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易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金份额发售公告
2018-11-05 06:08:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  1. 易方达安瑞短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据中国证券监督管理委员会《关于准予易方达安瑞短债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2018] 1264号)进行募集。

  2. 本基金为契约型开放式债券型证券投资基金。

  3. 本基金的管理人和登记机构均为易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”),托管人为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)。

  4. 本基金将自2018年11月12日至2018年11月23日通过基金管理人指定的销售机构公开发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期限。

  5. 募集规模上限

  本基金不设首次募集规模上限。

  6. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  7. 基金份额类别

  本基金根据所收取费用的差异,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类基金资产中计提销售服务费,并不收取认购/申购费用的基金份额,称为C类基金份额。本基金两类基金份额分别设置代码,分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

  1. 认购最低限额:在基金募集期内,投资人通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币1元,追加认购单笔最低限额为人民币1元;投资人通过本公司直销中心首次认购的单笔最低限额为人民币50,000元,追加认购单笔最低限额是人民币1,000元。在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,需要同时遵循该销售机构的相关规定。(以上金额均含认购费)。

  投资人在募集期内可多次认购基金份额,对单个投资人的累计认购金额不设上限。但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形,基金管理人有权采取控制措施。

  2. 投资者在认购期内可多次认购本基金,认购申请一经受理不得撤销。

  1. 投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户,不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  2. 投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

  1. 销售机构受理投资者的认购申请并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构(即易方达基金管理有限公司)的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额。

  2. 本公告仅对易方达安瑞短债债券型证券投资基金发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒介上的《易方达安瑞短债债券型证券投资基金招募说明书》。

  1. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.efunds.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

  2. 各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。

  1. 对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(4008818088)及直销中心专线电话(020-85102506、010-63213377、021-50476668)咨询购买事宜。

  2. 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  9. 风险提示

  本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括一般风险和特有风险,本基金的一般风险包括投资于证券市场而导致的市场风险、基金的流动性风险、基金管理人的管理风险等;本基金的特有风险包括:本基金的投资范围包括国债期货等金融衍生品,可能给本基金带来额外风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本基金招募说明书的“风险揭示”部分。

  本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。

  基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

  一、本次募集基本情况

  1. 基金名称

  易方达安瑞短债债券型证券投资基金(A类基金份额代码:006319;C类基金份额代码:006320)

  2. 基金运作方式和类型

  契约型开放式、债券型证券投资基金

  3. 基金存续期限

  不定期

  4. 基金份额面值

  每份基金份额初始面值为1.00元人民币。

  5. 基金投资目标

  本基金主要投资短期债券,在严格控制风险和保持较高流动性的基础上,力求获得超越业绩比较基准的投资回报。

  6. 募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  7.募集时间安排与基金合同生效

  (1)本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  (2)本基金自2018年11月12日至2018年11月23日公开发售。在认购期内,本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期限。

  (3)自基金份额发售之日起三个月内,如果本基金的募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,则基金募集达到基金备案条件,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。

  (4)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购资金在募集期内产生的利息将折成投资者认购的基金份额,归投资者所有。

  (5)自基金份额发售之日起三个月内,基金合同未达到法定生效条件,则基金合同不能生效,本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

  二、认购方式与相关规定

  1. 认购方式

  本基金认购采取金额认购的方式。

  2. 认购费率

  本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用,C类基金份额不收取认购费用。

  募集期投资人可以多次认购本基金,A类基金份额的认购费用按每笔A类基金份额认购申请单独计算。

  对于A类基金份额,本基金对通过本公司直销中心认购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。

  特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

  特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金A类基金份额。基金管理人可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金A类基金份额的销售机构,并按规定予以公告。

  通过基金管理人的直销中心认购本基金A类基金份额的特定投资群体认购费率见下表:

  ■

  其他投资者认购本基金A类基金份额认购费率见下表:

  ■

  本基金可对投资者通过本公司网上交易系统认购本基金A类基金份额实行有差别的费率优惠。

  个人投资者通过本公司网上交易系统认购以及“赎回转认购”功能参与认购本基金A类基金份额实行费率优惠。通过本公司网上交易系统 “赎回转认购”功能参与认购本基金A类基金份额,享受零认购费优惠(公告认购费率为固定费用的除外)。“赎回转认购”功能支持赎回转出的基金为本公司旗下的货币型基金(易理财货币市场基金除外),具体“赎回转认购”业务规则详见本公司网站。

  个人投资者通过本公司网上交易系统认购本基金A类基金份额,认购费率如下:

  ■

  本基金C类基金份额不收取认购费用。

  本基金A类基金份额的认购费用由认购基金份额的投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用,不足部分在基金管理人的运营成本中列支。

  3. 认购份额的计算

  本基金认购采用金额认购方式认购。计算公式如下:

  a. 若投资人选择认购本基金A类基金份额,则认购份额的计算公式为:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  (注:对于认购金额在500万元(含)以上适用固定金额认购费的认购,净认购金额=认购金额-固定认购费金额)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

  例一:某投资人(非特定投资群体)投资本基金A类基金份额100,000元,认购费率为0.3%,假定该笔有效认购申请金额募集期产生的利息为20元,则可认购基金份额为:

