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东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告
2018-12-15 06:06:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  一、东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2018年4月2日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2018]597号)和2018年12月11日中国证监会证券基金机构监管部《关于东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构部函[2018]2894号)准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。

  二、本基金的基金类型为债券型基金,本基金的运作方式为契约型、开放式。

  本基金以定期开放的方式运作,即本基金在封闭期内封闭运作,不接受基金的申购、赎回;在封闭期结束和下一封闭期开始之间设置开放期,受理本基金的申购、赎回等申请。

  1、基金的封闭期

  本基金的封闭期为1年。即自基金合同生效日(含该日)或自每一开放期结束之日次日(含该日)起至一年后对应日(如该对应日不存在或为非工作日,则顺延至下一工作日)前一日止的期间。

  2、基金的开放期

  指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束后进入开放期,开放期时长原则上为5至20个工作日。第一个开放期的首日为基金合同生效日的一年后对应日(如该对应日不存在或为非工作日,则顺延至下一工作日),后续开放期首日为上一开放期结束之日次日的一年后对应日(如该对应日不存在或为非工作日,则顺延至下一工作日)。

  本基金的开放期时长和具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告。

  如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足基金合同关于开放期的约定。

  三、本基金管理人为东方基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称:“农业银行”),登记机构为本公司。

  四、本基金销售机构包括直销机构和其他销售机构。

  五、本基金自2018年12月17日至2019年1月11日通过基金销售机构公开发售,本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  六、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买本基金的其他投资者。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  七、本基金募集份额总额不少于2亿份,募集金额不少于2亿元。

  八、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户,已经开立本公司基金账户的投资者无须重复开户。本基金直销机构和其他销售机构同时为投资者办理开立基金账户和认购的手续,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。如同日在不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。

  九、投资者认购本基金份额时,需按销售机构规定的方式全额交付认购款项,投资者可以多次认购本基金份额。投资者在销售机构首次认购本基金的最低认购金额为1.00元人民币,追加认购的最低金额为1.00元,累计认购金额不设上限。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

  十、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以登记机构的记录为准。

  十一、如果基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者持有基金份额比例达到或超过50%,或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形时,基金管理人有权对该单一投资者的全部或部分申请确认失败,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外。

  十二、投资人在募集期内可多次认购,但已受理的认购申请不允许撤销。

  十三、基金销售机构(指直销机构和/或其他销售机构和/或本公司网上交易平台)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额。

  十四、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2018年12月14日《证券时报》上的《东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》和《东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金合同内容摘要》。本基金的基金合同、托管协议、招募说明书及本公告将同时在本公司网站发布。投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格、了解本基金发售的相关事宜。

  十五、本基金通过本公司直销机构和其他销售机构为投资者办理基金认购等业务。各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。

  十六、在募集期间,除本公告所列的基金销售机构外,如本基金增加其他的销售机构,本公司将及时公告。

  十七、投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-628-5888咨询,也可拨打其他销售机构的客服热线咨询认购事宜。

  十八、本基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  十九、风险提示

  本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,理论上其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。本基金所面临的风险主要包括以下部分:

  (一)系统性风险:

  系统性风险是指由于经济、政治、环境等因素的变化对证券价格造成的影响,其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。

  ①利率风险:对于股票投资而言,利率的变化将导致证券市场资金供求状况、上市公司的融资成本和利润水平等发生变化,同时改变市场参与者对于后市利率变化方向及幅度的预期,这将直接影响证券价格发生变化,进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言,利率的变化不仅会影响债券的价格及投资者对于后市的预期,而且会带来票息的再投资风险,对基金的收益造成影响。

  ②政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

  ③经济周期风险:宏观经济运行具有周期性的特点,宏观经济的运行状况将直接影响上市公司的经营、盈利情况。证券市场对宏观经济运行状况的直接反应将影响本基金的收益水平。

  ④购买力风险:购买力风险又称通货膨胀风险,是由于通货膨胀、货币贬值造成投资者实际收益水平下降的风险。

  (二)非系统性风险:

  非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险,包括上市公司经营风险、信用风险等。

  ①经营风险:上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。

  ②信用风险:指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券发行人出现违约、无法支付到期本息,或者由于债券发行人信用等级下降等原因造成的基金资产损失的风险。

  (三)流动性风险

  流动性风险主要包括以下两个方面:一方面是指在市场流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地变现或调整基金投资组合的风险。另一方面是指本基金面临大量赎回而无法及时变现其资产而造成的风险。

  1、本基金申购、赎回安排

  本基金以定期开放的方式运作,即本基金在封闭期内封闭运作,不接受基金的申购、赎回;在封闭期结束和下一封闭期开始之间设置开放期,受理本基金的申购、赎回等申请,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  由于投资人持有的本基金份额在封闭期期间不能按基金净值自由赎回,故存在一定程度的流动性风险。

  除上述申购、赎回安排外,本基金拟就大额申购及巨额赎回两个方面做好预防基金流动性风险的准备措施。

  (1)大额申购

  当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,本基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益;

  若接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时,本基金管理人将拒绝超出比例的申购申请。

  (2)巨额赎回

  在单个开放日,若基金净赎回申请超过上一开放日基金总份额的20%时,即认为发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时,决定全额赎回、部分延期赎回或延缓支付赎回款项。

  另外,针对开放期内单个基金份额持有人当日的赎回申请超过上一日基金总份额20%以上的情形,对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过上一日基金总份额20%以上的基金份额,基金管理人有权全部自动进行延期办理。延期办理的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。因此导致延期办理期限超过开放期的,开放期可以相应延长,但开放期最长不可超过20个工作日,延长的开放期内不办理申购,亦不接受新的赎回申请。若在开放期的最后一个工作日仍存在未受理的赎回申请,则基金管理人应于当日全部受理,并以赎当日的该类基金资产净值为基础计算赎回金额。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理人可以根据前段“全额赎回”或“延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理部分的赎回申请将被撤销。

  2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估

  (1)投资市场的流动性风险

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、中央银行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  上述资产均存在规范的交易场所,运作方式规范透明,从市场历史数据来看,具备良好的流动性。本基金针对各类投资标的的流动性特点进行分散投资,根据法律法规及本基金基金合同的约定,在开放期内主要配置具有较高流动性的投资品种,防范流动性风险;如遇市场极端情况,本基金管理人将及时启动流动性风险应对措施,包括延缓支付赎回款项、部分延期赎回、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价等,保护投资者的合法权益。上述流动性风险管理的相关措施已在本基金基金合同中进行相应的约定。

  (2)投资行业及资产的流动性风险

  债券投资方面,本基金将对宏观经济运行状况、市场估值情况、政策导向、市场情绪等因素进行综合分析判断各类债券资产的市场趋势和收益风险水平,采用积极投资策略,确定各类债券资产的最优配置比例,避免出现过于集中的债券资产配置,降低流动性风险。

  本基金将严格按照相关法律法规的要求,及时调整7个工作日内可变现资产的配置情况,确保投资资产处于较高的流动性。当基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值不足支付当日净赎回申请所需资金时,本基金管理人有权按比例拒绝基金份额持有人的赎回申请。

  3、巨额赎回下的流动性风险管理措施

  当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:

  (1)延期办理巨额赎回申请;

  (2)延缓支付赎回款项;

  (3)摆动定价;

  (4)中国证监会认定的其他措施。

  4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响:

  基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于:

  (1)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。在此情形下,基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。

  (2)如果基金发生巨额赎回,对于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额20%以上的赎回申请,本基金管理人有权全部自动进行延期办理。具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。

  (3)持有人提出赎回申请时,本基金对持有期少于7日的投资者收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产。

  (4)当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交易及其他成本的风险。

  (四)运作风险

  ①管理风险:指在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、判断、决策等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断而产生的风险,或者由于基金管理人内部控制不完善而导致基金财产损失的风险。

