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广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金份额发售公告
2018-03-30 08:26:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  1.广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下简称“本基金”)经2017年11月29日中国证监会证监许可[2017]2172号文准予募集注册。

  2.本基金为契约型开放式证券投资基金。

  3.本基金的管理人和注册登记机构为广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”)。

  4.本基金的募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

  5.本基金的最低募集份额总额为1000万份,最低募集金额为1000万元人民币;本基金首次募集不设募集规模上限。

  6.基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于1000 万元人民币,且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3 年(基金合同生效不满3年提前终止的情况除外),其中, 发起资金持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算,法律法规或证监会另有规定的除外。本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。

  7.本基金将自2018年4月2日至2018年4月13日(具体时间安排详见本公告正文)通过销售机构公开发售。本基金的销售机构目前包括工商银行、广发证券等,若本基金的募集期内新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。

  8.投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资人只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经开立本公司开放式基金账户的投资人无需再开立基金账户,直接办理新基金的认购业务即可。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的,基金管理人和销售机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金,则需要在该代销网点增开“交易账户”,然后再认购本基金。投资人在办理完开户和认购手续后,应及时到销售网点查询确认结果。募集期内本公司直销机构及代销机构同时为投资人办理开放式基金账户开户及认购手续。开户和认购的具体程序请见本发售公告正文。

  9.在基金募集期内,每一基金投资者通过本公司网上交易系统每个基金账户首次认购的最低限额为10元(含认购费),追加认购最低限额为10元(含认购费)。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低限额的限制,但受追加认购最低限额的限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。

  10.投资者在募集期内可以多次认购本基金,认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制,但已申请的认购一旦被注册登记机构确认,就不再接受撤销申请。

  11.销售机构(指本公司的直销网点和代销机构的代销网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到认购申请。申请的成功确认应以基金注册登记机构(即本公司)的登记确认为准。投资人可以在基金合同生效后到各销售网点查询成交确认情况。

  12.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读2018年3月30日刊登在《中国证券报》等媒体上的《广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站和本基金代销机构网站(详见本公告正文)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

  13.各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

  14.在募集期间,除本公告所列的销售城市外,各代销机构可能随时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜,请留意近期本公司公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询;本公司在募集期内还可能增加新的代销机构,投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

  15.对未开设代销网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(95105828或020-83936999)及直销专线电话(020-89899073),垂询认购事宜。

  16.本基金发起人可综合各种情况对发售安排做适当调整,并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  17.风险提示

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

  本基金为广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“广发中证京津冀协同发展主题ETF”)的联接基金,风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要投资于广发中证京津冀协同发展主题ETF,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金与广发中证京津冀协同发展主题ETF在投资方法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金对广发中证京津冀协同发展主题ETF的投资比例不低于本基金资产的90%,投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

  基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

  一、本次募集基本情况

  (一)基金名称

  基金名称:广发中证京津冀协同发展主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

  基金简称:广发中证京津冀ETF联接

  A类基金代码为:005803

  C类基金代码为:005804

  (二)基金类型

  ETF联接基金。

  (三)基金的运作方式

  契约型开放式。

  (四)存续期限

  不定期。

  (五)基金份额发售面值

  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

  (六)募集目标

  本基金的最低募集份额总额为1000万份,最低募集金额为1000万元人民币。

  本基金不设首次募集目标上限。

  (七)募集对象

  符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  (八)销售渠道与销售网点

  1、直销机构

  本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务:

  (1)广州分公司

  地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼

  直销中心电话:020-89899073

  传真:020-89899069 020-89899070

  (2)北京分公司

  地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层

  电话:010-68083368

  传真:010-68083078

  (3)上海分公司

  地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室

  电话:021-68885310

  传真:021-68885200

  (4)网上交易

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。

  本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn

  本公司网址: www.gffunds.com.cn

  客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999

  客服传真:020-34281105

  (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

  2、代销机构

  (1)名称:中国工商银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街55 号

  法定代表人:易会满

  客户服务电话:95588

  传真:010-66107914

  公司网址:www.icbc.com.cn

  (2)名称:广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  电话:020-87555888

  传真:020-87557985

  客服电话:95575或致电各地营业网点

  (3)名称:厦门银行股份有限公司

  注册地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

  办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

  法定代表人:吴世群

  联系人:孙瑜

  联系电话:0592-5310251

  业务传真:0592-5373973

  客服热线:400-858-8888

  公司网址:www.xmbankonline.com

  (4)名称:平安银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南中路1099号

  办公地址:深圳市深南中路1099号

  法定代表人:孙建一

  联系人:蔡宇洲

  电话:0755-22197874 25879591

  传真:0755-22197701

  客服电话:95511-3

  公司网站:www.bank.pingan.com

  (5)名称:中国国际金融股份有限公司

  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:李剑阁

  联系电话:010-65051166

  业务传真:010-65051166

  公司网址:www.cicc.com.cn

  (6)名称:华龙证券股份有限公司

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人:李晓安

  联系人:李昕田

  电话:0931-4890100

  传真:0931-4890118

  客服电话:95368

  公司网站:www.hlzq.com

  (7)名称:华融证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人保寿险大厦12层

  法定代表人:祝献忠

  联系人:李慧灵

  电话:010-85556100

  传真:010-85556153

  客服电话:400-898-9999

  公司网站:www.hrsec.com.cn

  (8)名称:新时代证券股份有限公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:叶顺德

  联系人:田芳芳

  联系电话:010-83561146

  客户服务电话:4006989898或95399

  网址:www.xsdzq.cn

  (9)名称:大同证券有限责任公司

  注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

  法定代表人:董祥

  联系人:薛津

  联系电话:0351-4130322

  业务传真:0351-4137986

  客服热线:4007121212

  公司网址:www.dtsbc.com.cn

  (10)名称:东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  联系人:安岩岩

  联系电话:0431-85096517

  开放式基金咨询电话:4006000686

  开放式基金业务传真:0431-85096795

  公司网站:www.nesc.cn

  (11)名称:东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址)

