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汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金份额发售公告
2018-06-07 05:57:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经2018年6月6日中国证券监督管理委员会证监许可【2018】923号准予募集注册。

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证。

  本基金的基金类型为混合型证券投资基金,运作方式为契约型开放式。

  本基金合同生效后的前三年为封闭运作期,在封闭运作期内,本基金每6个月受限开放一次,每个受限开放期的首日为本基金基金合同生效日起每6个月的月度对日,即首个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起6个月的月度对日,第二个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起12个月的月度对日,依次类推。本基金的每个受限开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日,具体的受限开放期时间由基金管理人在开始办理申购前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

  在封闭运作期内,本基金不办理赎回业务。在受限开放期内,本基金可以接受基金份额的申购申请,但不接受基金份额的赎回申请。受限开放期内,基金管理人可采取适当的申购限制措施对基金总规模及单一个人投资者累计持有基金份额规模上限进行控制,具体详见招募说明书及相关公告。

  在上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等相关机构条件具备的情况下,本基金在受限开放期内可以接受场内的申购申请。封闭运作期内基金上市交易后,投资者可将在其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。基金封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为“汇添富核心精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内的申购、赎回申请。

  1、本基金的基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”),登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  2、本基金募集期限自2018年6月11日至2018年6月19日。

  募集采取阶段发售方式,第一阶段面向个人投资者公开发售,第二阶段面向全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金、职业年金基金等特定机构投资者销售。第一阶段募集期为6月11日至6月15日,第二阶段募集期为6月19日当天。

  第一阶段募集期结束后,基金募集规模没有达到500亿元的,基金进入第二阶段募集期,第二阶段募集期基金优先向全国社会保障基金和基本养老保险基金发售,仍有不足时,再向企业年金基金和职业年金基金发售。基金募集过程中,基金募集规模达到500亿元的,基金提前结束募集。基金募集规模下限为50亿元,单一个人投资者最高认购规模上限为50万元。

  本基金只通过场外公开发售。本基金认购将通过本公司的直销中心、网上直销系统(trade.99fund.com)以及其他场外销售机构的销售网点公开发售。

  3、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者及中国证监会允许购买证券投资基金的特定机构投资者,即全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金、职业年金基金等特定机构投资者。

  4、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于50亿份,基金募集金额不少于50亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  5、本基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,投资者已持有的汇添富基金管理有限公司基金账户不能用于本基金的认购。

  投资者欲通过场外认购本基金,须开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立上海开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心、网上直销系统(trade.99fund.com)和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

  6、投资者的开户和认购申请可同时办理,一次完成,但若开户无效,认购申请也同时无效。

  7、在基金募集期内,投资者通过场外其他销售机构的销售网点认购本基金基金份额单笔最低金额为人民币1元(含认购费),通过基金管理人直销中心首次认购的最低金额为人民币50000元(含认购费)。通过本基金管理人网上直销系统(trade.99fund.com)认购本基金基金份额单笔最低金额为人民币1元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  投资者在募集期内可多次认购基金份额,其认购金额按照单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。

  募集期间,基金管理人对于单一个人投资者的累计认购规模不得超过50万元,基金管理人接受某笔或者某些认购申请可能导致该单一个人投资者累计认购规模超过50万元的,基金管理人有权拒绝该投资者的全部或部分认购申请。

  8、本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额,归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。

  9、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。投资者应在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购份额。否则,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

  10、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2018年6月7日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同摘要》、《汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书、基金托管协议及本公告将同时发布在本公司网站(www.99fund.com)。投资者亦可通过本公司网站了解基金募集相关事宜。

  11、本基金《基金合同》生效满6个月后,在符合相关法律法规和基金份额上市条件的前提下,本基金管理人将在基金合同生效后申请本基金在上海证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。

  12、投资者所在地若未开设销售网点,请拨打本公司的客户服务热线电话(400-888-9918)或销售机构的咨询电话垂询认购事宜。

  13、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  14、风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期,封闭运作期内投资者不能赎回基金份额。本基金在封闭运作期内,基金份额可上市交易,投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。本基金以投资战略配售股票为主要投资策略,需参与并接受发行人战略配售股票,由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,投资者还将面临巨额赎回风险,巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。

  投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本公告。本基金在募集期内按1.00元初始面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元初始面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元,从而遭受损失的风险。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

