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北信瑞丰华丰灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
2018-04-17 05:45:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  1公告基本信息

  ■

  注:-

  2 日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间

  2.1、投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  2.2、基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  3 日常申购业务

  3.1 申购金额限制

  投资者通过销售机构申购本基金的,每个基金账户首次申购的单笔最低金额为人民币1,000元,追加申购不设限制,但法律法规或监管要求另有规定的除外。各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。投资者已成功认购过本基金时则不受首次最低申购金额1,000元限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。

  基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

  3.2 申购费率

  本基金申购费率最高不高于0.80%,且随申购金额的增加而递减。投资人重复申购的,适用费率按单笔分别计算。具体如下:

  3.2.1 前端收费

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  3.2.2 后端收费

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  注:-

  3.3 其他与申购相关的事项

  本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

  基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。

  发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

  1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

  3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

  6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。

  7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

  8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  4 日常赎回业务

  4.1 赎回份额限制

  基金份额持有人在销售机构赎回时,单笔最低赎回份额不限制。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余额不足500份的,余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。

  基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

  4.2 赎回费率

  本基金赎回费率最高不超过1.50%,按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定。

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  4.3 其他与赎回相关的事项

  投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由基金赎回人承担,在投资人赎回本基金份额时收取。

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

  3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

  5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

  7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

  5 日常转换业务

  5.1 转换费率

  通过本公司柜台及网上交易系统办理基金转换,转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。具体费用参照本公司基金转换相关业务规则。

  由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展转换业务的时间和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。

  5.2 其他与转换相关的事项

  本基金的基金转换业务适用于本基金与本公司以下开放式基金:北信瑞丰稳定收益债券型证券投资基金(北信瑞丰稳定收益A代码:000744,北信瑞丰稳定收益C代码:000745)、北信瑞丰宜投宝货币市场基金(北信瑞丰宜投宝A代码:000871,北信瑞丰宜投宝B代码:000872)、北信瑞丰现金添利货币市场基金(北信瑞丰现金添利A代码:000981,北信瑞丰现金添利B代码:000982)、北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金(代码:001056)、北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金(代码:001154)、北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金(代码:001829)、北信瑞丰稳定增强偏债混合型证券投资基金(代码:002194)、北信瑞丰外延增长主题灵活配置混合型发起式证券投资基金(代码:002123)、北信瑞丰丰利保本混合型证券投资基金(代码:002745)、北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金(代码:004352)、北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金(004829)、北信瑞丰新成长灵活配置混合型证券投资基金(代码:001866)、北信瑞丰鼎利债券型证券投资基金(北信瑞丰鼎利A代码:004564,北信瑞丰鼎利C代码:005193)。

  由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展转换业务的时间和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。

  6 定期定额投资业务

  除另有公告外,定期定额投资费率与日常申购费率相同。

  7 基金销售机构

  7.1 场外销售机构

  7.1.1 直销机构

  北信瑞丰基金管理有限公司直销中心、北信瑞丰微财富——北信瑞丰微信服务号。

  7.1.2 场外代销机构

  华夏银行股份有限公司、北京肯特瑞财富管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、中国银河证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司。

  7.2 场内销售机构

  无。

  8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

  本公司根据《北信瑞丰华丰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《北信瑞丰华丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)的有关规定,通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构的指定营业场所、基金管理人的客户服务电话、基金管理人网站等媒介及时公布基金份额净值。敬请投资者留意。

  9 其他需要提示的事项

  9.1、本公告仅对北信瑞丰华丰灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读《基金合同》和《招募说明书》等相关资料。

  9.2、投资者可以致电本公司的客户服务电话(400-061-7297)、登录本公司网站(www.bxrfund.com)或通过本基金销售网点查询其交易申请的确认情况。

  9.3、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。

  特此公告。

  北信瑞丰基金管理有限公司

  2018年4月17日