  ②交易风险:指在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。

  ③运作风险:由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障等突发情况而造成的风险,或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。

  ④道德风险:指业务人员道德行为违规产生的风险,包括由内幕交易、违规操作、欺诈行为等原因造成的风险。

  (五)本基金特有的风险

  本基金为定期开放债券基金,投资人只能在开放期进行申购与赎回。投资人持有的本基金份额在封闭期期间不能按基金净值自由赎回,存在一定程度的流动性风险。

  本基金在投资中将国债期货纳入到投资范围中,因此,可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。

  本基金将资产支持证券纳入到投资范围当中,可能带来以下风险:

  ①信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损失。

  ②利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

  ③流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。

  ④提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资产面临再投资风险。

  ⑤操作风险:基金相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、交易错误、IT系统故障等风险。

  ⑥法律风险:由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导致基金财产的损失。

  (六)法律风险

  指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。

  (七)其他风险

  战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产的损失。

  投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,遵循基金投资“买者自负”的原则,全面认识产品风险收益特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场和基金的投资价值,在对认购、申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本发售公告、本基金《招募说明书》以及相关公告。

  二十、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

  一、本次基金募集的基本情况

  1、基金名称:东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金

  2、基金简称及代码

  基金简称:东方永泰纯债1年定期开放债券A,基金代码:006715

  基金简称:东方永泰纯债1年定期开放债券C,基金代码:006716

  3、基金类别:债券型基金

  4、基金运作方式:契约型、开放式

  本基金以定期开放的方式运作,即本基金在封闭期内封闭运作,不接受基金的申购、赎回;在封闭期结束和下一封闭期开始之间设置开放期,受理本基金的申购、赎回等申请。

  (1)基金的封闭期

  本基金的封闭期为1年。即自基金合同生效日(含该日)或自每一开放期结束之日次日(含该日)起至一年后对应日(如该对应日不存在或为非工作日,则顺延至下一工作日)前一日止的期间。

  (2)基金的开放期

  指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束后进入开放期,开放期时长原则上为5至20个工作日。第一个开放期的首日为基金合同生效日的一年后对应日(如该对应日不存在或为非工作日,则顺延至下一工作日),后续开放期首日为上一开放期结束之日次日的一年后对应日(如该对应日不存在或为非工作日,则顺延至下一工作日)。

  本基金的开放期时长和具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告。

  如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足基金合同关于开放期的约定。

  5、基金存续期限:不定期

  6、基金初始份额面值:1.00元人民币

  7、募集方式:本基金通过销售机构向投资者公开发售。除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

  8、募集对象:符合法律法规规定个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  9、募集规模:本基金募集份额总额不少于2亿份,募集金额不少于2亿元。

  10、直销机构

  本基金直销机构亦即直销中心,包括本公司网下直销柜台以及本公司的网上交易平台。

  直销中心地址:北京市西城区锦什坊街28号3层

  直销业务电话:010-66295921

  直销业务传真:010-66578690

  客户服务电话:400-628-5888

  发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

  投资者可以通过本公司网站直销交易平台,使用中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、招商银行、广发银行、浦发银行、交通银行等借记卡以及汇付天下天天盈账户办理本基金的开户、认购等业务,亦可通过东方基金APP、东方基金微信服务号使用中国银行、中国工商银行、中国建设银行、光大银行、平安银行、兴业银行、中信银行、浦发银行等借记卡办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。

  11、投资者可以通过以下其他销售机构认购本基金: 中国农业银行股份有限公司、包商银行股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信期货有限公司、平安证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、中民财富基金销售(上海)有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、北京钱景基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、凤凰金信(银川)基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、一路财富(北京)基金销售股份有限公司、嘉实财富管理有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、金惠家保险代理有限公司、天津市凤凰财富基金销售有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司。

  12、募集时间安排与基金合同生效

  本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。

  本基金自2018年12月17日至2019年1月11日进行发售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。

  如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

  (下转B8版)