  本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

  一、本次募集基本情况

  (一)基金名称及代码

  基金全称:汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

  基金简称:添富配售

  基金代码:501188

  (二)基金类型与类别

  契约型、上市开放式、混合型证券投资基金。

  (三)上市交易所

  本基金《基金合同》生效满6个月后,在符合相关法律法规和基金份额上市条件的前提下,本基金管理人将在基金合同生效后申请本基金在上海证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。

  (四)基金存续期限

  不定期

  (五)基金份额面值

  每份基金份额初始面值为1.00元人民币。

  (六)募集目标

  本基金的最低募集份额总额为50亿份,最低募集金额总额为50亿元人民币。

  如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  本基金首次募集规模上限为500亿元人民币(不包括募集期利息)。若本基金在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后,基金募集总规模超过销售上限,本公司将结束本次募集并于次日在指定媒体上公告。

  若募集期内,预计次日(T+1日)的有效认购申请全部确认后,将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额(不包括募集期利息)接近、达到或超过500亿元人民币,本基金管理人可于次日(T+1日)在本公司网站上公告提前结束发售。

  若募集期内,本基金接受的有效认购申请总金额未超过500亿元,则对所有有效认购申请予以确认。若募集期内任何一天当日募集截止时间后,接受的有效认购申请总金额超过500亿元,则最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则予以部分确认,未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,之前提交的有效认购申请全部予以确认。

  T日部分确认的计算方法如下:

  T日部分确认的比例=(500亿元-募集首日起至T-1日全部有效认购总金额)/T日有效认购申请总金额

  投资者认购申请确认金额=T日提交的有效认购申请金额×T日部分确认的比例

  当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,而且认购申请的确认金额不受募集最低限额的限制。认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差产生的收益或损失由基金财产承担。最终认购申请确认金额以基金注册登记机构计算并确认的结果为准。

  (七)募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者及中国证监会允许购买证券投资基金的特定机构投资者,即全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金、职业年金基金等特定机构投资者。

  (八)场外销售机构

  (1)直销机构

  1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心

  办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

  法定代表人:李文

  电话:(021)28932823

  传真:(021)50199035

  联系人:陈卓膺

  客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)

  网址:www.99fund.com

  2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)

  (2)其他场外代销机构

  中国工商银行股份有限公司等127家代销机构代理本基金的认购业务。具体代销机构信息请详见本《发售公告》第十条第(三)款。投资者在各代销机构办理本基金认购业务请遵循各代销机构业务规则与操作流程。

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。投资者在各代销机构办理本基金认购业务请遵循各代销机构业务规则与操作流程。

  (九)基金募集期与发售时间

  根据有关法律、法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止,最长不超过3个月。

  本基金的发售时间为2018年6月11日起至2018年6月19日,并采取阶段发售方式,第一阶段面向个人投资者公开发售,第二阶段面向全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金、职业年金基金等特定机构投资者销售。第一阶段募集期为6月11日至6月15日,第二阶段募集期为6月19日当天。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超过3个月的基金募集期。如遇突发事件,以上募集安排可以适当调整。

  (十)基金备案与基金合同生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于50亿份,基金募集金额不少于50亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  若3个月的基金募集期届满,本基金仍未达到法定备案条件,本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30天内退还给基金投资人。

  二、发售方式及相关规定

  (一)本基金只通过场外公开发售

  场外将通过基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销售网点或按基金管理人、场外销售机构提供的其他方式办理公开发售。销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。投资者还可以登录基金管理人网站(www.99fund.com)办理开户、认购等业务,网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。

  通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统持有人的开放式基金账户下。

  (二)认购受理:在2018年6月11日起至2018年6月19日期间,销售网点受理投资者的认购申请。

  (三)资金缴纳:投资者须将足额资金存入销售网点指定的账户后,方可进行基金认购。

  (四)份额确认:当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资者通常应在T+2日到销售机构查询认购申请的受理结果。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。投资者应在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购份额。否则,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

  (五)认购方式:本基金采用金额认购方式,投资者可以通过当面委托、传真委托、网上交易的方式进行认购。

  (六)在募集期内,投资者通过场外其他销售机构的销售网点认购本基金基金份额单笔最低金额为人民币1元(含认购费);通过基金管理人直销中心认购本基金基金份额的最低金额为人民币50000元(含认购费)。通过基金管理人网上直销系统(trade.99fund.com)认购本基金基金份额单笔最低金额为人民币1元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  投资者在募集期内可以多次认购基金份额,场外受理的认购申请不允许撤销,认购费率按每笔认购申请单独计算。

