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中信保诚稳鸿债券型证券投资基金基金份额发售公告
2018-05-22 06:19:00 - 中国基金网 - 刘颖
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  基金管理人:中信保诚基金管理有限公司

  基金托管人:中国光大银行股份有限公司

  【重要提示】

  1.中信保诚稳鸿债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会2018年4月27日证监许可【2018】764号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2.本基金类别为债券型,运作方式为契约型开放式。

  3.本基金的管理人为中信保诚基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中信银行股份有限公司,注册登记机构为本公司。

  4.本基金募集期为2018年5月25日至2018年8月24日,投资人可以通过本公司直销中心及网上交易平台和中国光大银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公司销售网点销售认购本基金。

  5.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  6.投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销中心、本公司网上交易系统和销售机构的销售网点同时为投资人办理开立基金账户的手续。投资人在办理基金账户开户手续时可同时办理认购申请。一个投资人只能开立和使用本公司的一个基金账户;已经开立本公司基金账户的投资人无须重复开户。

  7.本基金的认购金额:通过销售机构首次认购最低金额为10元(含认购费),追加认购的最低金额为人民币10元(含认购费)。投资人通过本公司直销中心首次认购最低金额为10万元(含认购费)人民币,追加认购每笔最低金额10元(含认购费)人民币。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销网点最低认购金额的限制,最低认购金额为单笔10元(含认购费)。本基金直销网点单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。

  8.投资人在募集期内可多次认购基金份额,但认购申请一经销售机构受理,则不允许撤销。

  9.为进一步方便投资人通过网上交易方式投资本公司旗下开放式基金,本公司与招商银行股份有限公司(以下简称为“招商银行”)和上海银联电子支付服务有限公司(以下简称为“银联通”)合作,面向招商银行一卡通持卡人以及银联通基金业务所支持银行的持卡人,推出基金网上交易业务。持有以上银行卡或账户的投资人,通过登录本公司网站,按照网上交易栏目的相关提示即可办理开放式基金的开户、交易及查询等业务。

  10.销售网点(指销售网点和/或直销网点和/或本公司网上交易平台)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点查询认购成交确认情况。

  11.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在中国证券监督管理委员会指定媒介和网站上的《中信保诚稳鸿债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。投资人亦可通过本公司网站下载基金认购申请表格和了解基金募集相关事宜。

  12.各销售机构的销售网点、业务办理日期和具体时间等事项以各销售机构在其各销售城市当地的公告为准。

  13.在募集期间,除本公告所列的销售机构外,如本基金增加其他销售机构的,本公司将及时公告。

  14.本公司可根据基金销售情况,依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短基金募集期限,并及时公告。但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

  15.投资人如有任何问题,可拨打本公司的客户服务电话400-666-0066咨询购买事宜。

  16.基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  17.基金管理人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  18.本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。

  投资于本基金面临的主要风险有市场风险、估值风险、流动性风险、特有风险、资产支持证券的投资风险及其他风险等。本基金以1.00元初始面值发售,但在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  具体而言,特有风险包括:

  (1)管理风险

  本基金可能因为基金管理人的管理水平、手段和技术等因素,而影响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属配置不能达到预期收益目标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。

  (2)新产品创新带来的风险

  随着中国证券市场不断发展,各种国外的投资工具也将被逐步引入,这些新的投资工具在为基金资产提供保值增值功能的同时,也会产生一些新的风险,例如利率期货带来的期货投资风险,期权产品带来的定价风险等。同时,基金管理人也可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误,产生投资风险。

  一、本次基金份额发售基本情况

  (一)基金名称

  中信保诚稳鸿债券型证券投资基金(中信保诚稳鸿A,基金代码:006011;中信保诚稳鸿C,基金代码:006012)

  (二)基金类别

  债券型

  (三)运作方式

  契约型开放式

  (四)基金存续期限

  不定期

  (五)基金份额初始面值(认购价格)

  本基金A类基金份额和C类基金份额的初始面值均为人民币1.00 元,认购价格均为人民币1.00元/份。

  (六)基金的投资目标

  在严格控制风险的基础上,本基金主要通过投资于精选的流动性好、风险低的债券,力求实现基金资产的长期稳定增值,为投资者实现超越业绩比较基准的收益。

  (七)募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (八)募集方式和募集场所

  通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见本公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。

  基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  (九)销售渠道与销售地点

  1、直销中心

  本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上交易平台

  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  法定代表人:张翔燕

  电话: (021)6864 9788

  联系人:侯冉

  直销中心传真交易专线:021-50120895

  客服电话:400-666-0066

  发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

  2、网上交易平台

  网址:www.citicprufunds.com.cn

  投资人可以通过基金管理人网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。

  3.销售机构:

  (1)中国光大银行股份有限公司

  注册地址:北京西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

  办公地址:北京西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

  法定代表人:唐双宁

  网址:http://www.cebbank.com/

  (2)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

  法定代表人:其实

  电 话:021-54660526

  传 真:021-54660501

  公司网址:www.1234567.com.cn

  客服电话:400-1818-188

  如本次募集期间销售机构新增营业网点则由该销售机构另行公告。

  (十)基金的最低募集份额总额和金额

  基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元。

  (十一)募集时间安排与基金合同生效

  本基金的募集期限为2018年5月25日至2018年8月24日。基金管理人可根据认购的情况,依据法律法规和基金合同规定的规定适当延长或缩短募集期,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。

  二、募集方式与相关规定

  1、本基金A类基金份额和C类基金份额的初始面值均为人民币1.00 元,认购价格均为人民币1.00元/份。

  2、认购费用

  本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用。C类基金份额不收取认购费用,但从该类别基金资产中计提销售服务费。

  本基金认购费率如下表:

  ■

  (注:M:认购金额;单位:元)

  投资人重复认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

  3、认购份额的计算

  本基金采用前端收费模式,即投资人在认购基金时缴纳认购费。

  (1)A类基金份额认购份额的计算方法如下:

  登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算,具体计算公式如下:

  当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=净认购金额/基金份额初始面值

  利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值

  认购份额总额=认购份额+利息折算的份额

  当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=净认购金额/基金份额初始面值

  利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值

  认购份额总额=认购份额+利息折算的份额

  认购的基金份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购金额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后2位,小数点后2位以后部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。

  例:某投资人认购 A 类基金份额50,000 元,则其所对应的认购费率为0.6%。假定该笔认购金额产生利息50元,则其可得到的基金份额计算如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=50,000/(1+0.6%)=49,701.79 元

  认购费用=认购金额-净认购金额=50,000-49,701.79=298.21元

  认购份额=净认购金额/基金份额初始面值=49,701.79/1.00=49,701.79份

  利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值=50.00/1.00=50.00份

  认购份额总额=认购份额+利息折算的份额=49,701.79+50.00=49,751.79份

  即:该投资人投资50,000元认购A 类基金份额,在基金发售结束后,加上认购资金在认购期内获得的利息,其所获得的A类基金份额为49,751.79份。

  (2)C类基金份额认购份额的计算方法如下:

  认购份额=认购金额/基金份额初始面值

  利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值

  认购份额总额=认购份额+利息折算的份额

  认购的基金份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购金额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后2位,小数点后2位以后部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。

  例:某投资人认购C类基金份额40,000 元,假定该笔认购金额产生利息40元,则其可得到的基金份额计算如下:

  认购份额=认购金额/基金份额初始面值=40,000/1.00=40,000.00份

  利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值=40.00/1.00=40.00份

  认购份额总额=认购份额+利息折算的份额=40,000.00+40.00=40,040.00份

  即:该投资人投资40,000元认购本基金份额C类基金份额,在基金发售结束后,加上认购资金在认购期内获得的利息,其所获得的C类基金份额为40,040.00份。

  4、募集期间认购资金利息的处理方式

  本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额,归基金份额持有人所有。其中,利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  5、基金份额的认购

  (1)认购的时间安排

  本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间,由本公告或各销售机构的相关公告或者通知规定。

  (2)认购的方式和确认

  1)投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

  2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  3)基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则由此产生的任何损失由投资者自行承担。

  (3)投资人通过本公司直销中心首次认购最低金额为10万元(含认购费)人民币,追加认购每笔最低金额10元(含认购费)人民币。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销网点最低认购金额的限制,最低认购金额为单笔10元(含认购费)。本基金直销网点单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。

  投资人通过销售机构首次认购最低金额为10元(含认购费),追加认购的最低金额为人民币10元(含认购费)。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  三、直销中心的开户与认购程序

  (一)个人投资者

  1、开户及认购的时间:2018年5月25日至2018年8月24日,上午9:30至下午17:00(周六、周日及法定节假日不受理认购)。

  2、开户及认购程序:

  1)开户:提供下列资料办理基金的开户手续:

  A.有效身份证明原件及复印件;

  B.填妥的经本人签字确认的《基金账户业务申请表》;

  C.指定银行账户实名制凭证;

  D.委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件及复印件。

  本公司需要留存的材料为:投资人/代办人有效身份证件复印件、填妥的经投资人/代办人签字确认的申请表;委托他人代办的,还需留存经公证的委托代办书原件及复印件。

  2)认购资金的缴付

  以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的下列直销资金专户。

  A.中信银行

  户 名:中信保诚基金管理有限公司直销专户

  开户行:中信银行上海分行

  账 号:7311010187200000315

  B.中国建设银行

  户 名:中信保诚基金管理有限公司直销专户

  开户行:中国建设银行上海市分行营业部

  帐 号:31001550400050007459

  C.中国工商银行

  户 名:中信保诚基金管理有限公司直销专户

  开户行:中国工商银行上海市正大广场支行

  账 号:1001141529025700738

  (下转B12版)