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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
2018-02-02 07:13:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯    中国基金网每日基金净值

  重要提示

  1、东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1419号文和证监许可[2017] 1557号文准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。

  2、本基金的基金类型为混合型基金,本基金的运作方式为契约型、开放式。

  3、本基金管理人为东方基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称:“中国建设银行”),登记机构为本公司。

  4、本基金销售机构包括直销机构和其他销售机构。

  5、本基金自2018年2月5日至2018年3月16日通过基金销售机构公开发售,本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  6、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买本基金的其他投资者。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  7、本基金募集份额总额不少于2亿份,募集金额不少于2亿元。

  8、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户,已经开立本公司基金账户的投资者无须重复开户。本基金直销机构和其他销售机构同时为投资者办理开立基金账户和认购的手续,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。如同日在不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。

  9、投资者认购本基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项,投资者可以多次认购本基金份额。投资者在销售机构首次认购本基金的最低认购金额为1.00元人民币,追加认购的最低金额为1.00元,累计认购金额不设上限。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

  10、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以登记机构的记录为准。

  11、如果基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者持有基金份额比例达到或超过50%,或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形时,基金管理人有权对该单一投资者的全部或部分申请确认失败,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外。

  12、投资人在募集期内可多次认购,但已受理的认购申请不允许撤销。

  13、基金销售机构(指直销机构和/或其他销售机构和/或本公司网上交易平台)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额。

  14、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2018年2月2日《证券时报》上的《东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)和《东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时在本公司网站发布。投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格、了解本基金发售的相关事宜。

  15、本基金通过本公司直销机构和其他销售机构为投资者办理基金认购等业务。各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。

  16、在募集期间,除本公告所列的基金销售机构外,如本基金增加其他的销售机构,本公司将及时公告。

  17、投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-628-5888咨询,也可拨打其他销售机构的客服热线咨询认购事宜。

  18、本基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  19、风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金净赎回申请超过上一工作日基金总份额的10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

  投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  本基金采用量化模型构建股票投资组合,量化模型通过学习我国股票市场历史数据并总结其中的统计规律而产生,量化模型采用的历史数据的准确性、一致性和连续性决定了量化模型的有效性和准确与否。因此,(1)由于量化模型采用的相关数据均来源于数据提供商或网络公开数据,在数据采集、预处理过程中可能发生因数据错误导致量化模型输出结果有偏差的风险;(2)当我国宏观经济环境、股票市场环境、交易规则等发生重大变化导致当前股票数据与历史数据存在重大差异时,本基金量化模型存在因无法获得一致性和连续性的数据而暂时失效,进而无法达到预期的投资效果的风险;(3)随着我国股票市场的发展,量化模型将遵循历史数据体现的统计规律不断发展和完善,在这个过程中,可能出现因对模型中某参数的调整影响模型有效性的风险。

  本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中,股指期货、国债期货均采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时,股指期货、国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给基金净值带来重大损失。此外,本基金还可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险;基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险;流动性风险既包括强制平仓风险也包括流通量风险,即期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的。

  本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中,可能带来以下风险:

  ①信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失。

  ②利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

  ③流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。

  ④提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资产面临再投资风险。

  ⑤操作风险:基金相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、交易错误、IT系统故障等风险。

  ⑥法律风险:由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导致基金财产的损失。

  本基金的流动性风险评估及相关措施如下:

  流动性风险主要包括以下两个方面:一方面是指在市场或个股流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地变现或调整基金投资组合的风险。另一方面是指本基金面临大量赎回而无法及时变现其资产而造成的风险。

  (1)投资市场、行业及资产的流动性风险评估

  1)投资市场的流动性风险

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可交换债券、可转换债券、分离交易的可转换债券等)、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  上述资产均存在规范的交易场所,运作方式规范透明,从市场历史数据来看,具备良好的流动性。本基金灵活配置上述资产,针对各类投资标的的流动性特点进行分散投资,根据法律法规及本基金基金合同的约定,按照比例保留一定的现金头寸以及大比例的7个工作日内可变现资产,以应对赎回要求;如遇市场极端情况,本基金管理人将及时启动流动性风险应对措施,包括延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价等,保护投资者的合法权益。上述流动性风险管理的相关措施已在本基金基金合同中进行相应的约定。

  2)投资行业的流动性风险

  股票投资方面,本基金将严格控制投资风险,并本结合自上而下和自下而上的分析,在大类资产配置基础上精选个股,追求基金的长期、稳定增值。在投资管理过程中,结合本基金管理人量化投资策略,灵活配置各类资产,分散投资,降低流动性风险。

