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招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金份额发售公告
2018-06-07 05:59:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  1、招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”、“招商3年封闭运作战略配售(LOF)”)的发售已获中国证监会证监许可【2018】922号文准予注册。

  2、本基金类型为契约型开放式。

  基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内,本基金每6个月受限开放一次,每个受限开放期的首日为本基金基金合同生效日起每6个月的月度对日,即首个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起6个月的月度对日,第二个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起12个月的月度对日,依次类推。本基金的每个受限开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日,具体的受限开放期时间由基金管理人在开始办理申购前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

  在封闭运作期内,本基金不办理赎回业务。在受限开放期内,本基金可以接受基金份额的申购申请,但不接受基金份额的赎回申请。受限开放期内,基金管理人可采取适当的申购限制措施对基金总规模及单一个人投资者累计持有基金份额规模上限进行控制,具体详见招募说明书中“九、基金份额的申购、赎回及转换”章节及相关公告。

  在证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司条件具备的情况下,本基金在受限开放期内,可以接受场内的申购申请。封闭运作期内基金上市交易后,投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),本基金名称调整为“招商瑞智优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。

  3、本基金的管理人为招商基金管理有限公司(以下简称“招商基金”或“本公司”),托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”),登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  4、本基金的发售对象是符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者及中国证监会允许购买证券投资基金的特定机构投资者。

  基金募集期间单个个人投资者的累计认购金额上限为50万元(含认购费),本基金募集期间可调整基金募集上限,但需满足法律法规关于投资者累计持有基金份额上限的相关规定。

  5、本基金首次募集目标为募集份额总额不低于50亿份,募集金额总额不低于50亿元人民币且不高于500亿元人民币(不包括募集期利息)。

  6、本基金采取阶段发售方式。

  第一阶段面向个人投资者发售,发售时间为2018年6月11日(含)到2018年6月15日(含),如第一阶段募集规模小于500亿元人民币,可转入第二阶段。

  第二阶段面向全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金、职业年金基金等特定机构投资者发售,发售时间为2018年6月19日。本基金将优先向全国社会保障基金、基本养老保险基金发售,仍有不足的,再向企业年金基金、职业年金基金等特定机构投资者发售。

  7、本基金的份额发售只开通场外认购,不开通场内认购。本基金的场外认购通过基金管理人直销机构的直销中心、网上交易系统及基金代销机构的代销网点办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人、代销机构提供的其他方式办理。

  本基金的特定机构投资者的场外认购只通过基金管理人直销机构办理。

  8、若投资者欲通过场外认购本基金,须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构的直销中心、网上交易系统和指定的基金代销机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

  9、投资者在发行期内可多次认购本基金。投资者通过场外代销机构认购,单个基金账户单笔最低认购金额为1元(含认购费),具体认购金额由代销机构制定和调整。通过本基金管理人官网交易平台认购,单个基金账户的首次最低认购金额为1元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费)。通过本基金管理人直销机构认购,单个基金账户的首次最低认购金额为50万元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费)。

  10、销售机构(包括各代销机构及我公司直销中心)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构接收到认购申请,申请的成功与否应以登记机构的确认结果为准。投资者在发售期内可以多次认购基金份额,已经正式受理的认购申请不得撤销。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点查询成交确认情况。

  对在基金管理人认购最终确认中被全部确认失败的场外认购申请,场外认购资金及经基金管理人确认的相关利息将退还投资者。对部分确认失败的场外认购申请,仅将确认失败部分的认购资金(本金)退还投资者,对确认失败部分认购资金产生的利息不予退还,登记机构将经基金管理人确认的全部认购资金(包含认购失败部分的认购资金)利息折算为基金份额。

  11、投资者认购款项在基金募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资者账户,具体份额数以登记机构的记录为准。

  12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2018年6月7日的《证券时报》上的《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。

  13、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.cmfchina.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。

  14、代销机构的代销网点以及开户和认购等事项详见各代销机构在各代销城市当地主要媒介刊登的公告或在各代销网点发布的公告。对位于未开设销售网点地区的投资者,可拨打本公司的客户服务电话(400-887-9555(免长途费))垂询认购事宜。

  15、在发售期间,除本公告所列的代销机构外,如增加或减少代销机构,或已有代销机构增加或减少代销网点,本公司及各代销机构将及时公告。请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

  16、投资人应当通过本公司或本公司授权的其他代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

  17、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整,并可根据基金销售情况适当调整基金发售时间,并及时公告。

  18、风险提示

  (1)证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具。投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  (2)基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一日本基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  (3)基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

  (4)投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否与投资人的风险承受能力相适应。

  (5)在三年的封闭运作期内,本基金是混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

  本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期,封闭运作期间投资者不能赎回基金份额。本基金在封闭运作期间,基金份额可上市交易,投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。

  封闭运作期内,本基金以投资战略配售股票为主要投资策略,需参与并接受发行人战略配售股票,由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。本基金主要参与战略配售股票的投资,战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况,投资者有可能面临战略配售股票价格大幅波动的风险。

  转为上市开放式基金(LOF)后,本基金是混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港股通标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

