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兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金基金份额发售公告
2018-04-24 05:43:00 - 中国基金网 - 刘颖
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  重要提示

  1、兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会2017年11月1日证监许可【2017】1962号文准予募集注册。中国证监会对本基金募集的注册并不代表其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。

  3、本基金的基金管理人和登记机构为兴业基金管理有限公司(以下简称“本公司”、“兴业基金”),基金托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)。

  4、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  5、本基金自2018年4月27日起至2018年7月23日止通过基金管理人指定的销售机构公开发售。自基金份额发售之日起,最长不得超过3个月。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金发售时间,并及时公告。本基金不设募集规模上限。

  6、本基金通过兴业基金管理有限公司直销机构及其他销售机构进行公开发售,基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金份额发售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和程序等事项参照各基金份额发售机构的具体规定。

  7、本基金自基金份额发售之日起3 个月内,在基金募集份额总额不少于2 亿份,基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销机构为投资人办理开立基金账户的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理,但若开户无效,认购申请也同时无效。

  8、在本基金销售机构的销售网点进行认购时,投资人以金额申请,每个基金账户首次认购最低金额为人民币1元(含认购费),通过基金管理人的直销机构首次认购单笔最低限额为人民币1元(含认购费)。投资者通过本基金销售机构的销售网点每笔追加认购的最低金额为人民币1元(含认购费),通过基金管理人的直销机构每笔追加认购的最低金额为人民币1元(含认购费)。

  各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制,但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  基金管理人可根据市场情况,调整本基金认购和追加认购的最低金额或累计认购金额。

  9、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  10、本公告仅对“兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金”的详细情况,请详细阅读2018年4月24日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)。

  11、本基金的招募说明书及基金份额发售公告将同时发布在本公司网站(www.cib-fund.com.cn)。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金份额发售相关事宜。

  12、投资人可以拨打本公司的客户服务电话(40000-95561)咨询购买事宜。

  13、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  14、风险提示

  投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书及基金合同等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,自主判断基金的投资价值,充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本基金为股票指数增强型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

  本基金流动性风险主要包括以下两个方面:一方面是指在市场或个股流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地变现或调整基金投资组合的风险。另一方面是指本基金面临大量赎回而无法及时变现其资产而造成的风险。

  本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

  本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。

  本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身,包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

  一、本次基金份额发售基本情况

  1、基金名称:兴业中证国有企业改革指数增强型证券投资基金

  2、基金简称:兴业中证国有企业改革指数增强(基金代码:005339)

  3、基金类别:股票型证券投资基金

  4、基金的运作方式:契约型开放式

  5、基金份额发售面值:每份基金份额发售面值为人民币1.00元

  6、基金的存续期限:不定期

  7、投资目标:本基金为增强型股票指数基金,在力求对中证国有企业改革指数进行有效跟踪的基础上,结合增强型的主动投资,力争使本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%,年跟踪误差不超过7.75%,以实现高于标的指数的投资收益和基金资产的长期增值。

  8、风险收益特征:本基金为股票指数增强型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

  9、销售机构

  直销机构

  (1)名称:兴业基金管理有限公司直销中心

  住所:福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

  法定代表人:卓新章

  办公地址:上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼

  联系人:徐湘芸

  电话:021-22211975

  传真:021-22211997

  网址:www.cib-fund.com.cn

  (2)名称:网上直销系统

  网址:https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/

  (3)名称:兴业基金微信公众号

  微信号:“兴业基金”或者“cibfund”

  其他销售机构

  (1)浙江同花顺基金销售有限公司

  住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  法定代表人:凌顺平

  办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  邮政编码:310012

  联系人:董一锋

  电话:4008-773-772

  网址:http://www.5ifund.com

  (2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  住所:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