  募集期间,基金管理人对于单一个人投资者的累计认购规模不得超过50万元,基金管理人接受某笔或者某些认购申请可能导致该单一个人投资者累计认购规模超过50万元的,基金管理人有权拒绝该投资者的全部或部分认购申请。

  本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  (七)投资者的认购资金在基金合同生效前形成的利息收入折算成基金认购份额,归基金投资者所有,认购资金利息以登记机构的确认结果为准,利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。

  三、认购费用

  1、认购费用

  投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费用按单笔分别计算。本基金的场外认购费率如下:

  针对个人投资者的认购费率为每笔0.60%;针对特定机构投资者,即全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金基金、职业年金基金等特定机构投资者的认购费率为每笔1000元。

  基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。

  2、认购基金份额的计算

  基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。场外认购基金份额的计算公式为:

  认购费用适用比例费率:

  净认购金额= 认购金额/(1+认购费率)

  认购费用= 认购金额?净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值

  认购费用适用固定金额:

  认购费用 = 固定金额

  净认购金额 = 认购金额-认购费用

  认购份额= (净认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值

  场外认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。场外认购利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。

  例:某个人投资者场外认购本基金,认购金额为1万元,由于募集期间基金份额发售面值为人民币1.00元,对应的认购费率为0.60%,假定募集期间认购资金所得利息为3.00元,则根据公式计算出:

  净认购金额 = 10,000 /(1+0.60%)= 9,940.36元

  认购费用 = 10,000 – 9,940.36=59.64元

  认购份额 =(9,940.36+3.00)/ 1.00 =9,943.36份

  即:个人投资者场外认购本基金1万元,对应的认购费率为0.60%,假定募集期间认购资金所得利息为3.00元,则其可得到9,943.36份基金份额。

  四、场外认购的程序

  (一)使用账户说明及注意事项

  1、使用账户说明

  投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户。

  (1)已有上海证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户)的投资者,不需要重新办理上海开放式基金账户的开户,可直接办理账户注册,即将已有的上海证券账户注册为上海开放式基金账户。

  (2)尚无上海证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户)的投资者,可直接办理上海开放式基金账户的开户,中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海证券投资基金账户,同时将该账户注册为上海开放式基金账户。

  对于配发的上海证券投资基金账户,投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条,到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构打印上海证券投资基金账户卡。

  (3)已通过直销网点或本基金管理人指定的代销机构办理过上海开放式基金账户注册手续的投资者,可在原处直接认购本基金;如拟通过其他代销机构或直销网点认购本基金的,须用上海开放式基金账户在新的代销机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。

  2、账户使用注意事项

  (1)投资者已持有的汇添富基金管理有限公司的基金账户不能用于认购本基金;若已开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户的投资者,可直接认购本基金。

  (2)拥有多个上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者,只能选择其中一个注册为上海开放式基金账户。为了日后方便办理基金份额跨系统转托管,建议投资者通过上海证券交易所申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。

  (3)对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发上海证券投资基金账户的投资者,为了日后方便办理基金份额跨系统转托管,建议投资者通过上海证券交易所申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该配发账户。

  五、直销中心的开户与认购流程

  (一)注意事项

  1、投资者应按《汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》规定的程序办理相关事项。

  2、投资者可以使用银行转账、本票等主动付款方式进行认购缴款。

  3、通过直销中心开立基金及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其资金交收账户,以便进行认(申)购缴款、赎回、分红及无效认(申)购资金退款的资金结算。资金交收账户的名称必须与投资者开立基金账户的名称一致。

  4、营业时间:基金发售日的9:00-17:00。

  5、个人或机构投资者如需通过直销中心认购基金,请尽早向直销中心索取或从本公司网站(www.99fund.com)下载开户、认购申请表单及相关资料。

  6、直销中心与代理销售网点的申请表格式不同,投资者请勿混用。

  (二)开户及认购程序

  1、开户

  (1)投资者可以到直销中心办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确,完整,否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任由投资者自行承担。

  (2)选择在直销中心认购基金的投资者应申请开立基金账户(已开户者除外),投资者开立基金账户的同时将获得基金交易账号。

  (3)个人投资者:填写《基金账户业务申请表》及《风险提示函与自测表》,同时提交下列材料:

  1)有效身份证件原件及正反面复印件;

