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方正富邦丰利债券型证券投资基金基金份额发售公告
2018-11-05 06:08:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  1、方正富邦丰利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请于2018年8月30日经中国证监会证监许可[2018]1398号文注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2、本基金类别为债券型证券投资基金,运作方式为契约型开放式。

  3、本基金的管理人为方正富邦基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司,登记机构为本公司。

  4、本基金的募集期为2018年11月8日至2018年12月5日。在募集期内,本基金通过各销售机构的基金销售网点或以其提供的其他方式公开发售。募集期内,本基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  5、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  6、本基金不设募集规模上限。

  7、投资人欲购买本基金,须开立本公司基金账户。基金募集期内销售机构(指基金管理人的直销中心和其他代销网点)同时为投资人办理开户及认购手续。投资人的开户和认购申请可同时办理,但若开户无效,认购申请也同时无效。

  8、根据中国证监会的规定,一个投资人只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  9、在本基金设立募集期内,投资人在基金管理人之外的销售机构首次认购和追加认购的最低金额为1.00元;在直销中心首次认购的最低金额为人民币1.00元,追加认购的最低金额为1.00元。投资人在设立募集期内可以多次认购,但单一投资者经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总份额的50%,且不得变相规避50%集中度要求,对于超过部分的认购份额,登记机构不予确认。

  10、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点或以其提供的其它合法有效的方式查询最终成交确认情况。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的任何损失由投资者自行承担。

  11、本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金详细情况,请详细阅读《方正富邦丰利债券型证券投资基金基金合同》和《方正富邦丰利债券型证券投资基金招募说明书》。

  12、本基金的招募说明书、基金合同及基金份额发售公告将同时发布在基金管理人的网站(www.founderff.com)、基金托管人的网站(www.ccb.com),投资者可以在相关网站下载业务申请表格或相关法律文件。

  13、销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。

  14、在募集期间,除本公告所列示的销售机构外,如出现增加销售机构的情况,本公司将及时公告。

  15、其他销售机构销售本基金的销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项,本基金份额发售公告未有说明的,请查阅该销售机构的公告。

  16、本公司已开通了网上开户和认购服务,有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站(www.founderff.com)查询。

  17、投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-818-0990或其他销售机构的客服电话进行咨询。

  18、本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整,并予以公告。

  19、风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险和其他风险等。

  本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

  本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于中低风险的产品。投资有风险,投资者认(申)购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,自主判断基金的投资价值,自行承担投资风险。

  投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元从而遭受损失的风险。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  20、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

  一、本次基金份额发售基本情况

  (一)基金名称

  方正富邦丰利债券型证券投资基金(基金代码:方正富邦丰利债券A 006416,方正富邦丰利债券C 006417)

  (二)基金的类别

  债券型证券投资基金

  (三)基金的运作方式

  契约型开放式

  (四)基金存续期限

  不定期

  (五)基金份额初始面值和认购价格

  本基金A类基金份额和C类基金份额的初始面值均为人民币1.00元,认购价格均为人民币1.00元/份。

  (六)募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (七)基金份额销售机构

  具体名单见本公告“八、本次份额发售当事人和中介机构”中“(三)发售机构”。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (八)基金募集时间安排、募集规模与基金合同生效

  1、本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  2、本基金的募集期为2018年11月8日至2018年12月5日。在募集期内,本基金通过各销售机构的基金销售网点或以其提供的其他方式公开发售。募集期内,本基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  3、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  4、如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  (2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

  (3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  二、募集方式与相关规定

  (一)本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。

  (二)基金认购费用

  本基金分为A、C两类份额,其中A类份额收取认购费,C类份额不收取认购费用。

  本基金A类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资人如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下:

  ■

  本基金的认购费用由A类基金份额的认购人承担,不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  (三)认购份额的计算

  1、A类基金份额的认购

  本基金采用金额认购、全额预缴的原则,认购金额包括认购费用和净认购金额。其中:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额初始发售面值

