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中金中证优选300指数证券投资基金(LOF)基金份额发售公告
2018-07-18 09:27:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  1、中金中证优选300指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的募集申请于2018年4月17日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]722号文准予注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2、本基金为股票型证券投资基金。基金运作方式为契约型上市开放式。

  3、本基金的基金管理人为中金基金管理有限公司(以下或简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下或简称“建设银行”),基金份额登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  5、本基金自2018年7月23日起至2018年8月23日通过各销售机构公开发售。本公司可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  6、在募集期内,投资者可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。场外将通过本公司的直销柜台、网上直销系统以及其他销售机构的销售网点公开发售。场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。

  7、投资者欲通过场外认购本基金,应使用中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立上海开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构和指定的各销售机构同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。各销售机构的办理机构、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。

  投资者欲通过场内认购本基金,应使用上海证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户),已有该类账户的投资者不须另行开立。投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  8、投资者应保证用于认购本基金的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他方面的障碍。

  9、本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分 为 A 类基金份额和 C 类基金份额,并分别设置代码,投资者可自行选择认购、 申购的基金份额类别。

  10、本基金的最低募集份额总额为2亿份,最低募集金额为2亿元人民币。如本基金单个投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资者的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资者认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。对于场内认购的数量限制,上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。

  11、在募集期内,投资者通过基金管理人的直销柜台进行认购,单个基金账户单笔首次认购最低金额为人民币10元(含认购费),追加认购最低金额为单笔人民币10元(含认购费);通过基金管理人网上直销进行认购,单个基金账户首次认购最低金额为人民币10元(含认购费),追加认购最低金额为单笔人民币10元(含认购费),网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明;通过场外其他销售机构的销售网点进行认购,首次认购最低金额为人民币10元(含认购费),追加认购的最低金额为单笔人民币10元(含认购费);各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  投资者通过具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位场内认购的单笔 最低认购金额为 1,000 元,且须为 1.00 元的整倍数。投资者在募集期内可以多次认购基金份额。

  场外受理的认购申请不允许撤销,场内提交的认购申报,在当日接受认购申报的时段内可以撤销;认购费率按每笔认购申请单独计算。

  12、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销 售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购 申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。投资者应 在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购份额。否则,由此 产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

  13、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读2018年7月18日刊登在《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》的《中金中证优选300指数证券投资基金(LOF)招募说明书》。

  14、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.ciccfund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并了解本基金份额发售的相关事宜。

  15、在募集期间,除本公告所列的场外销售机构外,如增加其他场外销售机构,本公司将及时公告。

  16、投资者可拨打本公司全国统一服务热线400-868-1166(免长途话费)了解相关开户、认购事宜。

  17、募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体份额以登记机构的记录为准。

  18、在符合相关基金份额上市条件的前提下,本基金管理人将在基金合同生 效后申请本基金 A 类、C 类基金份额在上海证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。

  19、本公司可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。

  20、风险提示

  证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。

  本基金投资于证券市场及期货市场,基金净值会因为证券及期货市场波动等因素产生波动,基金净值会因为证券及期货市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、估值风险、操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险、其他风险等。本基金为股票型证券投资基金,预期风险与预期收益高于混合型证券投资基金、债券型基金与货币市场基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。

  本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在政策市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能遇见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

  投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  本基金基金份额分为A、C两类,其中A类基金份额收取认/申购费,不计提销售服务费;C类基金份额不收取认/申购费,但计提销售服务费。

  投资有风险,投资者认/申购基金时应认真阅读本招募说明书及其更新。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

  21、本公司拥有对本公告的最终解释权。

  一、本次份额发售基本情况

  (一)基金名称和基金代码

  基金名称:中金中证优选300指数证券投资基金(LOF)

  基金简称:中金中证优选300指数(LOF)

  A类基金份额(场内简称:金选300A,基金代码:501060)

  C类基金份额(场内简称:金选300C,基金代码:501061)

