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东方红配置精选混合型证券投资基金基金份额发售公告
2018-05-09 06:12:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯    中国基金网每日基金净值

  重要提示

  1、东方红配置精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证监会2017年12月26日证监许可【2017】2398号文准予注册。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金是契约型、开放式证券投资基金。

  3、本基金的A类基金份额的基金代码为005974,C类基金份额的基金代码为005975。

  4、本基金的管理人为上海东方证券资产管理有限公司(以下简称“本公司”或“东方红资产管理”),本基金的基金注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”),基金托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)。

  5、本基金的募集期限为2018年5月15日至2018年5月25日,通过基金管理人指定的销售机构公开发售。

  6、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、机构投资人及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  7、基金募集期内,本基金的基金份额通过各销售机构向投资人公开发售,包括管理人的直销机构和代销机构。

  8、投资者购买本基金应使用中登公司的开放式基金账户。若投资者已经开立中登公司的开放式基金账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可通过本基金直销机构、代销机构办理开立基金账户的手续。

  9、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,利息和具体利息折算份额以登记机构的记录为准。

  10、在募集期内,各代销网点接受各类基金份额认购申请的最低金额为单笔1,000元人民币(含认购费)。直销中心接受各类基金首次认购申请的最低金额为单笔50万元人民币(含认购费),追加认购的最低金额为单笔1,000元人民币(含认购费)。通过本公司网上交易系统办理基金认购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制,各类基金份额的认购最低金额为单笔1,000元人民币(含认购费)。

  如果单个投资人累计认购基金份额的比例达到或者超过50%,或者出现变相规避50%集中度情形的,基金管理人有权对该等认购申请仅进行部分确认或拒绝接受该等认购申请。

  11、本基金的最低募集份额总额为2亿份。

  在募集期内任何一日(含首日,T日),若预计T日的有效认购申请全部确认后,本基金募集总规模(不含募集期间利息,下同)接近、达到或超过10亿元人民币,本基金可于T日结束募集并于次日(T+1日)公告提前结束募集,自T+1日起(含)不再接受认购申请。基金管理人将对T日及T日之前提交的所有有效认购申请全部予以确认,基金募集总规模可超过10亿元。

  12、基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资者通常应在T+2日后(包括该日)及时到网点查询交易情况。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  13、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。未开设销售网点的地方的投资者,可拨打本公司的客户服务电话4009200808咨询认购事宜。

  14、在募集期间,除本基金份额发售公告及招募说明书所列的代销机构外,如增加或减少其他代销机构,本公司将及时公告。

  15、基金管理人可综合各种情况对本基金的募集安排做适当调整。

  16、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2018年5月9日《中国证券报》和《证券时报》上的《东方红配置精选混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在本公司网站(www.dfham.com)。

  17、风险提示:

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。作为混合型基金,本基金预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。投资有风险,投资人认购基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

  18、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

  一、本次募集的基本情况

  (一)基金名称、简称和代码

  基金名称:东方红配置精选混合型证券投资基金

  基金简称:东方红配置精选混合

  本基金A 类基金份额简称为东方红配置精选混合A,代码:005974

  本基金C 类基金份额简称为东方红配置精选混合C,代码:005975

  (二)基金类型和运作方式

  混合型证券投资基金、契约型开放式。

  (三)基金存续期限

  不定期。

  (四)基金份额面值

  初始面值为1.00元人民币。

  (五)基金的投资目标

  本基金在严格控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的投资管理,追求资产净值的长期稳健增值。

  (六)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、机构投资人及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (七)销售机构

  1、直销机构包括直销中心和网上交易系统。网上交易系统包括管理人公司网站(www.dfham.com)、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台。

  2、代销机构包括招商银行股份有限公司、东方证券股份有限公司。

  销售机构的具体信息详见“七、本次募集当事人及中介机构”。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (八)基金募集期与基金合同生效

  1、本基金自2018年5月15日至2018年5月25日面向投资者发售。基金募集期如需调整,基金管理人将及时公告,并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。

  2、基金合同生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。

  (九)认购方式与费率

  1、本基金基金份额初始面值为1.00元,本基金认购价格为1.00元/份。

  2、本基金认购采用金额认购的方式。

  3、投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

  4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。已经正式受理的认购申请不得撤销。

  5、基金份额的认购费用及认购份额的计算公式

  (1)认购费率

  1) 本基金A类基金份额的认购费率

  本基金对通过基金管理人直销中心认购本基金A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划以及企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

  通过基金管理人直销中心认购本基金A类基金份额的养老金客户的认购费率如下:

  ■

  其他投资者认购本基金A类基金份额的认购费率如下:

