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中邮中证价值回报量化策略指数型发起式证券投资基金份额发售公告
2018-10-26 05:52:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  1. 中邮中证价值回报量化策略指数型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1135号文批准。

  2. 本基金是契约型、开放式、发起式、股票型证券投资基金。

  3. 本基金的管理人和注册登记机构均为中邮创业基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”),托管人为华夏银行股份有限公司(以下简称“华夏银行”)。

  4. 本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。

  5. 本基金自2018年10月29日至2018年11月23日,通过本公司指定的销售机构(包括直销和代销机构)公开发售。其中直销机构指本公司的直销中心、网上直销中心和中邮基金官方微信平台一一中邮基金服务号。

  6. 通过代销机构认购本基金时,各代销网点接受认购申请的最低金额为单笔1,000元;直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔50,000元,追加认购的最低金额为单笔1,000元(通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式认购本基金暂不受此限制)。本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整。募集期间的单个投资者的累计认购金额不设上限。但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  7. 投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户,不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  8. 投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他的障碍。

  9. 销售网点(包括直销和代销网点)受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构(即中邮创业基金管理股份有限公司)的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

  10. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2018年10月26日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上的《中邮中证价值回报量化策略指数型发起式证券投资基金招募说明书》。

  11. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.postfund.com.cn)上。投资者亦可通过本公司网站了解基金发售相关事宜。

  12. 各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

  13. 对未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话400-880-1618及北京直销专线电话010-82290840咨询购买事宜。

  14. 基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。

  15. 风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、流动性风险、操作或技术风险及合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  本基金特有的风险:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险,标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率可能与整个股票市场的平均回报率存在偏离。标的指数的流动性风险,本基金持有的股票可能因重大事项等原因停牌,在某些市场环境下,成分股中停牌股票的比例可能比较大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限,无法立即变现,可能会导致本基金的流动性风险增加以及跟踪误差扩大。标的指数波动的风险,标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险。

  作为发起式基金存在的风险:本基金为发起式基金,在基金合同生效满三年之日(指自然日),若基金规模低于2亿元人民币的,基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限,故本基金存在提前终止的风险。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,则本基金参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。

  16.投资者应当认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

  17.投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  18.投资者应当通过本基金直销或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本基金的相关公告。本基金在募集期内按1.0000元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.0000元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.0000元,从而遭受损失的风险。

  19. 基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于1000万元人民币,且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年(基金合同生效不满3年提前终止的情况除外)。本基金发起资金的认购情况详见基金管理人届时发布的公告。

  20.本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  本基金主要投资于标的指数即中证价值回报量化策略指数的成份股、备选成份股。本基金投资于标的指数成分股及其备选成分股的资产不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%;本基金为被动管理的指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数,以完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则,进行被动式指数化投资。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  一、本次募集基本情况

  (一) 基金名称

  中邮中证价值回报量化策略指数型发起式证券投资基金A/C

  基金代码:006255/006256

  (二) 基金的类别

  股票型发起式证券投资基金

  (三) 基金的运作方式

  契约型、开放式

  (四) 基金存续期限

  不定期

  (五) 基金份额面值

  基金份额初始发售面值为1.0000元人民币

  (六) 募集上限

  不设首次募集规模上限

  (七) 投资目标

  本基金通过被动的指数化投资管理,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

  (八) 投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成分股及其备选成分股、其他国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、债券(包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、次级债、企业债、公司债、超短期融资券、短期融资券、中期票据、可交换债券、可转换债券(分离交易可转债))、债券回购、银行存款、同业存单等货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  本基金将根据法律法规的规定参与融资融券及转融通证券出借业务。

  本基金参与股指期货,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:

  本基金投资于标的指数成分股及其备选成分股的资产不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  (九) 发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。

  (十) 销售机构与销售地点

  1. 直销机构

  中邮创业基金管理股份有限公司直销中心

  住所:北京市东城区和平里中街乙16号

  办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号

  联系人:梁超

  电话:010-82290840

  传真:010-82294138

  网址:www.postfund.com.cn

  (2)中邮基金官方微信平台一一中邮基金服务号

  (3)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/

  2. 代销机构

  华夏银行股份有限公司

  中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中泰证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、安信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东莞证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、东兴证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中信期货有限公司、宏信证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、华西证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、北京蛋卷基金销售有限公司