  (二)基金类型

  股票型证券投资基金

  (三)运作方式

  契约型、上市开放式

  (四)上市交易所

  在符合相关基金份额上市条件的前提下,本基金管理人将在基金合同生效后 申请本基金 A 类、C 类基金份额在上海证券交易所上市交易。上市交易的有关 事项将另行公告。

  (五)基金存续期

  不定期

  (六)基金份额初始面值及上交所挂牌价格

  每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币,上交所发售挂牌价格为 1.00 元人民币。

  (七)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  (八)募集方式

  本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。

  (九)销售机构

  1、场外销售机构

  (1)直销机构

  1)中金基金管理有限公司直销柜台

  2)中金基金管理有限公司网上直销

  本公司直销机构具体地点和联系方式等详见本公告第九部分内容。

  (2)其他销售机构

  其他场外销售机构的具体地点和联系方式等详见本公告第九部分内容。

  如本次募集期间,新增销售机构或营业网点,将另行公告。

  2、场内销售机构

  1)本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。

  2)本基金募集期结束前获得基金代销资格同时具备上海证券交易所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在上海证券交易所网站查询,本基金管理人将不就此事项进行公告。

  (十)基金份额发售时间安排与基金合同生效

  本基金的份额发售时间自2018年7月23日起至2018年8月23日止。

  基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间,但最长不超过自基金份额发售之日起的3个月。基金管理人也可根据认购和市场情况提前结束发售。

  本基金募集结束,若本基金符合基金合同生效的条件,基金管理人将在规定时间内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。

  若募集期限届满,本基金未满足基金备案条件,基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  二、发售方式及相关规定

  (一)认购方式

  本基金场外认购和场内认购均采用金额认购的方式。

  (二)认购价格

  人民币1.00元/份。

  (三)认购费用

  本基金C类基金份额不收取场外认购费,A类基金份额场外认购费用按照认购金额递减,即认购金额越大,所适用的认购费率越低。本基金A类基金份额的场外具体认购费率如下:

  ■

  本基金C类基金份额不收取场内认购费,A类基金份额的场内认购费率由上海证券交易所会员单位按照场外认购费率设定。

  募集期内投资者多次认购的,认购费用按每笔认购金额对应的费率档次分别计算。

  基金认购费用由投资者承担,在认购基金份额时收取,基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册等募集期间发生的各项费用。

  (四)场外认购份额的计算

  1、A类基金份额场外认购份额的计算

  本基金A类基金份额场外认购采用“金额认购”的方式,基金的认购金额包括认购费用和净认购金额,计算公式如下:

  (1)认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=净认购金额/基金份额发售面值

  利息折算份额=利息/基金份额发售面值

  总认购份额=认购份额+利息折算份额

  (2)认购费用适用固定金额时,认购份额的计算方法如下:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=净认购金额/基金份额发售面值

  利息折算份额=利息/基金份额发售面值

  总认购份额=认购份额+利息折算的份额

  2、C类基金份额场外认购份额的计算

  本基金C类基金份额场外认购采用“金额认购”的方式,计算公式如下:

  认购份额=认购金额/基金份额发售面值

  利息折算份额=利息/基金份额发售面值

  总认购份额=认购份额+利息折算份额

  认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位,小数点后第三位以后部分舍去归基金资产。场外认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,如果其认购资金在募集期间产生的利息为10.08元,则其可得到的A类基金份额份数计算如下:

  净认购金额=10,000/(1+0.80%)=9,920.63元

  认购费用=10,000–9,920.63=79.37元

  认购份额=9,920.63/1.00=9,920.63份

  利息折算份额=10.08/1.00=10.08 份

  总认购份额=9,920.63 +10.08=9,930.71份

  即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,假设其认购资金在募集期间产生的利息为10.08元,则其可得到9,930.71份本基金A类基金份额。

  例:某投资者投资10万元认购本基金C类基金份额,假设其认购资金的利息为10元,其对应的认购费率为0.00%,则其可得到的认购份额为:

  认购份额=100,000/1.00=100,000.00份

  利息折算份额=10/1.00=10.00份

  总认购份额=100,000.00+10.00=100,010.00份

  即投资者投资10万元认购本基金的C类基金份额,假设其认购资金的利息为10元,则其可得到100,010.00份本基金C类基金份额。

  (五)场内认购份额的计算

  1、A类基金份额场内认购份额的计算

  本基金A类基金份额场内认购采用“金额认购”的方式,基金的认购金额包括认购费用和净认购金额,计算公式如下:

  (1)当认购费用适用比例费率时:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  经确认的认购份额=净认购金额/基金份额发售面值

  利息折算份额=利息/基金份额发售面值

  总认购份额=认购份额+利息折算的份额

  (2)当认购费用为固定金额时:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  经确认的认购份额=净认购金额/基金份额发售面值

