涵行业精选混合

  (三)基金类别:混合型证券投资基金

  (四)基金运作方式:契约型、开放式

  (五)基金存续期限:不定期

  (六)基金份额初始面值:人民币1.00元

  (七)募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (八)销售渠道与销售地点

  1.直销机构

  (1)凯石基金管理有限公司直销中心

  住所:上海市黄浦区延安东路1号2层

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号2层

  法定代表人:陈继武

  电话:021-80365194/80365195

  传真:021-80365196/80365197

  联系人:陈漪琦、龚靖文

  公司网址:www.vstonefund.com

  凯石基金客户服务热线:021-60431122

  2.代销机构

  (1)华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

  法定代表人:周易

  联系人:张宇明

  联系电话:021-68498507

  客服电话: 95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (2)包商银行股份有限公司

  注册地址: 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号

  办公地址: 北京市朝阳区北四环东路115号

  法定代表人: 李镇西

  联系人: 高薇

  联系电话: 0755-33352876

  传真:0755-33352053

  客服电话:95352

  网址:http://www.bsb.com.cn/

  (3)渤海银行股份有限公司

  注册地址:天津市河东区海河东路218号

  办公地址:天津市河东区海河东路218号

  法定代表人:李伏安

  联系人:陈玮

  联系电话:022-58316471

  客服电话: 400-888-8811

  网址:www.cbhb.com.cn

  (4)郑州银行股份有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路22号

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路22号

  法定代表人:王天宇

  联系人:焦明飞

  联系电话:4000 967585

  传真:0371-67009097

  客服电话:4000 967585

  网址:http://www.zzbank.cn/

  (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:党敏

  联系电话:021-2069-1935

  传真:021-2069-1861

  客服电话:400-820-2899

  网址:www.erichfund.com

  (6)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:王诗玙

  联系电话:021-20613999

  传真:021-68596919

  客服电话:400-700-9665

  网址:www.ehowbuy.com

  (7)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室

  法定代表人:王翔

  联系人:安彬

  联系电话:021-65370077

  传真:021-55085991

  客服电话: 021-65370077

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (8)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  联系人:冯强

  联系电话:021-63333389-129

  传真:021-63333389

  客服电话:400-643-3389

  网址:www.vstonewealth.com

  (9)奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  联系人:叶健

  联系电话:0755-89460507

  传真:0755-21674453

  客服电话:400-684-0500

  网址:www.ifastps.com.cn

  (10)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人:其实

  联系人:唐湘怡

  联系电话:021-54509977

  传真:021-64385308

  网址:www.fund.eastmoney.com

  客户服务电话:95021 / 4001818188

  (九)募集期限与发售募集期

  本基金的募集期限自本基金发售之日起最长不超过3个月。

  本基金的发售募集期(或称募集期、首次募集期、首次发行期等)为 2018年 9月10日起到2018年 9月25日。

  基金管理人有权根据基金募集的实际情况依照相关程序延长或缩短发售募集期。基金发售募集期若经延长,最长不得超过前述募集期限。

  部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的发售日以及每日具体业务办理时间可能不同,具体安排详见各销售机构公告或通知。

  如遇突发事件及其他特殊情况,以上基金募集期的安排可以适当调整。

  (十)基金合同生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  二、发售方式及相关规定

  (一)基金募集期内,基金份额通过各销售机构向投资人公开发售。

  (二)认购受理:在基金份额发售期间,销售网点按规定的时间受理投资者的认购申请。

  (三)认购方式:本基金采用金额认购方式。

  (四)资金缴纳:投资者须在募集期内将足额资金存入销售网点指定的账户后,方可进行基金认购。认购申请一经受理,不可撤销。

  (五)认购限额:投资者单笔最低认购金额为10.00元,可多次认购,累计认购份额或金额不设上限,但单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过50%,或者以其他方式变相规避50%集中度限制的情形。

  (六)认购的确认:当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资人通常可在T+2日后(包括该日)到销售网点查询交易情况。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。

  三、认购费用及认购份额

  (一)认购费用

  本基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。

  (二)认购费率

  投资者在认购基金份额时需交纳认购费,费率按认购金额递减。募集期投资人可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。具体如下:

  ■

  (三)基金认购费用和认购份额的计算

  1、若投资者选择认购基金份额,则认购份额的计算公式为:

  净认购金额=认购总金额/(1+认购费率)

  (注:对于适用固定金额认购费用的认购,净认购金额=认购总金额-固定认购费用金额)

  认购费用=认购总金额-净认购金额

  (注:对于适用固定金额认购费用的认购,认购费用=固定认购费用金额)

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例一:某投资人投资10,000元认购本基金的基金份额,如果认购期内认购资金获得的利息为5元,则其可得到的基金份额计算如下:

  净认购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42元

  认购费用=10,000-9,881.42=118.58元

  认购份额=(9,881.42+5)/1.0000=9,886.42份

  即投资人投资10,000 元认购本基金的基金份额,加上认购资金在认购期内获得的利息,可得到9,886.42份基金份额。

  2、基金份额、余额的处理

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  (四)募集期间认购资金利息的处理方式

  本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  四、直销网点的开户与认购流程

  (一)注意事项

  1. 投资者应按《凯石涵行业精选混合型证券投资基金招募说明书》规定的程序办理相关事项。

  2. 首次在直销网点开立基金账户, 投资者如需申请专业投资者,需填妥《专业投资者申请表》,我司将结合申请内容综合评估,确认投资者分类。如投资者不填写《专业投资者申请表》,则将被默认为普通投资者,法定专业投资者除外。

  3. 首次在直销网点开立基金账户及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其资金交收账户,以便进行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算。资金交收账户的账户名称必须与投资者的名称一致。已开立凯石基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次开立,但办理业务时需提供基金账户号和直销网点规定的其他资料。

  4. 投资者需使用转账付款方式进行认购缴款,直销网点不接受现金。

  5. 直销网点业务办理时间:基金份额发售日的 9:00-17:00(双休日及法定节假日不营业)。

  6. 请有意在直销网点认购基金的个人和机构投资者尽早向直销网点索取开户和认购申请表及相关资料,投资者也可从本公司的网站(www.vstonefund.com)上下载相关表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。不详之处请致电本公司客户服务热线(021-60431122)。

  7. 直销网点与代理销售网点的申请表不同,投资者请勿混用。

  8. 投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

  (二)开户及认购程序

  1.个人投资者开户及认购

  (下转B16版)