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新华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
2018-09-21 05:58:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  【重要提示】

  1、新华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”) 已于2018年6月22日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2018】1019号)。中国证监会对本基金募集的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金是交易型开放式、股票型指数基金。

  场内简称: MSCI新华;基金认购代码:512923

  3、本基金的管理人为新华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)。

  4、本基金的托管人为中国农业银行股份有限公司。

  5、本基金的基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  6、投资人可选择网上现金认购、网下现金认购两种方式。网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以现金进行认购。网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。

  7、本基金自2018年9月26日至2018年10月31日通过基金管理人指定的销售机构发售。投资人可选择网上现金认购和网下现金认购两种方式。其中,网上现金认购的发售日期为2018年10月29日至2018年10月31日;网下现金认购的发售日期为2018年9月26日至2018年10月31日。基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。本基金的募集期限不超过3个月。

  8、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  9、投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A 股账户或证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)。上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易,如投资人需要参与基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A 股账户。

  10、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000 份或其整数倍,最高不得超过99,999,000 份。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。

  网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000 份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5 万份以上(含5万份)。投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。

  11、本基金募集期内不设募集目标上限。

  12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2018年9月21日《证券时报》以及登载在本公司网站(www.ncfund.com.cn)上的《新华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。投资者也可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。

  14、销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。

  15、在募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如出现增加销售机构的情况,本公司将及时公告。

  16、对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司全国统一客户服务电话(400-819-8866,免长途通话费用)咨询购买相关事宜。

  17、基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。

  18、基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,报上海证券交易所,经有关部门认可后,由基金管理人公告。本基金上市后,未登记在申购赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖,如投资者需进行本基金的申购赎回交易,须转托管到本基金的申购赎回代理券商。

  19、风险提示

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。由于本基金是交易型开放式指数基金,特定风险还包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等。本基金被动跟踪标的指数“MSCI中国A股国际指数(及其未来可能发生的变更)”,因此,本基金的业绩表现与标的指数的表现密切相关。同时,本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

  投资人申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回;即在目前结算规则下,T日申购的基金份额当日可卖出,T日申购当日未卖出的基金份额,T+1日不得卖出和赎回,T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资人办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资人的利益可能受到影响。

  投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  投资者应当通过本基金指定销售机构购买和赎回基金,基金销售机构名单详见本公告相关部分。

  一、本次募集基本情况

  (一)基金名称

  新华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金

  (二)场内简称及基金认购代码

  场内简称: MSCI新华 基金认购代码:512923

  (三)基金运作方式和类型

  交易型开放式,股票型指数证券投资基金

  (四)基金存续期限

  不定期

  (五)基金份额初始面值(认购价格)

  本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。

  (六)募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (七)基金发售机构

  1、发售协调人

  名称:中国中投证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区益田路荣超商务中心A栋第18-21层

  法定代表人:高涛

  联系人: 万玉琳

  客服电话:95532

  网址:www.china-invs.cn

  2、网上现金发售代理机构

  网上现金发售代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。

  本基金募集期结束前获得基金代销资格的上交所会员可通过上交所开放式基金销售系统办理本基金的认购业务。

  3、网下现金发售机构

  新华基金管理股份有限公司北京直销中心、中国中投证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司。

  4、基金管理人可根据有关法律规,选择其他符合要求的发售代理机构。如本次募集期间,新增代销机构或营业网点,将另行公告。

  (八)募集时间安排与基金合同生效

  根据有关法律、法规的相关规定,本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月。

  本基金自2018年9月26日至2018年10月31日通过基金管理人指定的销售机构发售。投资人可选择网上现金认购和网下现金认购两种方式。其中,网上现金认购的发售日期为2018年10月29日至2018年10月31日;网下现金认购的发售日期为2018年9月26日至2018年10月31日。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  基金管理人根据认购的实际情况可在募集期限内适当延长或缩短募集时间。

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  二、认购方式与相关规定

  (一)认购方式

  投资人可选择网上现金认购、网下现金认购2种方式。

  网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以现金进行认购。

  网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。

  投资人应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所,或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理人、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和联系方式,请参见基金份额发售公告。

  发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告,基金管理人可依据实际情况增减、变更发售代理机构,并另行公告。

  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  (二)认购费率

  募集期投资人可以多次认购本基金,按每笔认购份额确定认购费率,以每笔认购申请单独计算费用。基金投资人认购本基金基金份额时收取认购费用。

  本基金基金份额的认购费率如下表所示。

  ■

  基金管理人办理网下现金认购按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构,按照不高于1.0%的标准收取一定的佣金。

