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银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
2018-12-27 06:04:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  1.银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已于2018年8月1日获中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1209号文准予注册。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本基金募集的注册并不代表其对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2.本基金类型为股票型证券投资基金。

  3.本基金的基金管理人为银华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”、“基金管理人”或“本基金管理人”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“工商银行”),登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  4.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  5.本基金自2019年1月2日至2019年3月1日通过本公司的直销中心和代销机构公开发售。投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中,网上现金认购的日期为2019年2月27日至2019年3月1日,如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整,基金管理人将做出相应调整并及时公告。通过基金管理人及其指定的发售代理机构进行网下现金认购的日期为2019年1月2日至2019年3月1日。通过基金管理人指定的代销机构进行网下股票认购的日期为2019年1月2日至2019年3月1日。基金管理人可根据募集情况适当缩短或延长本基金的募集期限并及时公告。本基金的募集期限不超过3个月。

  6.本基金的网上现金认购通过基金管理人指定的发售代理机构办理,发售代理机构为具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。投资人可以通过基金管理人及其指定的发售代理机构办理网下现金认购,可以通过基金管理人指定的发售代理机构办理网下股票认购。

  7.投资人认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”)或上海证券交易所证券投资基金账户(以下简称“上海证券投资基金账户”)。

  已有上海A股账户或上海证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。

  尚无上海A股账户或上海证券投资基金账户的投资人,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海A股账户或上海证券投资基金账户的开户手续。有关开设上海A股账户和上海证券投资基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。

  如投资人需要参与网下现金或网上现金认购,应使用上海A股账户或上海证券投资基金账户。上海证券投资基金账户只能进行本基金基金份额的现金认购和二级市场交易。如投资人以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,则应开立并使用上海A股账户;如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的,除了持有上海A股账户或上海证券投资基金账户外,还应持有深圳证券交易所A股账户(以下简称“深圳A股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和深圳A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。

  8.本基金认购费率或认购佣金比率不高于0.80%。

  9.本基金不设募集规模上限。

  10.投资人办理网上现金认购,单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份并须遵循销售机构的相关规定。

  投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份并须遵循销售机构的相关规定。

  投资人通过基金管理人办理网下现金认购,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份),超过部分须为1万份的整数倍。

  网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人指定的发售代理机构进行网下股票认购,单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人应以A股账户认购。用于认购的股票必须是符合要求的MSCI中国A股人民币指数成份股和已公告的备选成份股,具体名单见本发售公告第十一部分的内容。

  11.网上现金认购申请提交后,投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金认购、网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。

  12.投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人进行认购。

  13.投资人应保证用于认购的资金和股票来源合法,投资人应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其它障碍。

  14.销售机构对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接收到认购申请,认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  15.在本基金认购期内,投资人的认购款项只能存入专用账户,网下股票认购所募集的股票予以冻结,任何人不得动用。

  16.本基金《基金合同》生效后,符合基金上市交易条件的,基金管理人可依据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》,向上海证券交易所申请基金份额上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。

  17.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请阅读本公司于2018年12月27日在《证券时报》上刊登的《银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)及《银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要》(以下简称“《基金合同摘要》”)。《银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)、《基金合同摘要》、《银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金托管协议》、《招募说明书》及本公告将同时发布在本公司网站(www.yhfund.com.cn)上,投资人亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解本基金募集相关事宜。

  18.销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各销售机构的相关业务公告。

  在募集期间,除本公告所列的销售机构外,本基金还有可能变更、增减销售机构,如变更、增减销售机构,本公司将及时公告,请留意近期本公司及各销售机构的公告,或拨打本公司及各销售机构的客户服务电话咨询。

  19.投资人可拨打本公司的客户服务电话400-678-3333或010-85186558或其他销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。

  20.基金管理人可综合考虑各种情况,在法律法规允许的范围内,对本基金募集安排做适当调整并及时公告。

  21.基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,经上海证券交易所有关部门认可后,予以公告。本基金上市后,未登记在申购赎回代理券商的基金份额只能进行二级市场买卖,如投资人需进行上述基金份额的赎回交易,须转托管到本基金的申购赎回代理券商。

  22.风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的收益风险也越大。本基金属股票型基金,预期风险与预期收益水平高于债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。

  本基金按照基金份额发售面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于基金份额发售面值。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、技术风险、ETF特有风险及其他风险等。ETF特有风险包括:指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪偏离度和跟踪误差的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市场流动性风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。

