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申万菱信基金管理有限公司公告(系列)
2018-06-14 07:33:00 - 中国基金网 - 刘颖
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  申万菱信基金管理有限公司

  关于申万菱信中证申万医药生物指数

  分级证券投资基金办理定期份额折算

  业务期间暂停申购、赎回、转换转入、

  转换转出及定期定额投资业务的公告

  1.公告基本信息

  ■

  2. 其他需要提示的事项

  (1)根据本基金基金合同的相关规定,本基金申万医药份额只可以进行场内与场外的申购和赎回,但不上市交易;下属分级份额中申万医药A份额与申万医药B份额只可在深圳证券交易所上市交易,不可单独进行申购或赎回。

  (2)本公告仅对本基金办理定期份额折算业务期间申万医药份额暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及定投业务的情况进行说明,投资者若希望了解本基金办理定期份额折算业务期间的转托管、配对转换、上市交易等其他业务办理的详细情况,请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告,或者通过以下任一途径咨询:

  1)申万菱信基金管理有限公司网站:www.swsmu.com;

  2)申万菱信基金管理有限公司客户服务热线:400 880 8588(免长途话费)或021-962299。

  (3)风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2018年6月14日

  申万菱信基金管理有限公司

  关于申万菱信中证申万医药生物指数

  分级证券投资基金办理定期份额折算

  业务的公告

  根据《申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”)及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金(简称“本基金”)将在2018年6月20日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下:

  一、 份额折算基准日

  根据基金合同的规定,定期份额折算基准日为每个运作周年的结束日。本基金第一个运作周年自2015年6月19日起至2016年6月20日止,第二个运作周年自2016年6月21日起至2017年6月20日止,第三个运作周年自2017年6月21日起至2018年6月20日止。本基金将以2018年6月20日为基准日进行定期份额折算。

  二、 份额折算对象

  本基金份额折算对象为基金份额折算基准日登记在册的申万医药A份额、申万医药份额(包括场内份额与场外份额)。

  本基金的基金份额包括申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金之基础份额(以下简称“申万医药份额”,场内简称“医药生物”,基金代码163118)、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(以下简称“申万医药A份额”,场内简称“SW医药A”,交易代码150283)与申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金之积极进取类份额(以下简称“申万医药B份额”,场内简称“SW医药B”,交易代码150284)。其中,申万医药A份额、申万医药B份额的基金份额配比始终保持1:1的比例不变。

  三、 份额折算方式

  申万医药A份额和申万医药B份额按照《基金合同》规定的基金份额参考净值计算规则进行基金份额参考净值计算,对申万医药A份额的基准收益进行定期份额折算,每两份申万医药份额将按一份申万医药A份额获得基准收益的新增折算份额。

  在每个运作周年,将申万医药A份额上一个运作周年结束日的基金份额参考净值超出本金1.0000元部分,折算为场内申万医药份额分配给申万医药A份额持有人。申万医药份额持有人持有的每两份申万医药份额将按一份申万医药A份额获得新增申万医药份额的分配。

  持有场外申万医药份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外申万医药份额的分配;持有场内申万医药份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内申万医药份额的分配。经过上述份额折算,申万医药A份额的基金份额参考净值和申万医药份额的基金份额净值将相应调整。有关计算公式如下:

  (1)申万医药A份额

  ■

  申万医药A份额新增份额折算成申万医药份额的场内份额取整计算(最小单位为1 份),余额计入基金财产。

  (2)申万医药B份额

  每次定期份额折算不改变申万医药B份额的基金份额参考净值及其基金份额数。

  (3)申万医药份额

  ■

  申万医药份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后2位,由此误差产生的收益或损失计入基金财产;申万医药份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1 份),余额计入基金财产。

  投资者可在份额折算基准日后第二个工作日查询经注册登记人及基金管理人确认的折算后份额。

  四、 份额折算期间的业务办理

  (一)份额折算基准日(即2018年6月20日),本基金暂停办理申购(含定期定额投资,下同)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务;SW医药A和SW医药B正常交易。当日晚间,基金管理人计算当日申万医药基金份额净值和申万医药A份额的基金份额参考净值并进行份额折算。SW医药B在整个定期份额折算期间交易正常进行。

  (二)份额折算基准日后的第一个工作日(即2018年6月21日),本基金暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务,SW医药A暂停交易,SW医药B正常交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  (三)份额折算基准日后的第二个工作日(即2018年6月22日),基金管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务,SW医药A恢复交易,SW医药B正常交易。

  (四)根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2018年6月22日SW医药A即时行情显示的前收盘价为2018年6月21日的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。由于SW医药A折算前可能存在折溢价交易情形,SW医药A折算前的收盘价扣除基准收益后与2018年6月22日的前收盘价可能有较大差异,2018年6月22日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。

  五、重要提示

  (一)由于申万医药A份额期末约定应得收益折算成场内申万医药份额的份额数和申万医药份额的场内份额经折算后获得的新增份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,故持有较少申万医药A份额数或场内申万医药份额数的份额持有人存在无法获得新增场内申万医药份额的可能性。

  (二)本基金申万医药A份额期末约定应得收益将折算为场内申万医药份额分配给申万医药A份额的持有人,而申万医药份额为跟踪中证申万医药生物指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此申万医药A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性,其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  (三)本基金办理份额折算业务的具体事项以本公告规定的事项为准。

  (四)投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.swsmu.com或者拨打本公司客服电话:400 880 8588(免长途话费)或021-962299。

  六、风险提示

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2018年6月14日

  申万菱信基金管理有限公司

  申万菱信智能驱动股票型证券投资基金

  基金合同生效公告

  公告送出日期:2018年6月14日

  1、 公告基本信息

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  2、基金募集情况

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  注:按《申万菱信智能驱动股票型证券投资基金招募说明书》等法律文件的规定,本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额,归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会申请办理基金备案手续,并于2018年6月13日获确认,基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

  按照有关法律规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担。

  基金管理公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的区间为0;本基金基金经理持有本基金基金份额总量的区间为0。

  3 、其他需要提示的事项

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

  风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等文件。

  特此公告。