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国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告
2018-01-03 07:27:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯    中国基金网每日基金净值

  【重要提示】

  1、国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2017】2194号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金是混合型证券投资基金,基金运作方式是契约型开放式。

  3、本基金的基金管理人和登记机构为国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。

  4、本基金的认购代码为005499。

  5、本基金不设募集目标上限。

  6、本基金自2018年1月10日至2018年2月2日通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  7、本基金发售对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  8、投资人欲认购本基金,需开立本公司开放式基金账户。除法律法规另有规定外,每个投资人仅限开立和使用一个本公司基金账户。已经开立本公司开放式基金账户的投资人可免于办理开户。

  9、募集期内,投资人可对本基金进行多次认购,已确认的认购申请不允许撤销。投资人应保证用于认购的资金来源合法,投资人应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

  10、投资人在销售机构网点首次认购本基金份额的单笔最低限额为人民币10元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民币10元(含认购费)。在遵循上述认购最低限额的前提下,如基金销售机构有不同规定,投资人需同时遵循该销售机构的相关规定。

  11、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过法律法规或监管机构规定的比例要求,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避有关规定的比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。具体限制请参看招募说明书或相关公告。

  12、投资人认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资人所有,其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。

  13、销售机构对投资人认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金登记机构的确认为准。投资人可在《基金合同》生效后第2个工作日起到各销售网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额。

  14、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。对未开设销售网点的地方的投资人,请拨打本公司的客户服务电话(400-880-6868)咨询购买事宜。

  15、在募集期间,本基金有可能新增代销机构,敬请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

  16、本基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。

  17、风险提示:

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债(含可分离交易可转换债券)、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  股票投资占基金资产的比例为0%–40%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证投资比例不得超过基金资产净值的3%;本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金在投资运作过程中可能遇到各种风险,既包括市场风险(政策风险、经济周期风险、利率风险、再投资风险、购买力风险、上市公司经营风险、投资创业板上市证券的特定风险、流动性风险等),也包括基金自身的管理风险、操作风险和合规风险等。

  本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本《发售公告》以及其他相关公告。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  一、本基金募集基本情况

  (一)基金名称

  国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金

  (二)基金类型

  混合型证券投资基金

  (三)基金运作方式

  契约型开放式

  (四)基金代码

  本基金的基金代码为005499,基金简称为国投瑞银兴颐多策略混合

  (五)基金份额初始面值

  每份基金份额初始面值为人民币1.00元,按面值发售

  (六)基金存续期限

  不定期

  (七)募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (八)基金募集规模

  本基金不设募集目标上限。

  (九)认购申请的确认

  投资人对本基金的认购申请可能全部确认或部分确认,认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金登记机构的确认为准。投资人可在《基金合同》生效后第2个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份额。

  (十)发售时间

  本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  本基金的发售期为2018年1月10日至2018年2月2日。

  基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  如遇突发事件,以上募集期的安排可以依法适当调整。

  (十一)基金份额发售机构

  1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心(含直销柜台与网上交易);

  2、代销银行:工商银行、 中国银行、交通银行;

  3、代销券商:银河证券、东北证券、国泰君安证券、海通证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、光大证券;

  4、其他发售机构:天天基金销售、好买基金销售、同花顺基金销售、陆金所资管等;

  5、如本次募集期间新增代销机构或营业网点,将另行公告。

  二、发售方式及相关规定

  (一)认购方式

  本基金的认购采用全额缴款、金额认购的方式。

  (二)认购费率

  本基金面向通过本公司直销柜台认购本基金的养老金客户实施特定认购费率,养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括:

  1)全国社会保障基金;

  2)可以投资基金的地方社会保障基金;

  3)企业年金单一计划以及集合计划;

  4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划

  5)企业年金养老金产品。

  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本基金将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

  通过基金管理人直销柜台认购本基金的养老金客户,认购费为每笔500元。

  对于其他投资人,本基金认购的具体费用如下:

  ■

  基金认购费用不列入基金资产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  (三)认购份额的计算

  认购本基金的认购费用采用前端收费模式,即在认购基金时缴纳认购费。投资人的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资人所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资人的账户,具体份额以登记机构的记录为准,投资人的认购份额的计算方式如下:

  (1)认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

  净认购金额=认购金额÷(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购金额利息)÷基金份额初始面值

  (2)认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购资金利息)÷基金份额初始面值

  本基金认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资人(非养老金客户)认购本基金10,000元,所对应的认购费率为1.00%。假定该笔认购金额产生利息10.00元。则认购份额为:

  净认购金额=10,000÷(1+1.00%)=9,900.99元

  认购费用=10,000-9,900.99=99.01元

  认购份额=(9,900.99+10.00)÷1.00=9,910.99份

  即:投资人(非养老金客户)投资10,000元认购本基金份额,在基金合同生效时,投资人账户登记有本基金9,910.99份。

  例:某投资人(养老金客户)通过本公司直销柜台投资1,000,000元认购本基金基金份额,适用的认购费为500元,如果认购期内认购资金获得的利息为10元,则其可得到的基金份额计算如下:

  认购费用=500元

  净认购金额=1,000,000-500=999,500元

  认购份额=(999,500+10)÷1.00=999,510.00份

  即:该养老金客户通过本公司直销柜台投资1,000,000元认购本基金基金份额,加上认购资金在认购期内获得的利息10元,基金发售结束后,投资人确认的基金份额为999,510.00份。

  (四)认购份额以投资人单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。投资人在募集期内可多次认购本基金,已确认的认购申请不允许撤销。

  (五)本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额,归基金份额持有人所有。利息的具体金额以登记机构的记录为准。

  (六)投资人在销售机构网点首次认购本基金份额的单笔最低限额为人民币10元(含认购费),追加认购单笔最低限额为人民币10元(含认购费)。在遵循上述认购最低限额的前提下,如基金销售机构有不同规定,投资人需同时遵循该销售机构的相关规定。

  三、个人投资者的开户及认购程序

  (一)直销柜台

  1、开户及认购受理时间

  2018年1月10日至2018年2月2日,9:30—17:00(周六、周日和法定节假日不受理)。

  2、个人投资者办理开户申请时须提供下列资料:

  (1)本人有效身份证件(居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、户口本等)原件及复印件;

  (2)指定银行账户的银行存折、借记卡等的原件及复印件;

  (3)填妥的账户业务申请表。

  注:上述(2)项中“指定银行账户”是指:在本公司直销柜台办理开户及认购的投资者需指定一个银行账户作为投资者赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户,账户名称必须与投资者姓名一致。

  3、个人投资者办理认购手续需提供下列资料:

  (1)本人有效身份证件原件及复印件;

  (2)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件;

  (3)填妥的认购申请表。

  4、认购资金的划付

  个人投资者认购本基金时应将足额认购资金汇入本公司以下开放式基金直销资金账户:

  户名:国投瑞银基金管理有限公司直销专户

  账号:4000032419200140220

  开户行:中国工商银行深圳市分行喜年支行

  大额支付号:102584003247

  在办理汇款时,请投资者务必注意以下事项:

  (1)认购资金的汇款人应为投资者本人,汇出账号的户名应与投资者在本公司直销柜台开立基金账户时登记的姓名一致;

  (2)投资者所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码;

  (3)投资者汇款金额不得小于申请的认购金额。

  投资者若未按上述规定划付认购款项,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  5、注意事项

  (1)投资者开立基金账户未确认前,可以办理认购申请。如基金账户开户失败,则认购申请失败,认购资金退回投资者。

  (2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

  ①投资者划入资金,但未办理开户手续或开户不成功的;

  ②投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的;

  ③投资者划入的认购金额小于申请的认购金额的;

  ④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (3)投资者认购无效或认购失败的资金将于本基金登记机构确认为无效后3个工作日内向投资者指定账户划出。如投资者未开户或开户不成功,其认购资金将退回其来款账户。

  (二)其他代销机构

  个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

  四、机构投资者的开户及认购程序

  (一)直销柜台

  1、开户及认购受理时间

  2018年1月10日至2018年2月2日,9:30—17:00(周六、周日和法定节假日不受理)。

  2、机构投资者办理开户手续时,须提供下列资料:

  (1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  (2)金融机构应出示开展金融相关业务资格证明,提供加盖公章的复印件;非金融机构需提供机构税收居民身份声明文件和控制人税收居民身份声明文件;

  (3)办理本基金业务的授权委托书(法定代表人签章并加盖机构公章);

  (4)法定代表人和经办人的有效身份证件原件及复印件(二代身份证须提供正反两面,加盖公章);

  (5)印鉴卡一式三份;

  (6)指定银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件或指定银行出具的开户证明;

  (7)签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》;

  (8)《国投瑞银基金管理有限公司投资人风险承受能力调查问卷》;

  (9)填妥的账户业务申请表并加盖公章、法人章。

  注:上述第(6)项中“指定银行账户”是指:在本公司直销柜台办理开户及认购的机构投资者需指定一个银行账户作为投资者赎回、分红及无效认购/申购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户,账户名称必须与投资者名称一致。

  3、机构投资者办理认购手续需提供下列资料:

  (1)办理基金业务的授权委托书(法定代表人签章并加盖机构公章);

  (2)经办人的有效身份证件原件及复印件、加盖预留印鉴;

  (3)填妥的基金认购申请表并加盖预留印鉴;

  (4)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

  4、资金划拨:

  机构投资者办理基金认购需将足额认购资金汇入本公司以下开放式基金直销资金账户:

  户名:国投瑞银基金管理有限公司直销专户

  账号:4000032419200140220

  开户行:中国工商银行深圳市分行喜年支行

  大额支付号:102584003247

  在办理汇款时,请机构投资者务必注意以下事项:

  (1)认购资金汇出账号的户名应与投资者在本公司直销柜台开立基金账户时登记的投资者名称一致;

  (2)所填写的汇款用途须注明购买的基金名称或基金代码;

  (下转B16版)