  对于适用固定金额认购费的认购:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额初始发售面值

  上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额,如果募集期内认购资金获得的利息为5元,则其可得到的A类基金份额计算如下:

  净认购金额=10,000/(1+0.60%)=9,940.36元

  认购费用=10,000-9,940.36=59.64元

  认购份额=(9,940.36+5)/1.00=9,945.36份

  即投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额,加上认购资金在募集期内获得的利息,可得到9,945.36份A类基金份额。

  2、C类基金份额的认购

  如果投资人选择认购本基金的C类基金份额,则认购份额的计算方式如下:

  认购金额=申请金额

  认购份额=(认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额初始发售面值

  上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资人在募集期投资10万元认购本基金C类基金份额,认购金额在募集期间产生的利息为50元,则其可得到的认购份额计算如下:

  认购份额=(100,000+50)/1.00=100,050.00份

  即投资认在募集期投资10万元认购本基金C类基金份额,认购金额在募集期间产生的利息为50元,则其可得到的C类基金份额为100,050.00份。

  (四)募集资金利息的处理方式

  基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  三、个人投资者的开户与认购程序

  个人投资者可到各销售机构的销售网点或通过本公司直销中心、网上交易平台办理本基金的开户与认购业务。

  个人投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资人分配基金账号,个人投资者应从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。

  (一)通过方正富邦基金管理有限公司直销中心开户和认购程序(若已经在方正富邦基金管理有限公司开立基金账户,则不需要再次办理开户手续):

  1、开户及认购的时间:基金发售日的9:00一17:00(周六、周日和法定节假日不受理)。

  2、开户

  个人投资者在本公司直销中心申请开立基金账户,须提供以下材料:

  (1)本人有效身份证明文件原件及复印件;

  (2)填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户业务申请表》;

  (3)指定银行账户同名银行存折或银行卡及复印件;

  (4)填妥的经本人签字确认的《风险调查问卷(个人)》;

  (5)填妥的经本人签字确认的《投资人权益须知(个人)》 。

  3、认购

  个人投资者在本公司直销中心办理认购申请,须提供以下材料:

  (1)本人有效身份证明文件原件及复印件;

  (2)划款凭证或复印件;

  (3)填妥的经本人签字确认的《开放式基金交易业务申请表》。

  4、缴款

  个人投资者申请认购开放式基金,应先到指定银行账户所在银行,将对应认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。

  本公司指定的方正富邦基金管理有限公司直销资金专户如下:

  账户名称:方正富邦基金管理有限公司

  账号:11001007200059507046

  开户银行:中国建设银行股份有限公司北京西四支行

  大额支付号:105100003023

  5、注意事项

  本公司直销中心不受理投资人以现金方式提出的认购申请。投资人开立基金账户的当天可办理认购申请,但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资人开户时须预留指定银行账户,该银行账户作为投资人认购、申购、赎回、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资人基金账户的户名一致。

  (1)认购申请当日交易结束之前,若个人投资者的资金未到本公司指定直销资金专户或划款凭证未传真至本公司,则当日提交的认购申请作无效处理。

  (2)投资人的无效认购资金,将于本基金认购结束后第3个工作日起划往投资人指定的银行账户。

  (3)投资人T日提交开户申请和认购申请后,可于T+2个工作日到本公司直销中心、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果应于基金合同生效后查询。

  (二)通过方正富邦网上交易平台开户和认购程序

  1、认购的时间:基金发售日7×24小时受理,当前交易日17:00以后交易申请视为下一交易日提交的申请。

  2、开立基金账户及认购程序

  (1)可登录本公司网站(www.founderff.com),参照公布于方正富邦基金管理有限公司网站上的《方正富邦基金管理有限公司开放式基金网上交易平台业务规则》办理相关开户和认购业务。

  (2)尚未开通方正富邦基金网上交易的个人投资者,可以登录本公司网站(www.founderff.com),根据页面提示进行开户操作,在开户申请提交成功后,即可直接通过方正富邦网上交易平台进行认购。

