当前位置:中国基金网 - 基金公告 - 正文
[字号:  ]
博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
2018-08-23 06:26:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  1、博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”或“央调ETF”)的募集已根据中国证监会2018年6月12日《关于准予博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可[2018]961号)注册。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本基金的募集准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。

  2、本基金是交易型开放式、股票型基金。

  3、本基金的基金管理人为博时基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”),本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  4、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  5、投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购三种方式认购本基金。本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。本基金网下现金和网下股票发售通过基金管理人指定的销售机构(包括直销机构和发售代理机构)公开发售。

  6、本基金自2018年8月27日起至2018年9月19日通过销售机构公开发售。其中,网下现金发售的日期为2018年8月27日起至2018年9月19日,网下股票发售的日期为2018年8月27日起至2018年9月19日,网上现金发售的日期为2018年9月17日起至2018年9月19日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整,我司将相应调整并及时公告。本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  7、投资者认购本基金时需具有上海证券账户,上海证券账户是指上海证券交易所A股账户或基金账户。上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所A股账户。

  8、投资者在基金管理人直销机构办理网下现金认购时需缴纳认购费。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照规定费率结构收取一定的佣金。

  9、网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。

  投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1000份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份),投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。

  网下股票认购以单只股票股数申报,用于认购的股票必须是中证央企结构调整指数的成份股和已经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请,累计申报数不设上限。

  10、网上现金认购可多次申报,申报一经确认不可撤单,认购资金即被冻结。网下现金认购、网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

  11、销售机构对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接收了认购申请,申请的成功确认应以登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后通过原认购网点查询认购确认情况。

  12、《博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)生效后,符合基金上市交易条件的,本基金基金份额可申请在上海证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。

  13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金的详细情况,请详细阅读刊登在2018年8月23日《证券时报》上的《博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

  14、本基金的招募说明书及本公告发布在本公司网站(www.bosera.com)。

  15、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规定。

  16、在发售期间,除本公告所列的发售代理机构外,如变更或增加其他发售代理机构,本公司将及时公告,敬请留意近期本公司及各发售代理机构的公告

  17、投资者可拨打博时一线通95105568(免长途话费)或各发售代理机构电话咨询。

  18、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

  19、基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,报上海证券交易所,经上海证券交易所有关部门认可后,予以公告。基金上市后,指定交易未在申购赎回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖,如投资人需进行本基金申购赎回交易,须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商。

  20、风险提示

  证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  本基金属于股票型基金,其风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金在股票型基金中属于指数型基金,主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现,本基金的业绩表现与中证央企结构调整指数的表现密切相关。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、技术风险、本基金特有风险及其他风险等。特有风险包括:指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪偏离度和跟踪误差的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市场流动性风险、资产支持证券投资风险、股指期货投资风险、退市风险、自动终止风险、第三方机构服务的风险等。

  投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,本基金代销机构名单详见本基金份额发售公告以及其它相关公告。

  基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金按照基金份额初始面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于基金份额初始面值。

  因折算、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以1元初始面值开展基金募集或因折算、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

  一、本次发售基本情况

  (一)基金名称

  博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金

  基金简称:博时央企结构调整ETF

  场内简称:央调ETF

  基金认购代码:512963

  一级市场申购赎回代码:512961

  二级市场交易代码:512960

  (二)基金运作方式和类别:

  基金的运作方式:交易型开放式

  基金的类别:股票型证券投资基金

  (三)存续期限:不定期。

  (四)基金份额初始面值:每份基金份额初始面值为1.00元人民币。

  (五)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (六)销售机构

  1、发售协调人:

  (1)发售主协调人:

  招商证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址: 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼

  法定代表人:霍达

  联系人:黄婵君

  电话:0755-82943666

  传真:0755-83734343

  客户服务电话:4008888111;95565

  网址:http://www.newone.com.cn/

  (2)发售副主协调人:

  1)平安证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:何之江

  联系人:周驰

  电话:18612835256

  传真:0755-82400862

  客户服务电话:0755-22628888/95511-8

  网址:http:\\www.stock.pingan.com

  2)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:周健男

  联系人:李芳芳

  电话:021-22169089

  传真:021-22169134

  客户服务电话:4008888788;95525

  网址:http://www.ebscn.com/

  3)申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:李玉婷

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  客户服务电话:95523或4008895523

  网址:www.swhysc.com

  4)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人:李季

  联系人:唐岚

  电话:010-88085201

  传真:010-88085195

  客户服务电话:4008000562

  网址:http://www.hysec.com

  2、网下现金和网下股票发售直销机构

  博时基金管理有限公司北京直销中心

  办公地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

  电话:010-65187055

  传真:010-65187032、010-65187592

  联系人:韩明亮

  博时一线通:95105568(免长途话费)

  3、网上现金发售代理机构:

  网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单可在上海证券交易所网站查询。

  4、办理网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构:详见本公告“九(三)2、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构”。

  如本次募集期间,基金管理人变更网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构,将另行公告。

  (七)发售时间安排与基金合同生效

  1、发售时间安排

  本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。

  本基金自2018年8月27日起至2018年9月19日通过销售机构公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购三种方式认购本基金。其中,网下现金发售的日期为2018年8月27日起至2018年9月19日,网下股票发售的日期为2018年8月27日起至2018年9月19日,网上现金发售的日期为2018年9月17日起至2018年9月19日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整,我司将相应调整并及时公告。本公司可根据认购的情况适当调整募集时间,但最长不超过法定募集期限,并予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,上述资金及网下股票认购募集的股票在基金募集行为结束前任何人不得动用。

  2、基金备案条件

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值)不少于2 亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。

  3、基金募集失败

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  (2)在基金募集期限届满后30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息,同时将已冻结的股票解冻;

  (3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  (八)认购方式与费率

  1、基金份额初始面值:本基金份额初始面值为1.00元人民币,认购价格为人民币1.00元。

  2、认购费率

  本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用由认购基金份额的投资人承担,认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等发售期间发生的各项费用。认购费率如下表所示:

  表:认购费率

  ■

  来源:博时基金

  基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资人可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。

  3、认购费用计算公式和收取方式

  (1)网上现金认购

  网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为1000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。

  通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用、认购金额的计算公式为:

  认购费用=认购价格×认购份额×佣金比率

  (或若适用固定费用的,认购费用=固定费用)

  认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)

  (或若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额+固定费用)

  认购费用由发售代理机构向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购佣金。

  例:某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购1,000份本基金,假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.80%,则投资人需支付的认购费用和需准备的认购佣金计算如下:

  认购佣金=1.00×1,000×0.80%=8.00元

  认购金额=1.00×1,000×(1+0.80%)=1,008.00元

  即投资人需准备1,008.00元资金,方可认购到1,000份本基金基金份额。

  (2)网下现金认购

  网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1000份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份),投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。

  1)通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用、认购金额的计算公式为:

  认购费用=认购份额×基金份额发售面值×认购费率

  (或若适用固定费用的,认购费用=固定费用)

  认购金额=认购份额×基金份额发售面值×(1+认购费率)

  (或若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额+固定费用)

  利息折算的份额=利息/认购价格

  认购费用由基金管理人向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购费用。

  例:某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购100,000份本基金,认购费率为0.80%,利息为10元,则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算如下:

  认购费用=1.00×100,000×0.80%=800元

  认购金额=1.00×100,000×(1+0.80%)=100,800元

  利息折算的份额=10/1.00=10份

  投资人实际可得份额=100,000+10=100,010份

  即,投资人需准备100,800元资金方可认购到100,000份本基金基金份额,但其最终实际所得的基金份额为100,010份。

  2)通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购佣金和认购金额的计算公式为:

  认购佣金=认购份额×基金份额发售面值×佣金比率

  (或若适用固定费用的,认购费用=固定费用)

  认购金额=认购份额×基金份额发售面值×(1+佣金比率)

  (或若适用固定费用的,认购金额=认购价格 ×认购份额+固定费用)