  (三)认购费用计算公式

  (1)网上现金认购

  通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购佣金、认购金额的计算公式为:

  认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)

  认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率

  认购佣金由发售代理机构收取,投资人需以现金方式交纳认购佣金。

  例:某投资人通过某发售代理机构采用现金方式认购1,000 份本基金,假设该发售代理机构确认的佣金比率为1%,则需准备的资金金额计算如下:

  认购佣金=1,000×1.00×1%=10 元

  认购金额=1,000×1.00×(1+1%)=1,010 元

  若投资人通过某发售代理机构采用网上现金方式认购1,000 份本基金,假设该发售代理机构确认的佣金比率为1%,该投资人需准备 1,010 元资金,方可认购到1,000 份本基金基金份额。

  (2)网下现金认购

  通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购费用和认购金额的计算如下:

  1)若适用比例费率,计算公式如下:

  认购费用=认购价格×认购份额×认购费率

  认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)

  总认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/认购价格

  2)若适用固定费率,计算公式如下:

  认购费用=固定费用

  认购金额=认购价格×认购份额+固定费用

  总认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/认购价格

  认购费用由基金管理人向投资人收取,投资人需以现金方式支付认购费用。

  利息折算的份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。

  例:某投资者到基金管理人直销网点认购100,000份基金份额,假定认购金额产生的利息是10元,则需准备的基金金额计算如下:

  认购费用=1.00×100,000×1.0%=1,000

  认购金额=1.00×100,000×(1+1.0%)=101,000

  净认购份额=100,000+10/1.00=100,010份

  即投资人若通过基金管理人认购本基金100,000份,需准备101,000元资金,假定该笔认购金额产生利息10元,则投资人可得到100,010份本基金基金份额。

  (四)认购方式和认购限制

  网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000 份或其整数倍,最高不得超过99,999,000 份。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。

  网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000 份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5 万份以上(含5万份)。投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。

  (五)募集期利息的处理

  通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基金份额归投资人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准;网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后产生的利息,计入基金财产,不折算为投资人基金份额。

  三、投资者开户

  投资人认购本基金时需具有上海证券账户,上海证券账户是指上海证券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户。

  1、如投资人需新开立证券账户,则应注意:

  (1)上海证券交易所基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易;如投资人需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票进行网下股票认购或者进行基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资人需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则应同时开立上海证券账户和深圳证券交易所A股账户。

  (2)开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。

  2、如投资人已开立上海证券账户,则应注意:

  (1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

  (2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行认购的1个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。

  (3)使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。

  四、网上现金认购程序

  (一)认购时间

  2018年10月29日至2018年10月31日9:30-11:30和13:00-15:00(周六、周日和节假日不受理)。

  (二)认购限制

  网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000 份或其整数倍,最高不得超过99,999,000 份。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。

  (三)认购手续

  (1)开立上海证券交易所开立上海证券交易所 A股账户。

  (2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  (3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托 ,可多次申报,不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。

  五、网下现金认购程序

  (一)认购时间

  2018年9月26日至2018年10月31日9:30-11:30和13:00-17:00(周六、周日和节假日不受理)。通过发售代理机构认购的,具体业务办理时间由发售代理机构确定。

  (二)认购限制

  网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000 份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5 万份以上(含5万份)。投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。

  (三)认购手续

  1、直销机构

  (1)认购时间:基金份额发售日,具体业务办理时间由基金管理人确定。

  (2)认购手续:投资人到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续:

  1) 个人投资者提供身份证件(原件及复印件);

  2) 机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;法人及业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书;法定代表人授权委托书;印鉴卡一式二份;

  3) 上海证券交易所A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡,个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证,以证明所提交的有效身份证件与其开立该上海证券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户时登记的证件一致;

  4) 投资者填写认购申请单,机构投资者还须经办人签字并加盖预留印鉴;

  5) 盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

  (3)投资人办理认购前应将足额资金汇入新华基金管理股份有限公司指定的直销专户:

  账户名称:新华基金管理股份有限公司

  开户银行: 中国工商银行重庆市分行解放碑支行

  账号:3100021119200059628

  (4)注意事项:

  1) 投资人在认购时不能使用新华基金管理股份有限公司开放式基金账户,而需使用上海证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡。

  (下转B20版)