  (3)已经开通方正富邦基金网上交易的个人投资者,请直接登录方正富邦基金网上交易平台进行网上认购。

  3、方正富邦基金管理有限公司网上交易咨询电话:400-818-0990。

  (三)个人投资者通过其他销售机构开户及认购本基金的,开立基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。

  四、机构投资者的开户与认购程序

  机构投资者可到各销售网点或本公司的直销中心办理基金的开户及认购。机构投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资人分配基金账号,机构投资者应从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。

  (一)机构投资者在方正富邦基金管理有限公司直销中心办理开户和认购程序(若已经在方正富邦基金管理有限公司开立基金账户,则不需要再次办理开户手续):

  1、开户和认购的时间:基金发售日的9:00一17:00(周六、周日和法定节假日不受理)。

  2、机构投资者在直销中心申请开立基金账户,须提供以下材料:

  (1)加盖公章的企业法人营业执照复印件;加盖公章的事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件;加盖公章的企业组织机构代码证复印件;加盖公章的企业税务登机证件复印件,已办理三证合一的企业提供加盖公章的企业法人营业执照复印件;加盖公章的控股股东或实际控制人信息;加盖公章的企业开立银行账户的《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明);

  (2)法定代表人/单位负责人授权委托书原件;

  (3) 法定代表人/单位负责人及业务经办人有效身份证明文件原件及复印件;

  (4)预留印鉴卡(一式三份);

  (5)填妥的加盖公章的《开放式基金账户业务申请表》,通过传真办理开户的机构还需提供填妥的加盖公章的《投资人传真委托服务协议》(一式两份);

  (6)填妥的加盖公章的《风险调查问卷(机构)》;

  (7)填妥的加盖公章的《投资人权益须知(机构)》 。

  3、认购

  机构投资者或合格境外机构投资者在直销中心办理认购申请,须提供以下材料:

  (1)业务经办人有效身份证明文件原件及复印件;

  (2)划款凭证或复印件;

  (3)填妥的加盖预留印鉴章的《开放式基金交易业务申请表》。

  4、缴款

  机构投资者申请认购开放式基金,应先到指定银行账户所在银行,将对应认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。

  本公司指定的方正富邦基金管理有限公司直销资金专户如下:

  账户名称:方正富邦基金管理有限公司

  账号:11001007200059507046

  开户银行:中国建设银行北京西四支行

  大额支付号:105100003023

  5、注意事项

  本公司直销中心不受理投资人以现金方式提出的认购申请。投资人开立基金账户的当天可办理认购申请,但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资人开户时须预留指定银行账户,该银行账户作为投资人认购、申购、赎回退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资人基金账户的户名一致。

  (1)认购申请当日交易结束之前,若机构投资者的资金未到本公司指定直销资金专户或划款凭证未传真至本公司,则当日提交的认购申请作无效处理。

  (2)投资者的无效认购资金,将于本基金认购结束后第3个工作日起划往投资者指定的银行账户。

  (3)投资者T日提交开户申请和认购申请后,可于T+2个工作日到本公司直销中心、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金合同生效后查询。

  (二)机构投资者通过其他销售机构开户及认购本基金的,开立基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。

  五、清算与交割

  (一)基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。如果基金合同生效,有效认购款项在募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  (二)本基金权益登记由注册登记机构(方正富邦基金管理有限公司)在基金募集结束后完成过户登记。

  六、退款事项

  (一)基金认购结束后,以下情况将被视为无效认购:

  1、投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功;

  2、已开户投资者划来资金,但逾期未办理认购手续;

  3、投资者划来的资金小于其认购申请金额;

  4、投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间;

  5、本公司确认的其他无效资金。

  (二)投资者的无效认购资金,将于本基金认购结束后第3个工作日内划往投资者指定的银行账户。

  七、基金的验资与基金合同生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  (下转B8版)