  利息折算份额=利息/基金份额发售面值

  总认购份额=认购份额+利息折算份额

  2、C类基金份额场内认购份额的计算

  认购份额=认购金额/基金份额发售面值

  利息折算份额=利息/基金份额发售面值

  总认购份额=认购份额+利息折算份额

  场内利息折算的份额计算结果按截位法保留到整数位,小数部分舍弃归基金财产。场内认购份额计算结果先按四舍五入方法保留到小数点后两位,再按截位法保留到整数位,小数部分对应的金额退还投资者。

  例:某投资者从场内认购本基金A类基金份额20,000元,所对应的认购费率为0.80%。假定该笔认购金额产生利息17.65 元。则认购份额为:

  净认购金额=20,000/(1+0.80%)=19,841.27元

  认购费用=20,000-19,841.27=158.73元

  经确认的场内认购份额=19,841.27/1.00=19,841.27份

  认购份额(实际)=19,841份(保留到整数位)

  利息折算份额=17.65/1.00=17份(保留至整数位)

  总认购份额=19,841+17=19,858份

  因场内认购份额保留至整数份,故投资者场内认购所得份额为19,841份,整数位后小数部分的认购份额对应的资金返还给投资者。

  实际净认购金额=19,841×1.00=19,841 元

  退款金额=20,000-19,841-158.73=0.27元

  即,若该投资者从场内认购本基金A类基金份额20,000 元,假定该笔认购金额产生利息17.65元,投资者可得到19,858 份A类基金份额,并得到0.27元的返还。

  例:某投资者从场内认购本基金C类基金份额30,000.58元,所对应的认购费率为0%。假定该笔认购金额产生利息32.05元。则认购份额为:

  认购份额(实际)=30,000份(保留到整数位)

  利息折算份额=32.05/1.00=32份(保留至整数位)

  总认购份额=30,000+32=30,032份

  因场内认购份额保留至整数份,故投资者场内认购所得份额为30,000份,整数位后小数部分的认购份额对应的资金返还给投资者。

  实际净认购金额=30,000×1=30,000元

  退款金额=30,000.58-30,000=0.58元

  即,若该投资者从场内认购本基金C类基金份额30,000.58 元,假定该笔认购金额产生利息32.05元,投资者可得到302 份30,032类基金份额,并得到0.58元的返还。

  (六)基金的认购限制

  1、通过基金管理人的直销柜台进行认购,单个基金账户单笔首次认购最低金额为人民币10元(含认购费),追加认购最低金额为单笔人民币10元(含认购费);通过基金管理人网上直销进行认购,单个基金账户首次认购最低金额为人民币10元(含认购费),追加认购最低金额为单笔人民币10元(含认购费),网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明;通过本基金其他场外销售机构进行认购,首次认购最低金额为人民币10元(含认购费),追加认购的最低金额为单笔人民币10元(含认购费);各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  2、投资者通过场内认购本基金时,单笔最低认购金额为1,000 元,且须为1.00元的整数倍。

  3、募集期内,如本基金单个投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资者的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资者认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  4、投资者认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款。

  5、基金募集期内,投资者可多次认购,已受理的认购申请不得撤销。

  6、销售机构受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请;申请是否有效应以登记机构的确认为准;对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。投资者可在基金合同生效后到销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额;

  7、若投资者的认购申请被确认为无效,基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。

  三、场内认购程序

  (一)业务办理时间

  2018 年 7 月 23日起至 2018 年8月 23 日9:30 - 11:30和 13: 00-15: 00(周六、周日和法定节假日不受理)。

  (二)投资者欲通过场内认购本基金,应使用上海证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户),已有该类账户的投资者不须另行开立。开户及认购手续:

  1、开立上海证券账户,包括人民币普通股票账户或证券投资基金账户。

  2、在通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位营业部开立资金账户,并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  3、投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,具体业务办理流程及规则参见场内销售机构的相关说明。

  四、场外认购程序

  (一)业务办理时间

  2018年 7 月 23 日起至 2018 年 8 月 23 日(周六、周日和法定节假日不受理)。

  (二)使用账户说明

  投资者欲通过场外认购本基金,应使用中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户(以下简称“上海开放式基金账户”)。

  1、已有上海证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户)的投资者,不需要重新办理上海开放式基金账户的开户,可直接办理账户注册,即将已有的上海证券账户注册为上海开放式基金账户。

  2、尚无上海证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户)的投资者,可直接办理上海开放式基金账户的开户,中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海证券投资基金账户,同时将该账户注册为上海开放式基金账户。

  对于配发的上海证券投资基金账户,投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条,到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构打印上海证券投资基金账户卡。

  (下转B16版)