  债券投资方面,本基金将对宏观经济运行状况、市场估值情况、政策导向、市场情绪等因素进行综合分析判断各类债券资产的市场趋势和收益风险水平,采用积极投资策略,确定债券资产的最优配置比例,避免出现过于集中的债券资产配置,降低流动性风险。

  3)投资资产的流动性风险

  本基金将严格按照相关法律法规的要求,及时调整7个工作日内可变现资产的配置情况,确保投资资产处于较高的流动性。当基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值不足支付当日净赎回申请所需资金时,本基金管理人有权按比例拒绝基金份额持有人的赎回申请。

  (2)巨额赎回下的流动性风险管理措施

  当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:

  1)延期办理巨额赎回申请;

  2)暂停接受赎回申请;

  3)延缓支付赎回款项;

  4)摆动定价;

  5)中国证监会认定的其他措施。

  (3)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响:

  基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于:

  1)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。在此情形下,基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。

  2)如果基金发生巨额赎回,对于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额20%以上的赎回申请,有权全部自动进行延期办理。具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。

  3)持有人提出赎回申请时,本基金对持有期少于7日的投资者收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产。

  4)当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交易及其他成本的风险。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人遵循基金投资的“买者自负”原则,全面认识产品风险收益特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场和基金的投资价值,在对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金其他销售机构名单详见本发售公告、本基金《招募说明书》以及相关公告。

  20、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

  一、本次基金募集的基本情况

  1、基金名称:东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金

  2、基金简称及代码:

  基金简称:东方量化成长灵活配置混合

  基金代码:005616

  3、基金类别:混合型基金

  4、基金运作方式:契约型、开放式

  5、基金存续期限:不定期

  6、基金初始份额面值:1.00元人民币

  7、募集方式:本基金通过各销售机构向投资者公开发售。除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

  8、募集对象:符合法律法规规定个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  9、募集规模:本基金募集份额总额不少于2亿份,募集金额不少于2亿元。

  10、直销机构

  本基金直销机构亦即直销中心,包括本公司网下直销柜台以及本公司的网上交易平台。

  直销中心地址:北京市西城区锦什坊街28号3层

  直销业务电话:010-66295921

  直销业务传真:010-66578690

  客户服务电话:400-628-5888

  发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

  投资者可以通过本公司网站直销交易平台,使用中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、招商银行、广发银行、中国民生银行、浦发银行、交通银行、中国光大银行、中信银行、兴业银行、平安银行、上海银行借记卡以及汇付天下天天盈账户办理本基金的开户、认购等业务,亦可通过东方基金APP、东方基金微信服务号使用中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国光大银行、中信银行、中国农业银行、招商银行、浦发银行、兴业银行、平安银行、上海银行借记卡办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。

  11、投资者可以通过以下其他销售机构认购本基金:中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、联讯证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信期货有限公司、平安证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、北京钱景基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、大泰金石基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、凤凰金信(银川)投资管理有限公司、乾道金融信息服务(北京)有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、一路财富(北京)信息科技股份有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、嘉实财富管理有限公司、上海中正达广投资管理有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、金惠家保险代理有限公司、天津市凤凰财富基金销售有限公司。

  12、募集时间安排与基金合同生效

  本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。

  本基金自2018年2月5日至2018年3月16日进行发售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。

  如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

  基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  13、基金认购方式与费率

  (1)认购费用

  ①投资者在认购本基金份额时需交纳前端认购费,本基金对通过直销中心认购本基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

  通过基金管理人的直销中心认购本基金基金份额的养老金客户和非养老金客户的认购费率见下表:

  ■

  ②本基金认购费由认购人承担,应在认购基金份额时收取,认购费不列入基金资产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  ③投资者重复认购时,需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。

  (2)认购份额的计算

  ①基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为:

  当认购费用适用比例费率时:

  认购费用=认购金额/(1+认购费率)×认购费率;

  净认购金额=认购金额-认购费用;

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值。

  当认购费用适用固定金额时:

  认购费用=固定金额;

  净认购金额=认购金额-认购费用;

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值。

  例1:某投资者(非养老金客户)投资10,000元认购本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,其对应认购费率为1.20%,且该笔认购产生利息5.50元。则其可得到的基金份额为:

  认购费用=10,000/(1+1.20%)×1.20%=118.57元

  净认购金额=10,000.00-118.57=9,881.43元

  认购份额=(9,881.43+5.50)/1.00=9,886.93份

  例2:某投资者(养老金客户)投资10,000元认购本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,其对应认购费率为0.12%,且该笔认购产生利息5.50元。则其可得到的基金份额为:

  认购费用=10,000/(1+0.12%)×0.12%=11.98元

  净认购金额=10,000.00-11.98=9,988.02元

  认购份额=(9,988.02+5.50)/1.00=9,993.52份

  例3:某投资者投资10,000,000元认购本基金,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,其对应认购费用为1,000.00元,且该笔认购产生利息5000.00元。则其可得到的基金份额为:

  认购费用=1,000.00元

  净认购金额=10,000,000.00-1,000.00=9,999,000.00元

  认购份额=(9,999,000.00+5000.00)/1.00=10,004,000.00份

  ②认购份额的计算中,涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  14、募集资金利息的处理方式

  有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者的账户。具体份额以登记机构的记录为准。

  15、募集资金的管理

  基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  二、直销中心的开户与认购程序

  投资者如欲详细了解开户与认购信息,可登陆本公司官方网站(www.orient-fund.com),在“客户服务”---“下载专区”下载相关交易指南。

  (一)网下直销柜台

  1、个人投资者

  (1)开户及认购的时间:基金发售日的周一至周五9:00~16:30(周六、日和法定节假日不受理)。

  (2)开户及认购程序:

  1)开户:提供下列资料办理基金的开户手续:

  ①有效身份证明原件及复印件,包括第二代身份证(第二代身份证需提供正反面复印件)、警官证、文职证、外国人永久居留证、外国护照、港澳居民来往内地通行证、台胞证、士兵证、军官证等有效身份证件;

  ②填妥的经本人签字确认的《基金账户业务申请表(个人)》(原件)一式两份;

  ③指定的同名的银行存折或银行储蓄卡及复印件;

  ④填妥的《个人投资者销售适当性调查问卷》、《个人投资者税收居民身份调查》

  2)认购资金的缴付

  以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。本公司指定的直销资金专户如下:

  ①名 称:东方基金管理有限责任公司

  账 号:11001007300059507311

  开户行:中国建设银行北京中关村分行

  ②名 称:东方基金管理有限责任公司

  账 号:0105014040000243

  开户行:中国民生银行北京中关村支行

  投资者若未向上述指定账户足额划付认购资金,造成其认购不成功的,本公司将不承担任何责任。

  3)认购申请:投资者开户的同时可办理认购手续,并需提供下列资料:

  ①由本人签字确认的《开放式基金交易业务申请表》一式两份;

  ②加盖银行受理章的银行付款凭证/划款回单联原件及复印件(投资者划付的认购资金在办理认购手续时未到达本公司指定的直销资金专户时);

  ③本人有效身份证明原件及复印件;

  (3)注意事项:

  1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称。

  2)投资者应在认购申请当日16:30之前将足额资金划入本公司指定的基金直销资金专户。若认购资金在投资者提出认购申请当日未到达本公司指定基金直销资金专户,则该笔交易无效。

  3)在基金募集期内,经基金登记机构确认为失败的认购申请,投资者可以就已到账资金再次提出认购申请,未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。

  4)基金募集期结束,以下认购申请将被认定为无效认购:

  ①投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  ②投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;

  ③投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;

  ④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  2、机构投资者

  (1)开户及认购的时间:基金发售日的周一至周五9:00~16:30(周六、日和法定节假日不受理)。

  (2)开户及认购程序:

  1)开户:提供下列资料办理基金的开户手续:

  ①企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件(事业法人、社会团体或其他组织需提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书复印件)(相关证件在有效年检期内);资产管理人以管理的投资组合名义自行办理账户类业务的,需提供资产管理人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件(相关证件在有效年检期内)及监管部门下发的关于投资组合的批复文件或其他相关证明文件复印件;

  ②填妥的《基金账户业务申请表(机构)》;

  ③填写完整并加盖公章的《基金业务授权委托书》一式两份(原件);

  ④填妥并加盖预留印鉴的《印鉴卡》一式二份;

  ⑤填妥的《传真委托协议书》(适用于选择“传真业务”事项);

  ⑥填妥并由经办人签章的《机构投资者销售适当性调查问卷》、《机构投资者税收居民身份调查》,填写完整并加盖机构公章、法定代表人(或授权代表)、授权经办人签章的《基金账户业务申请表(机构)》一式两份(原件);

  ⑦预留关联银行账户的证明文件及复印件,包括《银行开户许可证》、开立银行账户申请表或开户银行出具的开户证明。《银行开户许可证》或指定银行出具的开户证明原件及加盖机构公章的复印件;

  ⑧法人代表的加盖机构公章的有效身份证件复印件(第二代身份证需提供正、反两面复印件);

  ⑨经办人有效身份证件原件及加盖机构公章的复印件(第二代身份证需提供正、反两面复印件)。

  (下转B92版)