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渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
2018-05-16 06:07:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  基金管理人:渤海汇金证券资产管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  重要提示

  1、渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会2018年2月28日证监许可【2018】371号文准予注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金是契约型开放式、混合型证券投资基金。

  3、本基金的基金管理人为渤海汇金证券资产管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司,登记机构为渤海汇金证券资产管理有限公司(以下简称“本公司”或“本基金管理人”)。

  4、本基金自2018年5月22日起至2018年6月15日止,通过基金管理人指定的销售机构公开发售。

  5、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  6、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。其中直销机构指本公司的直销中心;其他销售机构请见“六、本次募集当事人或中介机构”之“(三)销售机构”的“2、其他销售机构”。

  7、本基金的最低募集份额总额为2亿份,最低募集金额为2亿人民币。

  8、投资者欲认购本基金,需开立本基金管理人的开放式基金账户。若已经在本公司开立开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构及其他销售机构为投资者办理开户和认购手续。开户和认购申请可同时办理。

  9、认购本基金的客户每次认购基金的最低认购金额为1000元(含认购费),超过最低认购金额的部分不设金额级差,销售机构若有不同规定,以销售机构规定为准。募集期内,单个投资人的累计认购规模没有限制。基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调整认购的数额限制,基金管理人最迟应于调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告。如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  10、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  11、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读届时刊登在中国证监会指定媒介上和本公司指定销售机构网站上的《渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。

  14、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(https://www.bhhjamc.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。

  15、募集期内,本基金还有可能新增或调整销售机构,请留意近期本公司及各销售机构的公告,或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询。

  16、对未开设销售网点的地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(400-651-5988,400-651-1717)或基金管理人指定的各销售机构的客户服务电话咨询购买事宜。

  17、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整,并予以公告。

  18、基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

  本基金是一只混合型基金,预期风险和预期收益低于股票型基金, 高于债券型基金和货币市场基金,属于中高风险水平的投资品种。投资本基金可能遇到的风险包括:投资于本基金的特有风险,如量化模型风险、投资特定品种的特有风险、巨额赎回风险、基金合同终止风险等;证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。

  基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

  本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。

  一、本次基金募集基本情况

  1、基金名称

  渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金(基金份额简称和基金份额代码:渤海汇金量化汇盈混合,005021)

  2、基金运作方式和类型

  契约型开放式,混合型证券投资基金

  3、基金存续期限

  不定期

  4、基金份额初始面值

  每份基金份额初始面值为1.00元人民币

  5、基金投资目标

  通过构建数量化投资策略,在严格控制风险的基础上,力争获取超越业绩比较基准的投资收益,实现基金资产的持续稳健增长。

  6、募集规模限制

  本基金的最低募集份额总额为2亿份,最低募集金额为2亿人民币。

  7、发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  8、销售机构

  具体各销售机构和直销机构的联系方式请见“六、本次募集当事人或中介机构”的“(三)销售机构”的相关内容。如本次募集期间,新增代销机构或营业网点,将另行公告。

  9、募集时间安排与基金合同生效

  (1)本基金的募集期限为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段,最长不超过3个月。

  (2)本基金的发售期为自2018年5月22日起至2018年6月15日止。在发售期内,本基金向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的发售时间,并及时公告,此类变更适用于所有销售机构。

  (3)本基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  10、如遇突发事件及其它特殊情况,以上基金募集期的安排可以适当调整并及时公告。

  二、认购方式与相关规定

  1、认购方式

  本基金认购采取金额认购的方式。

  2、认购费率

  本基金认购费由认购人承担,基金认购费用不列入基金财产,可用于市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  具体费率如下:

  ■

  投资人同日或异日多次认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

  3、认购份额的计算方法

  认购份额的计算方法如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  (注:对于适用固定金额认购费的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费用)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  (注:对于适用固定金额认购费的认购,认购费用=固定金额)

  认购份额=(净认购金额+有效认购资金产生的利息)/基金份额初始面值

  认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例1:某投资者投资10,000元认购本基金,假定认购金额在募集期产生的利息为3元。则其可得到的认购份额计算如下:

  净认购金额=10,000/(1+1.20%)=9881.42

  认购费用=10,000-9881.42=118.58

  认购份额=(9881.42+3)/ 1.00=9884.42

  即投资者投资10,000元认购本基金,假定认购金额在募集期产生的利息为3元,则投资者可得到9884.42份基金份额(含利息折份额部分)。

  4、认购金额的限额

  (1)投资人通过直销机构每次认购基金的最低认购金额为1000元(含认购费),通过其他销售机构每次认购本基金的最低认购金额为1000元(含认购费),超过最低认购金额的部分不设金额级差,销售机构若有不同规定,以销售机构规定为准;

  (2)募集期内,单个投资人的累计认购规模没有限制;