  认购费用由发售代理机构向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购费用。

  例:某投资人到某发售代理机构网点认购10,000份本基金,假设该发售代理机构确认的认购费率为0.80%,则需准备的资金金额计算如下:

  认购费用=1.00×10,000×0.80%=80元

  认购金额=1.00×10,000×(1+0.80%)=10,080元

  即投资人需准备10,080元资金,方可认购到10,000份本基金基金份额。

  (3)网下股票认购

  网下股票认购以单只股票股数申报,用于认购的股票必须是中证央企结构调整指数的成份股和已经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请,累计申报数不设上限。

  通过发售代理机构进行网下股票认购的投资人,认购以单只股票股数申请,在发售代理机构允许的条件下,投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用/佣金。认购份额和认购费用/佣金的计算公式为:

  1)如投资人选择以现金支付认购费用/佣金则其可得到的基金份额和需支付的认购费用/佣金如下:

  认购份额=■(第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/基金份额发售面值

  

  认购费用/佣金=认购份额×基金份额发售面值×认购费率或佣金比率

  2)如投资人选择以基金份额的方式交纳认购费用/佣金则其可得到的基金份额和需支付的认购费用/佣金如下:

  认购份额=■(第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/基金份额初始面值

  认购费用/佣金=基金份额发售面值×认购份额/(1+认购费率或佣金比率)×认购费率或佣金比率

  净认购份额=认购份额-认购费用或佣金/基金份额发售面值

  认购费用/佣金小数点后两位舍去。

  例:某投资人持有中证央企结构调整指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某发售代理机构网点认购本基金,选择以现金支付认购费用。假设2018年×月×日股票A和股票B的均价分别25.50元和6.50元,基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B,发售代理机构确认的认购费率为0.80%,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下:

  认购份额=(10,000×25.50)÷1.00+(20,000×6.50)÷1.00=385,000份

  认购费用=385,000×0.80%=3080.00元

  即投资人可认购到385,000份本基金基金份额,并需另行支付3080.00元的认购佣金。

  续上例:假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金,则投资人最终可得的净认购份额为:

  认购份额=(10,000×25.50)÷1.00+(20,000×6.50)÷1.00=385,000份

  认购费用=1.00×385,000÷(1+0.80%)×0.80%=3055元

  净认购份额=(385,000-3055)÷1.00=381,945份

  如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限,基金管理人则按照各投资人的认购申报数量同比例收取投资人提交认购的股票。

  二、投资者开户

  投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)。

  已有上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。

  尚无上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户的投资人,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海证券交易所A股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。

  1、如投资人需新开立证券账户,则应注意:

  (1)上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易,如投资人需要使用中证央企结构调整指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所A股账户。

  (2)开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。

  2、如投资人已开立上海证券账户,则应注意:

  (1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

  (2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

  3、使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。

  三、网上现金认购的程序

  1、业务办理时间:2018年9月17日至2018年9月19日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00(周六、周日及法定节假日不受理)。

  2、认购手续:投资人在认购本基金时,需按发售代理机构的规定,备足认购资金,办理认购手续。网上现金认购申请提交后,投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。

  (1)开立上海证券交易所A股账户或基金账户,办理指定交易在发售代理机构。

  (2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  (3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。

  具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。

  四、网下现金认购的程序

  (一)直销机构

  1、业务办理时间:2018年8月27日起至2018年9月19日9:30-17:00(周六、周日及法定节假日不受理)。

  2、到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续:

  投资人在认购本基金时,需按直销网点的规定,到直销网点办理相关认购手续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在直销网点规定的时间之后不得撤销。

  (1)个人投资者

  1)填妥并签字或签章的《ETF基金网下认购业务申请表》;

  2)投资者有效身份证件原件及签字复印件;

  3)上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡;

  4)加盖银行受理印章的汇款凭证复印件;

  5)公司要求提供的其他有关材料。

  (2)机构投资者

  1)填妥并加盖单位公章及法定代表人章或交易预留印鉴的《ETF基金网下认购业务申请表》;

  2)上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡;

  3)加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书;

  4)经办人有效身份证件复印件(复印件上需加盖公章);

