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易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
2018-04-18 05:47:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  1.易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2018】595号文注册。

  2.本基金是交易型开放式、股票型指数证券投资基金。

  3.本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”),本基金登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  4.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  5.本基金自2018年4月23日至2018年5月10日进行发售。本基金的投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中,网下现金认购的日期为2018年4月23日至2018年5月10日,网上现金认购的日期为2018年5月8日至2018年5月10日,网下股票认购的日期为2018年4月23日至2018年5月10日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整,我司将作出相应调整并及时公告。本公司可根据认购的情况适当调整募集时间,但最长不超过法定募集期限,并予以公告。

  6.本基金的网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。

  7.本基金网下现金和网下股票发售通过基金管理人指定的销售机构(包括直销机构和发售代理机构)公开发售。

  8.投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。

  9.本基金的认购费用或认购佣金不超过认购份额的0.08%。

  10.网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可以多次认购,其中网上现金认购、网下现金认购累计认购不设上限,单个基金账户累计网下股票认购单只股票股数上限为该股票总股数的1%。

  11.网上现金认购申请提交后不得撤销。网下现金认购、网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。

  12.销售机构对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额。

  14.本基金《基金合同》生效后,符合基金上市交易条件的,本基金基金份额可申请在上海证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。

  15.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金”的详细情况,请详细阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒介上的《易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

  16.本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.efunds.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

  17.各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规定。

  18.在发售期间,除本公告所列的发售代理机构外,如增加其他发售代理机构,将及时公告。

  19.对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(4008818088)及直销中心专线电话(020-85102506、010-63213377、021-50476668)咨询购买事宜。

  20.基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

  21.基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,报上海证券交易所,经上海证券交易所有关部门认可后,予以公告。基金上市后,指定交易未在申购赎回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖,如投资人需进行本基金申购赎回交易,须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商。

  22.风险提示

  本基金投资于MSCI中国A股国际通指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%,其投资目标是紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。本基金特有风险包括:指数化投资的风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。本基金属股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  一、本次发售基本情况

  (一)基金名称

  易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金

  认购代码:512093

  一级市场申赎代码:512091

  二级市场交易代码:512090

  场内简称:MSCI易基

  (二)基金类别:股票基金、指数基金

  (三)基金运作方式

  交易型开放式

  (四)存续期限:不定期。

  (五)份额初始面值:每份基金份额初始面值为1.00元人民币。

  (六)投资目标

  紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

  (七)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (八)基金份额发售机构

  1.发售协调人

  申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:李玉婷

  联系电话:021-33388229

  客户服务电话:95523、4008895523

  传真:021-33388224

  网址:www.swhysc.com

  2.网下现金和网下股票发售直销机构:易方达基金管理有限公司

  广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼易方达基金管理有限公司广州直销中心;

  北京市西城区金融街19号富凯大厦B座1703室易方达基金管理有限公司北京直销中心;

  上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼易方达基金管理有限公司上海直销中心。

  3.网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构

  (1)网下现金发售代理机构

  1)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈共炎

  联系人:辛国政

  联系电话:010-83574507

  客户服务电话:4008-888-888或95551

  传真:010-83574807

  网址:www.chinastock.com.cn

  2)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:刘畅

  联系电话:010-65608231

  客户服务电话:95587或4008-888-108

  传真:010-65182261

  网址:www.csc108.com

  3)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  联系人:郑慧

  联系电话:010-60838888

  客户服务电话:95548

  传真:010-60836029

  网址:www.cs.ecitic.com

  (2)网下股票发售代理机构

  中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:刘畅

  联系电话:010-65608231

  客户服务电话:95587或4008-888-108

  传真:010-65182261

  网址:www.csc108.com

  如本次募集期间,基金管理人变更网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构,将另行公告。

  4.网上现金发售代理机构

  网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单可在上海证券交易所网站查询。

  (九)发售时间安排与基金合同生效

  本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本基金自2018年4月23日至2018年5月10日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中,网下现金认购的日期为2018年4月23日至2018年5月10日,网上现金认购的日期为2018年5月8日至2018年5月10日,网下股票认购的日期为2018年4月23日至2018年5月10日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整,本公司将作出相应调整并予以公告。本公司可根据认购的情况适当调整募集时间,但最长不超过法定募集期限,并予以公告。基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前 ,任何人不得动用。募集的股票由发售代理机构予以冻结。

  若3个月的募集期满,本基金仍未达到基金备案条件,基金管理人应承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息,在募集期结束后30日内退还给认购人,发售代理机构将已冻结的股票解冻。

  (十)募集资金利息与募集股票权益的处理方式

  通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基金份额归投资者所有,其中利息转份额以基金管理人的记录为准;网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息,计入基金财产,不折算为投资者基金份额;网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。

  (十一)认购费用

  1. 本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用由投资人承担,认购费率不超过认购份额的0.08%,主要用于基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。认购费率如下表所示:

  ■

  基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用,基金管理人办理网下股票认购时不收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构,按照不超过认购份额0.08%的标准收取一定的佣金。投资者申请重复现金认购的,须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。

  (十二)网上现金认购

  1.认购金额的计算

  通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购佣金、认购金额的计算公式为:

  认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率

  认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)