  (3)基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调整认购的数额限制,基金管理人最迟应于调整实施前2个工作日在指定媒介上予以公告。

  (4)如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  三、开户与认购

  (一)使用账户说明

  投资者认购本基金应使用本公司的开放式基金账户。

  1、已有本基金管理人开放式基金账户的投资者,不需重新办理开户。

  2、尚无本基金管理人开放式基金账户的投资者,可直接在直销机构或本基金管理人指定的其他销售机构办理本公司开放式基金账户的开户。

  3、已通过直销机构或本基金管理人指定的其他销售机构办理过本公司开放式基金账户注册手续的投资者,可在原处直接认购本基金。

  4、已通过直销机构或本基金管理人指定的其他销售机构办理过本基金管理人开放式基金账户注册手续的投资者,拟通过其他销售机构或直销机构认购本基金的,须用已有的本基金管理人开放式基金账户在新的销售机构或直销网点处办理开放式基金账户登记确认后方可办理本基金的认购。

  (二)账户使用注意事项

  1、投资者需开立本基金管理人的开放式基金账户,方可直接认购本基金。

  2、如同日在不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。

  (三)其他销售机构办理开户(或账户注册)和认购流程

  其他销售机构包括银行和证券公司的开户和认购的相关程序以各机构相关规定为准。

  (四)本公司直销机构办理开户(或账户登记)和认购流程

  1、在本基金募集期间,本公司设在天津的直销机构接受投资人办理开户(或账户登记)、认购手续。

  2、认购时间:基金份额发售日9:30至17:00(周六、周日和节假日不受理申请)。

  3、认购程序:

  (1)办理开户(或账户登记):

  投资人认购本基金,须开立本基金管理人开放式基金账户,如已开立则不需重新办理。

  在基金募集期间,投资人的开户和认购申请可同时办理。开立基金账户时请注意:

  1)个人投资者必须提供以下材料:

  ① 填妥并签字的《账户类业务申请表(个人)》;

  ② 开户人有效身份证明原件及复印件(境内自然人证件类型指第二代居民身份证);

  ③ 指定银行储蓄存折或银行借记卡原件及复印件,并在复印件标明银行账户信息(账号、户名、开户行名称),账户名应与投资人开户证件信息一致;

  ④ 填妥并签字的《投资人风险承受能力评估问卷(个人)》;

  ⑤ 填妥并签字的《客户反洗钱承诺书》;

  ⑥ 填妥并签字的《投资人权益须知》;

  ⑦ 填妥并签字的《个人税收居民身份声明文件》;

  ⑧由他人代办的还需提供填写合格并经申请人及代办人签字确认的《账户类业务申请表(个人)》;提供经公证的委托代办书;代办人有效身份证件及其签字复印件;

  ⑨ 本公司要求提供的其他材料。

  本公司一般不接受法定年龄在十八周岁以下的人士作为基金账户的开户人、授权委托人、经办人;如果十八周岁以下的人士坚持要认(申)购本公司旗下未对投资者年龄做明确限制的开放式基金,本公司可以根据相关法律法规及基金合同约定,在履行相关手续后决定是否予以办理。

  2)机构投资者必须提供以下材料:

  ① 填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权代表)签章的《账户业务申请表(机构)》;

  ② 加盖单位公章的营业执照(附有最新年检记录)或注册登记证书(正、副本)复印件;

  ③ 加盖单位公章的组织机构代码证(附有最新年检记录)、税务登记证复印件(如营业执照为统一社会信用代码可不提供);

  ④ 加盖单位公章的指定银行出具(需银行盖章)的银行《开户许可证》或开户申请单或银行账户开户证明文件等的复印件。该银行账户将作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款的唯一结算账户;

  ⑤ 填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负责人签章的《业务授权委托书》,如果为法定代表人授权代表签章,需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件(如无原件,需在复印件上加盖单位公章);

  ⑥ 填妥并加盖单位公章的《机构客户印鉴卡》;

  ⑦ 加盖单位公章的授权经办人的有效身份证明复印件(正反面);

  ⑧ 加盖单位公章的法定代表人的有效身份证复印件(正反面);

  ⑨ 填妥并加盖单位公章和授权经办人签字的《投资人风险承受能力评估问卷(机构)》;

  ⑩ 加盖公章的《客户反洗钱承诺书》;

  加盖公章的《投资人权益须知》;

  加盖公章的《机构税收居民身份声明文件》,消极非金融机构还须提供《控制人税收居民身份声明文件》;

  如有控股股东或者实际控制人的,还需提供控股股东或者实际控制人的有效证件复印件并加盖申请机构公章,或申请机构出具的控股股东证明书;

  如需采用传真交易办理业务,还需签订《传真交易协议书》一式两份;

  特殊机构投资者还应提供的相应资格证明复印件、监管部门批准设立的证明材料复印件、产品合同首页和盖章页复印件以及向监管部门备案的资料复印件(均需加盖公章);