  ■

  2)本基金C类基金份额的认购费率

  本基金C类基金份额不收取认购费,收取销售服务费。

  基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  (2)认购份额的计算

  1)A类基金份额的认购金额计算

  基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。

  当认购费用适用比例费率时,计算公式为:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值

  当认购费用为固定金额时,计算公式为:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值

  认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例一:某投资人(非养老金客户)投资10,000元认购本基金A类基金份额,认购费率为0.80%,假定募集期产生的利息为5.50元,则可认购A类基金份额为:

  认购总金额=10,000元

  认购净金额=10,000/(1+0.80%)=9920.63元

  认购费用=10,000-9920.63=79.37元

  认购份额=(9920.63+5.50)/1.00=9926.13份

  即:该投资人(非养老金客户)投资10,000元认购本基金A类基金份额,假定募集期产生的利息为5.50元,可得到9926.13份A类基金份额。

  2)C类基金份额的认购金额计算

  认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额初始面值

  认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例二:某投资人投资10,000元认购本基金C类基金份额,假定募集期产生的利息为5.50元,则可认购C类基金份额为:

  认购份额=(10,000+5.50)/1.00=10,005.50份

  即:该投资人投资10,000元认购本基金C类基金份额,假定募集期产生的利息为5.50元,可得到10,005.50份C类基金份额。

  二、发售方式及相关规定

  1、本基金在发售期内面向投资者发售。

  2、认购的限额

  在募集期内,各代销网点接受各类基金份额认购申请的最低金额为单笔1,000元人民币(含认购费)。直销中心接受各类基金首次认购申请的最低金额为单笔50万元人民币(含认购费),追加认购的最低金额为单笔1,000元人民币(含认购费)。通过本公司网上交易系统办理基金认购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制,各类基金份额的认购最低金额为单笔1,000元人民币(含认购费)。

  3、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。已经正式受理的认购申请不得撤销。如果单个投资人累计认购基金份额的比例达到或者超过50%,或者出现变相规避50%集中度情形的,基金管理人有权对该等认购申请仅进行部分确认或拒绝接受该等认购申请。

  4、投资者购买本基金应使用中登公司的开放式基金账户。若投资者已经开立中登公司的开放式基金账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可通过本基金直销机构、代销机构办理开立基金账户的手续。

  5、本基金的最低募集份额总额为2亿份。

  在募集期内任何一日(含首日,T日),若预计T日的有效认购申请全部确认后,本基金募集总规模(不含募集期间利息,下同)接近、达到或超过10亿元人民币,本基金可于T日结束募集并于次日(T+1日)公告提前结束募集,自T+1日起(含)不再接受认购申请。基金管理人将对T日及T日之前提交的所有有效认购申请全部予以确认,基金募集总规模可超过10亿元。

  三、个人投资者的开户与认购程序

  (一)注意事项

  个人投资者认购基金可以在招商银行股份有限公司等指定基金代销机构以及上海东方证券资产管理有限公司直销机构办理。

  (二)发售机构开户与认购办理流程

  1、通过直销中心办理个人投资者开户和认购的程序

  如果个人客户认购金额在50万元(含50万元)以上,可以选择到本公司直销中心办理。

  (1)业务办理时间:本基金份额发售日的9:30-15:00(周六、周日、法定节假日不营业)。

  (2)个人客户办理开户申请时,应亲赴直销网点,并提供下列资料:

  1)客户有效身份证件(身份证等)原件及复印件;

  2)指定银行账户的证明原件及复印件;

  3)填妥的《投资者风险承受能力调查问卷(个人)》《账户类业务申请书(个人)》《权益须知》和《投资者信息更新告知函》;

  4)管理人要求的其他材料。

  注:“指定银行账户”是指:在本直销网点认购基金的客户需指定一银行账户作为客户赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户,账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡等。

  (3)认购资金的划拨程序:

  1)个人客户开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入东方红资产管理指定的银行账户:

  户名:上海东方证券资产管理有限公司

  开户行:中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

  账号:03492300040015591

  大额支付号:103290028025

  2)汇款时,客户务必在“汇款人”栏中完整填写其在东方红资产管理直销系统开户登记的客户全称,汇款的账户必须与开户时预留的银行账户一致。

  (4)个人客户办理认购申请时,应提供以下资料:

  1)有效身份证件原件及复印件、银行卡原件及复印件;

  2)填妥的《交易类业务申请书》;

  3)管理人要求的其他材料。

  2、通过本公司网上交易系统办理个人投资者开户和认购的程序

  个人投资者可登录本公司网站(www.dfham.com)、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台,在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务。

  网上交易系统在本基金最后一个认购日的15:00之后不再接受认购申请。

  3、其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

  4、投资者提示

  (1)请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或代销机构网点索取开户和认购申请表。个人投资者也可从本公司网站www.dfham.com下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  (2)直销机构与代销机构网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。

  四、机构投资者的开户与认购程序

  (一)注意事项

  1、机构投资者在认购本基金前应在注册登记机构开设基金账户。

  2、投资者不能以现金方式认购

  (下转B16版)