  (6)基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:招商基金客户服务热线(4008879555),招商基金公司网站(www.cmfchina.com)或者通过其他代销机构,对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后,再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后,即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。

  (7)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  (8)基金管理人提请投资人特别注意,因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值。

  (9)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  一、本次基金发售的基本情况

  (一)基金名称

  基金名称:招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

  基金简称:招商3年封闭运作战略配售(LOF)

  场内简称:招商配售

  基金代码:161728

  (二)基金类别

  混合型证券投资基金。

  (三)基金运作方式

  契约型开放式。

  本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内,本基金每6个月受限开放一次,每个受限开放期的首日为本基金基金合同生效日起每6个月的月度对日,即首个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起6个月的月度对日,第二个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起12个月的月度对日,依次类推。本基金的每个受限开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日,具体的受限开放期时间由基金管理人在开始办理申购前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

  在封闭运作期内,本基金不办理赎回业务。在受限开放期内,本基金可以接受基金份额的申购申请,但不接受基金份额的赎回申请。受限开放期内,基金管理人可采取适当的申购限制措施对基金总规模及单一个人投资者累计持有基金份额规模上限进行控制,具体详见招募说明书及相关公告。

  在证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司条件具备的情况下,本基金在受限开放期内,可以接受场内的申购申请。封闭运作期内基金上市交易后,投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),本基金名称调整为“招商瑞智优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。

  (四)基金存续期限

  不定期。

  (五)基金份额初始面值

  基金份额初始面值为1.00元人民币。

  (六)上市交易所

  深圳证券交易所。

  (七)基金的投资目标

  1、封闭运作期内的投资目标:

  在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。

  2、转为上市开放式基金(LOF)后的投资目标:

  本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置,在控制下行风险的前提下为投资人获取稳健回报。

  (八)募集目标

  本基金的最低募集份额总额为50亿份,基金募集金额总额不低于50亿元人民币。

  本基金首次募集目标上限为500亿元人民币(不包括募集期利息)。

  在募集期内的任何一日(包括首日),若当日投资者的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)接近、达到或超过500 亿元的募集目标上限,本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束募集,并自公告日起不再接受认购申请。

  在募集期内的任何一日,若预计次日(T+1 日)投资者的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)接近、达到或超过500亿元,本基金管理人可于次日(T+1 日)在本公司网站上公告提前结束募集,并自T+2 日起不再接受认购申请。

  若在募集期内接受的投资者有效认购总金额(不包括利息)未超过500 亿元,则对所有有效认购申请全部予以确认;若在募集期内接受的投资者有效认购总金额(不包括利息)超过500 亿元的募集目标上限,则最后一个发售日的有效认购申请采用“末日比例确认”原则给予部分确认,未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,之前提交的有效认购申请全部予以确认。末日(N 日)比例确认的计算方法如下:

  部分确认的比例=(500 亿元人民币-募集首日起至(N-1)日认购金额)/N 日有效认购申请总金额(不含利息)

  投资者认购申请确认金额=N 日提交的有效认购申请金额×N 日部分确认的比例

  当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,而且认

  购申请确认金额不受募集最低限额的限制。认购申请确认金额的结果保留到小数点后第2

  位,小数点后第3 位开始舍去,舍去部分退还投资者。

  最终认购申请确认金额以本基金的登记机构计算并确认的结果为准。

  (九)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者及中国证监会允许购买证券投资基金的特定机构投资者。

  (十)发售时间安排

  本基金采取阶段发售方式。

  第一阶段面向个人投资者发售,发售时间为2018年6月11日(含)到2018年6月15日(含),如第一阶段募集规模小于500亿元人民币,可转入第二阶段。

  第二阶段面向全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金、职业年金基金等特定机构投资者发售,发售时间为2018年6月19日。本基金将优先向全国社会保障基金、基本养老保险基金发售,仍有不足的,再向企业年金基金、职业年金基金等特定机构投资者发售。

  在募集期内的任何一日(包括首日),若当日投资者的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)接近、达到或超过500 亿元的募集目标上限,本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束募集,并自公告日起不再接受认购申请。

  在募集期内的任何一日,若预计次日(T+1 日)投资者的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括利息)接近、达到或超过500亿元,本基金管理人可于次日(T+1 日)在本公司网站上公告提前结束募集,并自T+2 日起不再接受认购申请。

  (十一)办理认购的销售机构与销售地点

  1、直销机构

  直销机构:招商基金管理有限公司

  招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)

  招商基金官网交易平台

  交易网站:www.cmfchina.com

  客服电话:400-887-9555(免长途话费)

  电话:(0755)83196437

  传真:(0755)83199059

  联系人:陈梓

  招商基金战略客户部

  地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

  电话:13718159609

  联系人:莫然

  地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

  电话:(021)38577388

  联系人:胡祖望

  招商基金机构理财部

  地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

  电话:(0755)83190401

  联系人:任虹虹

  地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

  电话:18600128666

  联系人:贾晓航

  地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

  电话:(021)38577379

  联系人:伊泽源

  招商基金直销交易服务联系方式

  地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台

  电话:(0755)83196359 83196358

  传真:(0755)83196360

  备用传真:(0755)83199266

  联系人:冯敏

  2、代销机构:

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  (下转B112版)