  2)银行借记卡或存折原件及复印件。

  个人投资者如委托代理人办理,则另须提供代理人有效身份证件原件及正反面复印件,并由双方填写《基金授权委托书》。

  (4)机构投资者:填写《基金账户业务申请表》并加盖机构公章及法定代表人私章,同时提供下列材料:

  1)加盖机构公章的《机构投资者风险承受能力评估问卷》;

  2)加盖机构公章的法人营业执照、组织机构代码证及税务登记证复印件;

  3)加盖机构公章和法定代表人私章的《基金授权委托书》;

  4)加盖机构公章的《预留印鉴卡》;

  5)加盖公章及法定代表人私章的《传真交易协议书》;

  6)加盖公章的法定代表人有效身份证件正反面复印件;

  7)加盖公章的机构经办人有效身份证件正反面复印件;

  8)加盖公章的预留银行账户的开立证明文件复印件。

  (5)投资者T日提交的开户申请,可于T+2日起通过本公司直销中心或客服热线(400-888-9918)查询申请结果。

  2、缴款

  (1)投资者申请认购本基金,应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式划入本公司指定的直销资金专户:

  账户一:

  账户名称:汇添富基金管理股份有限公司直销专户

  开户银行:浦发银行卢湾支行

  银行账号:98990153850000015

  人行支付系统行号:310290000290

  账户二:

  账户名称:汇添富基金管理股份有限公司直销专户

  开户银行:招商银行上海徐家汇支行

  银行账号:121902331810623

  人行支付系统行号:308290003100

  账户三:

  账户名称:汇添富基金管理股份有限公司直销专户

  开户银行:中国工商银行上海分行营业部

  银行账号:1001202929025807250

  人行支付系统行号:102290024433

  账户四:

  账户名称:汇添富基金管理股份有限公司直销专户

  开户银行:兴业银行股份有限公司上海分行营业部

  银行账号:216200100101516289

  联行号:309290000107

  (2)投资人在办理汇款时必须注意以下事项:

  投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名;

  投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在直销网点的交易账号,因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。

  3、认购

  已全额缴款并完成开户申请的投资者,可以办理认购申请并提交下列材料:

  (1)《基金交易业务申请表》;

  (2)投资者或代理人身份证原件及正反面复印件;

  (3)加盖银行受理章的银行缴款凭证。

  投资者的认购申请均为当日有效,如在规定时间内认购款未到账将视为无效申请。投资者则需另外提交认购申请。

  投资者T日提交的认购申请,可于T+2日起通过本公司直销中心或客服热线(400-888-9918)查询申请结果。

  六、销售网点的开户与认购流程

  投资者在其他销售机构办理本基金认购业务,具体开户与认购流程请遵循相关销售机构的规定。

  七、清算与交割

  本基金募集期间,全部认购资金将被冻结在本基金登记机构的基金认购专户中,投资者的认购资金在基金募集期间形成的利息,在基金合同生效后折算成基金份额,归投资者所有。

  本基金份额的权益登记由本基金登记机构在募集结束后完成注册登记。

  八、募集费用

  本次基金募集过程中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等募集费用从基金认购费用中列支,不从基金财产中支付。若在募集期结束时,基金仍不能满足法定备案条件,则募集费用由基金管理人承担。

  九、基金的验资与备案

  基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金登记机构出具认购户数证明。

  若基金符合法定备案条件,基金管理人办理基金备案手续后,发布基金合同生效公告。

  若基金不符合法定备案条件,本基金管理人承担全部募集费用,并将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内划出,退还基金认购人。

  十、本次募集当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:汇添富基金管理股份有限公司

  注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼686室

  办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼19-22楼

  法定代表人:李文

  电话:(021)28932888

  传真:(021)28932998

  网址:www.99fund.com

  电子邮件:service@99fund.com

  (二)基金托管人

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:易会满

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (三)销售机构

  1、直销机构

  (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心

  办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

  法定代表人:李文

  电话:(021)28932823

  传真:(021)50199035或(021)50199036

  联系人:陈卓膺

  客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)

  网址:www.99fund.com

  (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)

  2、其他场外代销机构

  1) 中国工商银行股份有限公司

  公司全称:中国工商银行股份有限公司

  法定代表人:易会满

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  2) 中国农业银行股份有限公司

  公司全称:中国农业银行股份有限公司

  法定代表人:周慕冰

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  (下转B16版)