  境内合伙企业、非法人创业投资企业还需提供:

  A.《合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表》(仅首次开户时提交);

  B.工商管理部门颁发的营业执照(或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书)及组织机构代码证,非法人创业投资企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件证明的加盖公章复印件;

  C.合伙协议或投资各方签署的创业投资企业合同及章程(需加盖企业公章);

  D.全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件复印件(加盖公章);

  E.执行事务合伙人或负责人证明书(需加盖企业公章),执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件,加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书(合伙企业执行事务合伙人,以合伙企业营业执照上的记载为准,有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中一名在授权书上签字;执行事务合伙人是法人或者其他组织的,由其委派代表在授权书上签字)。

  本公司要求提供的其他材料。

  3)合格境外机构投资者

  对合格境外机构投资者(QFII),由托管人负责开立,需提供以下材料:

  ① 提供填妥的《账户类业务申请表(托管类资产版)》。须同时加盖(R)QFII 客户和托管人双方签章。托管人部分:托管人公章或部门章、法定代表人(或授权代表人)、经办人签章;(R)QFII 客户部分:(R)QFII 客户公章、负责人(或授权代表人)签章、经办人签章;

  ② 托管人提供填妥的账户类《机构预留印鉴卡》一式两份;(R)QFII 机构部提供填妥的交易类《机构预留印鉴卡》一式两份;

  ③ 托管人提供填妥并加盖托管人公章或部门章及法定代表人(或授权代表人)签章及被授权人签章的《业务授权委托书》;(R)QFII 机构提供填妥并加盖单位公章和法定代表人或授权人签章及被授权人签章的《业务授权委托书》;

  ④ (R)QFII 机构提供填妥并加盖单位公章及经办人签章的《传真交易协议》一式两份;

  ⑤ (R)QFII 机构提供填妥并加盖单位公章的《风险承受能力评估问卷(机构)》;

  ⑥ 提供托管人加盖托管人公章或部门章的营业执照的复印件(如非统一社会信用代码还需提供加盖公章或部门章的组织机构代码证和税务登记证的复印件);提供(R)QFII 机构加盖公章的有效注册文件的复印件;

  ⑦ 提供加盖托管部门章的指定银行出具的银行账户开户证明的复印件;

  ⑧ 托管人提供加盖托管人公章或部门章的法定代表人有效身份证明文件的正反面复印件;(R)QFII 机构提供加盖公章的法定代表人或负责人有效身份证明文件的正反面复印件;

  ⑨ 托管人提供加盖托管人公章或部门章的经办人有效身份证明文件的正反面复印件;(R)QFII 机构提供加盖公章的经办人有效身份证明文件的正反面复印件;

  ⑩ 托管人对托管部门负责人的授权书,复印件加盖托管人公章或部门章(如有);

  托管人提供加盖托管人公章或部门章的负责人有效身份证明文件的正反面复印件(如有);

  证监会或人民银行或国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖托管人公章或部门章);

  (R)QFII 机构委托托管人办理基金账户业务的授权委托书或者托管合同的首页及盖章页;

  中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件(加盖(R)QFII 机构的公章);

  中国证监会颁发的关于合格境外机构投资者资格的批复的复印件(加盖(R)QFII机构的公章);

  国家外汇管理局关于批准(R)QFII 的投资额度以及开立相关账户的批复的复印件(加盖(R)QFII 机构的公章);

  加盖公章的《客户反洗钱承诺书》;

  加盖公章的《投资人权益须知》;

  加盖公章的《机构税收居民身份声明文件》,消极非金融机构还须提供《控制人税收居民身份声明文件》;

  提供公司认为与基金账户开户有关的其它证明材料。

  已在除本公司直销机构外其他销售机构开立基金账户的客户,需在直销机构开立交易账户(所需资料同开户)。

  (2)认购基金

  投资者申请认购本基金,应将足额认购资金以转账方式,划入本公司指定直销专户,并确保在当日17:00前到账,不接受除转账以外的其它交款方式。

  1)个人投资者办理认购时必须提供以下材料:

  ① 本人身份证件原件及复印件(第二代居民身份证);

  ② 转账凭证复印件;

  ③ 填写合格并经申请人签字确认的《交易类业务申请表(个人)》;

  ④ 本人签字确认的《产品风险确认单》;

  ⑤ 若委托他人代办,还须出示经公正的委托代办书及代办人的有效身份证件原件及复印件;

  ⑥ 本公司要求提供的其他材料。

  2)机构投资者办理认购时必须提供以下材料:

  ① 填写合格并加盖预留印鉴的《交易类业务申请表(机构)》;

  ② 填妥并加盖预留印鉴的《产品风险确认单》;

  ③ 转账凭证复印件;

  ④ 本公司要求提供的其他材料。

  (3)投资者适当性管理工作

  (下转B40版)