  法定代表人:陈柏青

  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27F

  邮政编码:200135

  联系人:韩爱彬

  电话:4000-766-123

  网址:http://www.fund123.cn/

  (3)上海天天基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法定代表人:其实

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号26层

  邮政编码:200235

  联系人:王超

  电话:4001818188

  网站:http://www.1234567.com.cn

  (4)深圳众禄基金销售股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人:薛峰

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  邮政编码:518028

  联系人:童彩平

  电话:4006-788-887

  网站:http://www.zlfund.cn

  (5)珠海盈米财富管理有限公司

  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  法定代表人:肖雯

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

  邮政编码:510308

  联系人:吴煜浩

  电话:020-89629066

  网站:http://www.yingmi.cn

  (6)北京虹点基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人:胡伟

  办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

  邮政编码:100026

  联系人:陈铭洲

  电话:400-618-0707

  网站:https://www.hongdianfund.com/

  (7)上海陆金所基金销售有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  法定代表人:郭坚

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  邮政编码:200120

  联系人:程晨

  电话:4008219031

  网址:http://www.lufunds.com

  (8)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  法定代表人:汪静波

  办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

  邮政编码:200082

  联系人:张裕

  电话:400-821-5399

  网址:http://www.noah-fund.com

  (9)上海凯石财富基金销售有限公司

  住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  法定代表人:陈继武

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  邮政编码:200001

  联系人:王哲宇

  电话:4006-433-389

  网址:www.vstonewealth.com

  (10)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  住所:武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号

  法定代表人:陶捷

  办公地址:武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号

  邮政编码:430000

  联系人:陆锋

  电话:027-87006003

  网址:http://www.buyfunds.cn/

  (11)上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  法定代表人:杨文斌

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  邮政编码:200120

  联系人:张茹

  电话:400-700-9665

  网址:http://www.ehowbuy.com

  (12)上海联泰资产管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  法定代表人:燕斌

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  邮政编码:200335

  联系人:兰敏

  电话:4000-466-788

  网址:http://www.66zichan.com

  (13)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  法定代表人:张跃伟

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  邮政编码:200120

  联系人:张佳琳

  电话:400-820-2899

  网站:http://www.erichfund.com

  (14)北京汇成基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

  法定代表人:王伟刚

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

  邮政编码:100190

  联系人:熊小满

  电话:400-619-9059

  网址:http://www.hcjijin.com

  (15)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

  法定代表人:张彦

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

  邮政编码:100032

  联系人:文雯

  电话:400-166-1188

  网址:http://www.jrj.com.cn

  (16)上海万得基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  法定代表人:王廷富

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  邮政编码:200120

  联系人:徐亚丹

  电话:400-821-0203

  网址:http://www.520fund.com.cn

  (17)上海利得基金销售有限公司

  住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  法定代表人:李兴春

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼

  邮政编码:200127

  联系人:曹怡晨

  电话:400-921-7755

  网址:http://www.leadfund.com.cn

  (18)北京肯特瑞基金销售有限公司

  住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  法定代表人:江卉

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东A座4层

  邮政编码:100176

  联系人:赵德赛

  电话:400-098-8511

  网址:http://kenterui.jd.com

  (19)上海华夏财富投资管理有限公司

  住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  法定代表人:李一梅

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  邮政编码:100032

  联系人:仲秋玥

  电话:400-817-5666

  网址:http://www.amcfortune.com

  (20)上海基煜基金销售有限公司

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

  法定代表人:王翔

  办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

  邮政编码:200120

  联系人:蓝杰

  电话:021-65370077

  网址:http://www.jiyufund.com.cn

  (21)通华财富(上海)基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  法定代表人:兰奇

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

  邮政编码:200127

  联系人:褚志朋

  电话:021-60818249

  网址:http://www.tonghuafund.com

  (22)上海挖财基金销售有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:胡燕亮

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  邮政编码:200127

  联系人: 李娟

  电话:021-50810687

  网址:http://www.wacaijijin.com

  (23)北京蛋卷基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人:钟斐斐

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街T3 A座19层

  邮政编码:100020

  联系人: 袁永姣

  电话:4000-618-518

  网址:http://www.danjuanapp.com

  (24)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  (下转B12版)