  认购佣金由发售代理机构向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购佣金。

  例:某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购1,000份本基金,假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.08%,则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下:

  认购佣金=1.00×1,000×0.08%=0.80元

  认购金额=1.00×1,000×(1+0.08%)=1,000.80元

  即投资人需准备1,000.80元资金,方可认购到1,000份本基金基金份额。

  2.认购限额

  网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。3.认购申请

  投资人在认购本基金时,需按发售代理机构的规定,备足认购资金。办理认购手续。网上现金认购申请提交后不得撤销。

  4.认购确认

  在基金合同生效后,投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

  (十三)网下现金认购

  1.认购金额和利息折算的份额的计算

  (1)通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用和认购金额的计算公式为:

  认购费用=认购价格×认购份额×认购费率

  认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)

  净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额面值

  认购费用由基金管理人向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购费用。

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,具体份额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。

  例:某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购本基金800,000份,认购费率为0.05%,假定认购金额产生的利息为10元,则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算如下:

  认购费用=1.00×800,000×0.05%=400元

  认购金额=1.00×800,000×(1+0.05%)=800,400元

  该投资人所得认购份额为:净认购份额=800,000 +10/1.00=800,010份

  即,若该投资人通过基金管理人网下现金认购本基金800,000份,则该投资人的认购金额为800,400元,假定该笔认购金额产生利息10元,则可得到800,010份基金份额。

  (2)通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购佣金和认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的计算。

  2.认购限额

  网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。

  3.认购手续

  投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到销售网点办理相关认购手续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。

  4.认购确认

  在基金合同生效后,投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

  (十四)网下股票认购

  1.认购限额

  网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构进行网下股票认购,单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人应以A股账户认购。用于认购的股票必须是符合要求的MSCI中国A股国际通指数成份股和已公告的备选成份股。投资人可以多次提交认购申请,单个基金账户累计网下股票认购单只股票股数上限为该股票总股数的1%。

  2.认购手续

  投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到销售网点办理认购手续,并备足认购股票。网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。

  3.特殊情形

  (1)已公告的将被调出MSCI中国A股国际通指数的成份股不得用于认购本基金。

  (2)限制个股认购规模:基金管理人可根据网下股票认购开始日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购开始日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。

  (3)临时拒绝个股认购:对于在网下股票认购期间价格波动异常,或长期停牌,或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。

  4.认购份额、认购佣金的计算公式

  ■

  (其中:认购期最后一日的均价、有效认购数量由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。)

  认购佣金由销售机构向投资者收取,在销售机构允许的条件下,投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。

  1)如投资者选择以现金方式支付认购佣金,则其需支付的认购佣金如下:

  认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率

  2)如投资者选择以基金份额支付佣金,则其需支付的认购佣金和可得到的基金份额如下:

  认购佣金=认购价格×认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率

  净认购份额=认购份额-认购佣金/1.00

  以基金份额方式支付的认购佣金的计算按四舍五入的方法保留到整数位。

  例一:某投资人持有MSCI中国A股国际通指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某发售代理机构网点认购本基金,选择以现金支付认购佣金。假设认购期最后一日股票A和股票B的均价分别15.50元和4.50元,基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B,发售代理机构确认的佣金比例为0.08%,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下:

  认购份额=(10,000×15.50)/1.00+(20,000×4.50)/1.00=245,000份

  认购佣金=1.00×245,000×0.08%=196元

  即投资人可认购到245,000份本基金基金份额,并需另行支付196元的认购佣金。

  例二:续例一,假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金,则投资人最终可得的净认购份额为:

  认购佣金=1.00×((10,000×15.50)/1.00)/(1+0.08%)×0.08%+1.00×((20,000×4.50)/1.00)/(1+0.08%)×0.08%=196份

  净认购份额=245,000-196=244,804份

  5.特别提示:投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购,并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

  二、发售方式及相关规定

  (一)本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售。

  (二)本公司直销网点接受单笔认购份额在10万份以上(含10万份)的投资人的网下现金认购本基金的申请以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购本基金的申请。

  (三)发售代理机构的代销网点接受投资人(不分机构和个人)单笔认购份额为1,000份或其整数倍的网上现金认购(最高不得超过99,999,000份)、网下现金认购本基金的申请;以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购本基金的申请。

  (四)发售期内投资人可以重复认购本基金,其中网上现金认购、网下现金认购累计认购不设上限,单个基金账户累计网下股票认购单只股票股数上限为该股票总股数的1%。

  三、投资人开户

  投资人认购本基金需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。

  1.如投资人需新开立证券账户,则应注意:

  1)基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易;如投资者需要使用MSCI中国A股国际通指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资者需要使用MSCI中国A股国际通指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所A股账户,且该两个账户的证件号码及名称应保持一致。

  2)开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。

  2.如投资人已开立证券账户,则应注意:

  1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

  2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

  四、本基金的认购程序

  (一)网上现金认购的程序

  1.业务办理时间:

  基金发售日的上午9:30—11:30和下午1:00—3:00(周六、周日及法定节假日不受理)。

  2.认购手续:

  1)开立上海证券交易所A股账户或基金账户,办理指定交易在发售代理机构。利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。

  2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  3)投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。

  具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。

  (下转B128版)