  投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得可能会高于或低于投资人先前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认购、申购和赎回基金份额,基金销售机构名单详见招募说明书、本公告以及相关公告。

  23.本基金管理人拥有对本份额发售公告的最终解释权。

  一、基金认购的基本情况

  (一)基金名称、简称及代码

  基金名称:银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金

  场内简称:银华MSCI

  基金认购代码:512383

  (二)基金类别

  股票型证券投资基金

  (三)基金的运作方式

  交易型开放式

  (四)基金存续期间

  不定期。

  (五)基金份额发售面值和认购价格

  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元,本基金认购价格为人民币1.00元/份。

  (六)募集规模上限

  本基金不设募集规模上限。

  (七)投资目标

  本基金采用被动指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

  (八)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (九)基金份额发售机构

  1、网下现金发售直销机构

  银华基金管理股份有限公司北京直销中心

  ■

  2、网下现金发售代理机构

  投资人可通过以下发售代理机构办理网下现金认购业务(排序不分先后):

  中信建投证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、招商证券股份有限公司

  3、网上现金发售代理机构

  投资人可通过以下发售代理机构办理网上现金认购业务(排序不分先后):

  爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国开证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华金证券股份有限公司、华林证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、五矿证券有限公司、西部证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司

  本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上交所会员可通过上交所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。

  4、网下股票发售代理机构

  投资人可通过以下发售代理机构办理网下股票认购业务(排序不分先后):

  中信建投证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、招商证券股份有限公司

  5、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《基金合同》等的规定,调整发售代理机构并另行公告。

  (十)募集时间安排与基金合同生效

  1、本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段,最长不超过3个月。

  2、本基金自2019年1月2日至2019年3月1日通过本公司的直销中心和代销机构公开发售。投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中,网上现金认购的日期为2019年2月27日至2019年3月1日,如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整,基金管理人将做出相应调整并及时公告。通过基金管理人及其指定的发售代理机构进行网下现金认购的日期为2019年1月2日至2019年3月1日,通过基金管理人指定的发售代理机构进行网下股票认购的日期为2019年1月2日至2019年3月1日。基金管理人可根据募集情况适当缩短或延长本基金的募集期限并及时公告。本基金的募集期限不超过3个月。在发售期内,本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。

  3、基金募集期满,本基金符合法律法规规定的基金备案条件的,基金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告《基金合同》生效。

  基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用;基金募集期的股票由发售代理机构予以冻结。

  通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基金份额归投资人所有,其中由利息所转的份额以基金管理人的记录为准。

  网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息,计入基金财产,不折算为投资人基金份额。

  投资人以网下股票认购方式认购本基金的,认购股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户,最终将投资人申请认购的股票过户至基金证券账户。投资人的认购股票在募集冻结期间的权益归投资人所有。

  4、基金募集期满后,本基金仍未达到基金备案条件,则基金合同不能生效,本基金管理人将承担全部募集费用。在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计募集银行同期活期存款利息(税后)。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,发售代理机构应予以解冻。

  二、基金认购方式与费率

  1、认购方式

  本基金认购采取份额认购的方式。

  2、认购费用或认购佣金

  本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用或认购佣金由认购基金份额的投资人承担。认购费率如下表所示:

  ■

  基金管理人办理网下现金认购时可按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资人在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。

  3、认购费用计算公式和收取方式

  (1)通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购佣金、认购金额的计算公式为:

  认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率

  (若适用固定费用的,认购佣金=固定费用)

  认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)

  (若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额+固定费用)

  认购佣金由发售代理机构向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购佣金。

  网上现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息遵循登记机构相关规则处理,计入基金财产,不折算为投资人基金份额。

  例:某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购1,000份本基金,假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.80%,则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下:

  认购佣金=1.00×1,000×0.80%=8.00元

  认购金额=1.00×1,000×(1+0.80%)=1,008.00元

  即投资人需准备1,008.00元资金,方可认购到1,000份本基金基金份额。

  (2)通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用和认购金额的计算公式为:

  认购费用=认购价格×认购份额×认购费率

  (若适用固定费用的,认购费用=固定费用)

  认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)

  (若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额+固定费用)

  净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/认购价格

  认购费用由基金管理人向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购费用。

  通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基金份额归投资人所有。

  例:某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购本基金800,000份,认购费

  (下转B8版)