  净认购金额=100,000/(1+0.3%)=99,700.90元

  认购费用=100,000-99,700.90=299.10元

  认购份额=(100,000-299.10+20)/1.00=99,720.90份

  即:该投资人投资100,000元认购本基金A类基金份额,可得到99,720.90份A类基金份额。

  例二:某投资人(特定投资群体)通过本管理人的直销中心投资本基金A类基金份额100,000元,认购费率为0.03%,假定该笔有效认购申请金额募集期产生的利息为20元,则可认购基金份额为:

  净认购金额=100,000/(1+0.03%)=99,970.01元

  认购费用=100,000-99,970.01=29.99元

  认购份额=(100,000-29.99+20)/1.00=99,990.01份

  即:该投资人投资100,000元认购本基金A类基金份额,可得到99,990.01份A类基金份额。

  b. 若投资人选择认购本基金C类基金份额,则认购份额的计算公式为:

  认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值

  例三:某投资人投资本基金C类基金份额100,000元,假定该笔有效认购申请金额募集期产生的利息为50元,则可认购基金份额为:

  认购份额=(100,000+50)/1.00=100,050.00份

  即:该投资人投资100,000元认购本基金C类基金份额,可得到100,050.00份C类基金份额。

  认购份额的计算中涉及金额的计算结果均以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后2位;认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后2位,由此产生的误差计入基金财产。认购费用不属于基金资产。

  4. 募集期利息的处理方式

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。

  5. 认购的确认

  当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资人通常可在T+2日后(包括该日)到基金销售网点查询交易情况。销售机构对投资人认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。

  6. 按有关规定,基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列支。

  7. 投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销。

  三、机构投资者的开户与认购程序

  (一) 注意事项

  1. 机构投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  2. 机构投资者认购基金可以在非直销销售机构指定的基金销售网点认购,还可以选择到本公司直销中心或登陆本公司网上交易系统办理。

  3. 投资者不能直接以现金方式认购。

  4. 在本公司直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的结算账户,今后投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均通过此账户进行。在非直销销售机构的销售网点认购的机构投资者应指定相应的银行活期存款账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。

  (二) 通过本公司直销中心办理开户和认购的程序:

  1. 业务办理时间:

  基金发售日的9:00至16:00(周六、周日及法定节假日除外)。

  2. 开立基金账户

  机构普通投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:

  (1)提供填妥并加盖单位公章和法定代表人(或授权经办人)签章的《开放式基金账户业务申请表》(机构版);

  (2)出示营业执照副本或民政部门等颁发的注册登记书原件,提供加盖单位公章的复印件;

  (3)出示组织机构代码证和税务登记证原件,提供加盖单位公章的复印件(如提供的营业执照为统一社会信用代码,则无需提供);

  (4)提供加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明复印件(也可加盖预留印鉴或财务章);

  (5)提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负责人签章的《基金业务授权委托书》一式两份;

  (6)提供填妥的《印鉴卡》一式两份;

  (7)提供填妥的《传真交易协议书》一式两份;

  (8)出示经办人的有效身份证原件,提供加盖单位公章的正反面复印件;

  (9)提供加盖单位公章的法定代表人有效身份证正反面复印件;

  (10)提供有授权交易经办人签字并加盖单位公章或预留印鉴的《调查问卷》一份;

  (11)提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《机构税收居民身份声明文件》;

  (12)若机构类型是消极非金融机构,还需提供填妥及控制人签字的《控制人税收居民身份声明文件》。

  (13)提供加盖单位公章和法定代表人签章或经办人签章的《投资者风险告知函》一份。

  (14)提供加盖单位公章和法定代表人签章或经办人签章的《非自然人客户受益所有人信息收集表(机构)》一份以及提供相应的证明材料。

  机构专业投资者开户需提供的材料,请参见易方达基金管理有限公司网站(www.efunds.com.cn)的《机构客户业务操作指南》。

  具体业务办理规则以本公司直销中心的规定为准,机构投资者开户资料的填写必须真实、准确,否则由此引起的错误和损失,由投资者自己承担。

  3.提出认购申请

  机构投资者在直销中心认购应提交以下资料:

  加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金认/申购、赎回、转换交易等业务申请表》一式两份。

  尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。

  4.投资者提示

  请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从易方达基金管理有限公司的网站(www.efunds.com.cn)上下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  5.直销中心与非直销销售机构的销售网点的业务申请表不同,投资者请勿混用。

  6.直销中心咨询电话:020-85102506、010-63213377、021-50476668

  (三)非直销销售机构

  机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销售机构的规定为准。

  (四)缴款方式

  1.通过本公司直销中心或网上交易系统认购的机构投资者,则需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:

  (1)机构投资者应在提出认购申请当日17:00之前,将足额认购资金划至本公司在中国工商银行、中国银行等开立的直销专户。

  a. 户名:易方达基金管理有限公司直销专户

  开户银行:中国工商银行广州市东城支行

  账号: 3602031419200088891

  b. 户名:易方达基金管理有限公司直销专户

  开户银行:中国银行广东省分行

  账号:665257735480

  c.其他直销专户信息,请见本公司网站。

  投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,易方达基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  (2)机构投资者在银行填写划款凭证时,请写明用途。

  (下转B12版)