  法定代表人:魏庆华

  联系人:汤漫川

  联系电话:010-66555316

  业务传真:010-66555246

  客服热线:4008888993

  公司网址:www.dxzq.net.cn

  (12)名称:开源证券股份有限公司

  注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人:李刚

  联系人:黄芳、袁伟涛

  电话:029-63387256

  传真:029-81887060

  客服电话:400-860-8866

  公司网址:www.kysec.cn

  (13)名称:中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  联系人:陈忠

  电话:010-60833722

  传真:010-60833739

  客服电话:95548

  公司网站:www.cs.ecitic.com

  (14)名称:中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)

  法定代表人:姜晓林

  联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客服电话:95548

  公司网站:www.zxwt.com.cn

  (15)名称:山西证券股份有限公司

  住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  电话:0351-8686659

  传真:0351-8686619

  客服电话:400-666-1618、95573

  公司网站:www.i618.com.cn

  (16)名称:信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:95321

  公司网站:www.cindasc.com

  (17)名称:渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:王春峰

  联系人:蔡霆

  联系电话:022-28451991

  传真:022-28451892

  客服电话:400-6515-988

  公司网站:www.ewww.com.cn

  (18)名称:江海证券有限公司

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:刘爽

  电话:0451-85863719

  传真:0451-82287211

  客户服务热线:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (19)名称:中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  电话:400-8888-108

  传真:010-65182261

  客服电话:400-8888-108

  公司网站:www.csc108.com

  (20)名称:中国银河证券股份有限公司

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人:陈共炎

  联系人:辛国政

  联系电话:010-83574507

  传真:010-83574807

  客服电话:4008-888-888或95551

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  (21)名称:湘财证券股份有限公司

  注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

  法定代表人:林俊波

  联系人:李欣

  电话:021-38784580

  传真:021-68865680

  公司网站:www.xcsc.com

  (22)名称:国都证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:王少华

  联系人:黄静

  电话:010-84183333

  传真:010-84183311-3389

  客服电话:400-818-8118

  公司网站:www.guodu.com

  (23)公司名称:国融证券股份有限公司

  注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

  法定代表人:张智河

  联系人:叶密林

  联系电话:010-83991719

  业务传真:(010)66412537

  客服热线:95385

  公司网址:www.grzq.com

  (24)名称:联储证券有限责任公司

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8层

  法定代表人:沙常明

  联系电话:021-80295888

  客服热线:400-620-6868

  公司网址:www.lczq.com

  (25)名称:天风证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

  法人代表:余磊

  联系人:翟璟

  联系电话:027-87618882

  客服电话:4008005000

  传真:027-87618863

  公司网址: www.tfzq.com

  (26)名称:中信建投期货有限公司

  注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

  办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

  法定代表人:彭文德

  联系人:刘芸

  联系电话:023-86769637

  业务传真:023-86769629

  客服热线:400-8877-780

  公司网址:www.cfc108.com.cn

  (27)名称:北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  法定代表人:梁蓉

  联系人:张晶晶

  联系电话:010-66154828-809

  业务传真:010-88067526

  客服热线:010-66154828

  公司网址:www.5irich.com

  (28)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

  法定代表人:王岩

  联系人:胡明会

  联系电话:010-59200855

  业务传真:010-59200800

  客服热线:400-819-9868

  公司网址:www.tdyhfund.com

  (29)名称:天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032

  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编:100088

  法定代表人:林义相

  联系人:尹伶

  联系电话:010-66045529

  客服电话:010-66045678

  传真:010-66045518

  天相投顾网址:www.txsec.com

  天相基金网网址:www.jjm.com.cn

  (30)名称:佳泓(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

  办公地址:北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)

  法定代表人:谢亚凡

  联系人:陈冲

  联系电话:010-88580321

  业务传真:010-88580366

  客服热线:010-88580321

  公司网址:www.jiahongfunds.com

  (31)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

  法定代表人:梁越

  联系人:陈攀

  联系电话:010-57756019

  业务传真:010-57756199

  客服热线:400-786-8868-5

  公司网址:www.chtfund.com

  (32)名称:天津万家财富资产管理有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  法定代表人:李修辞

  联系人:褚琦

  联系电话:010-59013828

  业务传真:010-59013707

  客服热线:010-59013842

  公司网址:www.wanjiawealth.com

  (33)名称:北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  联系人:魏争

  联系电话:010-57418829

  业务传真:010-57569671

  客服热线:400-678-5095

  公司网址:www.niuji.net

  (34)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司

  公司简称:一路财富

  注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

  办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层

  法定代表人:吴雪秀

  联系人:刘栋栋

  联系电话:010-88312877-8009

  业务传真:010-88312099

  客服热线:400-001-1566

  公司网址:www.yilucaifu.com

  (35)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法定代表人:戎兵

  联系人:魏晨

  联系电话:010-52858244

  业务传真:010-85894285

  客服热线:400-6099-200(下转B10版)