  5)加盖单位公章的营业执照复印件(未换发三证合一营业执照的需同时提供加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证复印件);

  6)加盖银行受理印章的汇款凭证复印件;

  7)公司要求提供的其他有关材料。

  4、在认购期内,将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户:

  (1)中国工商银行直销专户:

  账户名称:博时基金管理有限公司

  银行全称:中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行

  银行账号:0200000729027305830

  人行同城交换号:1221

  工行实时清算系统行号:20100042

  人行跨行支付系统号:102100000072

  (2)中国建设银行直销专户:

  账户名称:博时基金管理有限公司

  银行全称:中国建设银行北京地坛支行

  银行账号:11001042900056000600

  同城交换号:429

  联行行号:50190

  人行支付系统机构号:105100002037

  (3)交通银行直销专户:

  账户名称:博时基金管理有限公司

  银行全称:交通银行北京分行营业部

  银行账号:110060149018001401403

  同城交换号:060149

  联行行号:61113

  人行支付系统机构号:301100000015

  5、注意事项:

  (1)若投资人的认购资金在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户,则认购申请无效。

  (2)办理汇款时,投资者必须仔细阅读《博时基金管理有限公司关于直销个人投资者汇款购买基金的提示性公告》,并注意以下事项:

  1)投资者必须使用其预留账户(投资者在本公司直销开立交易账户时登记的银行账户)办理汇款,如使用非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款,则汇款资金无效;

  2)投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写上海证券账户信息,并预留有效的联系方式,便于发生资金异常时及时通知;

  3)投资者应在每次使用预留账户汇款后于汇款当日17点前将汇款单传真至本公司汇款指定专用传真号码(010-65187032、010-65187592),并拨打电话(010-65187055)确认;

  4)投资者采用汇款交易方式发生的银行转账手续费由投资者自行承担;

  5)投资者应足额汇款,认购申请当日下午17:00之前,若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户,则认购申请无效。

  (二)发售代理机构

  1、业务办理时间:2018年8月27日至2018年9月19日9:30-17:00(周六、周日及法定节假日不受理),具体时间以各发售代理机构的规定为准。

  2、认购手续:

  投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到销售网点办理相关认购手续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

  (1)开立上海A股账户或证券投资基金账户;

  (2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金;

  (3)投资人填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认,认购资金即被冻结。

  五、网下股票认购的程序

  (一)业务办理时间:2018年8月27日至2018年9月19日,上述日期的9:30一17:00(周六、周日及法定节假日不受理),发售代理机构网下股票认购的具体业务办理时间由指定发售代理机构确定。

  (二)直销机构

  1、机构投资者到直销网点提供下列资料办理基金的网下认购手续:

  (1)填妥并加盖单位公章及法定代表人章或交易预留印鉴的《ETF基金网下认购业务申请表》;(此申请表电子版与纸质盖章版需均提供)

  (2)上海证券交易所A股账户卡或深圳证券交易所A股账户卡复印件;

  (3)加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书;

  (4)经办人有效身份证件复印件(复印件上需加盖公章);

  (5)加盖单位公章的营业执照复印件(未换发三证合一营业执照的需同时提供加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证复印件)。

  (6)加盖单位公章的股票份额承诺书;

  (7)公司要求提供的其他有关材料。

  2、机构投资者到直销网点办理网下股票认购的程序:

  (1)开立上海证券交易所A股账户、深圳证券交易所A股账户。

  如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所A股账户。

  (2)在交易所A股账户中具备足够的符合要求的中证央企结构调整指数成份股和已公告的备选成份股。

  (3)投资人填写并提交《ETF基金网下认购业务申请表》。登记机构将在募集结束后办理用以认购的股票的冻结业务,届时如投资者用以认购的股票的可用数量不足,则投资者的该笔股票认购申请无效。

  具体认购程序以本公司直销机构的规定为准。

  (三)发售代理机构办理网下股票认购的程序

  1、认购手续:

  (1)开立上海证券交易所A股账户,办理指定交易或转指定交易。

  如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所A股账户。

  (下转B20版)