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平安大华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告
2018-05-16 06:07:00 - 中国基金网 - 刘颖
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  [重要提示]

  1、平安大华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会2018年3月22日证监许可[2018]517号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2、本基金为契约型开放式证券投资基金。

  3、本基金的基金管理人和登记机构为平安大华基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)。

  4、本基金募集期自2018年5月21日至2018年6月15日,通过基金管理人指定的销售机构(包括直销和其他销售机构)公开发售。

  5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  6、基金管理人规定,投资者通过其他销售机构认购,单个基金账户单笔最低认购金额起点为人民币100元(含认购费),追加认购的最低金额为单笔人民币100元(含认购费)。基金管理人直销柜台接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币50,000元(含认购费),追加认购的最低金额为单笔人民币20,000元(含认购费)。

  通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销柜台单笔认购最低金额的限制,首次单笔最低认购金额为人民币100元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额为人民币100元(含认购费)。

  基金管理人对募集期间的单个投资人的累计认购金额不设上限限制,基金管理人可以规定单个投资者累计认购金额上限,具体规定见相关公告。

  投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  7、认购一经受理不得撤销。

  8、投资人欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资人只能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  9、投资人应保证用于认购的资金来源合法,投资人应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

  10、投资人还可登录本公司网站(www.fund.pingan.com),在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户、认购等业务(目前本公司仅对个人投资者开通网上交易服务)。

  11、销售网点(包括直销中心和其他销售机构的销售网点)或网上交易渠道受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构(即平安大华基金管理有限公司)的确认登记为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点或通过网上交易系统查询最终成交确认情况和认购的份额。

  12、对未开设销售网点的地方的投资人,投资人可拨打基金管理人客户服务电话(400-800-4800)、直销专线电话(0755-22627627)或各代销机构咨询电话了解认购事宜。

  13、基金管理人可综合各种情况对募集期安排做适当调整。

  14、本公告仅对“平安大华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“平安大华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金”的详细情况,请详细阅读《平安大华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。

  15、本基金的《基金合同》、《基金合同摘要》、《托管协议》、《招募说明书》及本公告将同时发布在本公司网站(www.fund.pingan.com)。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

  16、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

  17、风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险、合规风险和本基金的特定风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金、基金中基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。因分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。

  本基金为ETF联接基金,通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。本基金的目标ETF为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

  投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。建议基金投资人在选择本基金之前,通过正规的途径,如:基金管理人客户服务热线(400-800-4800),基金管理人网站(www.fund.pingan.com)或者通过销售机构,对本基金进行充分、详细的了解。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  本基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。敬请投资人在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

  投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金销售机构名单详见本公告。

  18、本公告解释权归基金管理人。

  一、基金募集的基本情况

  1、基金名称

  平安大华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金

  基金简称:平安大华MSCI中国A股国际ETF联接

  基金代码为:

  平安大华MSCI中国A股国际ETF联接A:005868

  平安大华MSCI中国A股国际ETF联接C:005869

  2、基金类型

  指数型、联接基金

  3、基金运作方式

  契约型开放式

  4、基金存续期限

  不定期

  5、基金份额发售面值

  1.00元人民币

  6、投资目标

  本基金通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求与业绩比较基准相似的回报。

  7、募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  8、销售机构

  (1)直销中心

  平安大华基金管理有限公司直销中心

  地址:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

  电话:0755-22627627

  传真:0755-23990088

  联系人:尹延君

  网址:www.fund.pingan.com

  客户服务电话:400-800-4800

  (2)平安大华基金网上交易平台

  网址:www.fund.pingan.com

  联系人:张勇

  客户服务电话:400-800-4800

  (3)代销机构

  1) 中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:易会满

  客服电话:95588

  联系人:李鸿岩

  联系电话:010-66107913

  网址:www.icbc.com.cn

  2) 平安银行股份有限公司

  注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号

  法定代表人:谢永林

  联系人:赵杨

  联系电话:0755-22166574

  客服电话:95511-3

  传真:021-50979507

  网址:http://bank.pingan.com/

  3) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:刘畅

  联系电话:010-65608231

  客服电话:400-8888-108

  传真:010-65182261

  网址:www.csc108.com

  4) 中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  联系人:郑慧

  联系电话:010-60838888

  客服电话:95548

  网址:www.cs.ecitic.com

  5) 中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈共炎

  联系人:辛国政

  客服电话:400-8888-888/95551

  传真:010-83574807

  网址:www.chinastock.com.cn

  6) 申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼

  办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼

  法定代表人:李梅

  联系人:李玉婷

  联系电话:021-33388229

  客服电话:95523或4008895523

  传真:021-33388224

  网址:www.swhysc.com

  7) 西南证券股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人:吴坚

  联系人:张煜

  电话:023-63786633

  客服电话:95355、400-8096-096

  传真:023-63786212

  网址:www.swsc.com.cn

  8) 渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:王春峰

  联系人:王星

  电话:022-28451922

  网址:www.ewww.com.cn

  9) 中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:姜晓林

  联系人:吴忠超

  联系电话:0532-85022326

  客服电话:0532-96577

  传真:0532-85022605

  网址:www.citicssd.com

  10) 信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:尹旭航

  联系电话:010-63081493

  客服电话:95321

  网址:www.cindasc.com

  11) 国联证券股份有限公司

  注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

  办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

  法定代表人:姚志勇

  联系人:沈刚

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  客服电话:95570

  网址:www.glsc.com.cn

  12) 申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:韩志谦

  联系人:王怀春

  联系电话: 0991-2307105

  传真:010-88085195

  客服电话:4008000562

  网址:www.hysec.com

  13) 第一创业证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

  法定代表人:刘学民

  联系人:毛诗莉

  电话:0755-23838750

  传真:0755-25838701

  客服电话:95358

  网址:www.firstcapital.com.cn

  14) 中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:韩钰

  电话:010-6083 3754

  传真:010-5776 2999

  客服电话:400-990-8826

  网址:www.citicsf.com

  (4)其他销售机构

  在基金募集期内新增加的销售机构将另行公告。

  销售机构在各销售城市的销售网点及联系方式等具体事项详见各销售机构的相关公告。

  9、基金募集时间安排、募集规模与基金合同生效

  (1)本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  (2)本基金自2018年5月21日到2018年6月15日公开发售。在上述时间段内,本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当延长募集时间,但最长不超过法定募集期限;同时也可根据认购和市场情况提前结束发售,并在指定媒介上进行公告。

  (3)本基金募集份额规模最低为2亿份,募集金额总额不少于2亿元人民币。基金管理人可根据基金发售情况对本基金的发售进行规模控制,具体规定见本基金的相关公告。

  (4)本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,同时本基金目标ETF符合基金备案条件的前提下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  (5)基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购资金在募集期内产生的利息将折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。

  (6)基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息。

  二、认购方式与相关规定

  1、认购方式

  本基金认购采取金额认购的方式。

  2、基金份额类别

  本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用并在赎回时根据持有期限收取赎回费用、不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用但在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为C类基金份额。

  本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

  在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后,经与基金托管人协商一致,基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  3、认购费率

  本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金认购费用,C类基金份额不收取认购费。投资人在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。

  表1:本基金A类基金份额的认购费率结构

  ■

  A类基金份额的认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  4、认购份额的计算

  (1)若基金投资人认购A类基金份额

  1)认购费用适用比例费率的情形下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

  2)认购费用适用固定金额的情形下:

  (下转B36版)