  上述排名不分先后。

  3. 如本次募集期间,新增代销机构,将另行公告。

  (十一) 募集时间安排与基金合同生效

  1. 本基金自2018年10月29日至2018年11月23日面向投资者公开发售。基金募集期如需调整,基金管理人将及时公告,并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起3个月。

  2. 基金备案的条件

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集金额不少于1000万元人民币,发起资金的提供方承诺持有期限不少于3年的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  3. 基金的备案

  基金管理人应当自基金募集期届满之日或停止基金发售之日起10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  4. 基金合同的生效

  (1) 自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕且基金合同生效;

  (2) 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告;

  (3) 本基金募集期届满之日前,投资人的认购款项只能存入有证券投资基金托管业务资格的商业银行的基金募集专用账户,任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额,归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以注册登记人的记录为准。

  5. 基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  6. 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  《基金合同》生效三年后继续存续的,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时,从其规定。

  二、认购方式与相关规定

  (一) 认购方式

  本基金认购采取金额认购的方式,投资人认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款。

  (二) 基金份额的认购费用

  1. 认购费率

  投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。投资者在认购 A 类基金份额时支付认购费用,认购 C 类基金份额不支付认购费用。本基金A 类基金份额的认购费率如下:

  ■

  基金认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金财产。基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按相关监管部门要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金认购费率。

  2. 基金认购份额的计算

  本基金 C 类基金份额不收取认购费, A 类基金份额认购采用金额认购的方式,认购金额包括认购费用和净认购金额。

  (1)认购 A 类基金份额

  净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)

  认购费用 = 认购金额-净认购金额

  (对于适用固定金额认购费的认购,认购费用=固定认购费金额)

  认购份额 =(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

  认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位;认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。多笔认购时,按上述公式进行逐笔计算。

  举例说明:某投资人投资10000元认购本基金A类基金份额,对应费率为0.8%,如果募集期内认购资金获得的利息为2元,A类基金份额面值1元,则其可得到的A类基金份额计算如下:

  净认购金额=10000/(1+0.8%)=9920.63元

  认购费用=10000-9920.63=79.37元

  认购份额=(9920.63+2)/1.00=9922.63份

  即投资人投资10000元认购本基金A类基金份额,加上认购资金在募集期内获得的利息,可得到9922.63份A类基金份额。

  (2)认购C类基金份额

  认购份额=认购金额/基金份额发售面值

  利息转份额=利息/基金份额发售面值

  总认购份额=认购份额+利息转份额

  认购C类基金份额份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。认购利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。

  例:某投资者投资100,000元认购本基金C类基金份额,假设其认购资金在认购期间产生的利息为10元,无认购费率,则其可得到的认购份额为:

  认购份额=100,000/1.00=100,000.00 份

  利息转份额=10/1.00=10.00 份

  总认购份额=100,000.00+10.00=100,010.00 份

  即:投资者投资 100,000元认购本基金C类基金份额,假设其认购资金在认购期间产生的利息为10元,则可得到100,010.00份C类基金份额。

  (三) 认购确认

  销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

  (四) 认购限制

  在基金募集期内,通过代销机构认购本基金时,各代销网点接受认购申请的最低金额为单笔1,000元;直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔50,000元,追加认购的最低金额为单笔1,000元(通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式认购本基金暂不受此限制)。本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整。

  在募集期内,投资人可多次认购基金份额,认购申请一经受理不得撤销。基金募集期间单个投资人的累计认购金额没有限制。但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。

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  三、个人投资者的开户与认购程序

  (一) 注意事项

  1. 投资者不得委托他人代为开户。

  2. 个人投资者不能直接以现金方式申请认购。

  3. 个人投资者通过代销机构办理基金业务,必须事先开立代销机构指定的资金账户卡;个人投资者通过直销机构办理基金业务,必须事先开立银行活期存款账户,作为直销资金结算账户。

  4. 个人投资者认购本基金,可以在代销机构指定的网点以及直销机构办理。投资者通过代销机构认购的单笔最低限额为人民币1,000元;通过直销机构首次认购的单笔最低限额为人民币50,000元,追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。

  5. 直销机构办理地址:

  北京市东城区和平里中街乙16号,中邮创业基金管理股份有限公司直销中心。

  (二)通过直销机构办理开户和认购的程序

  1. 开户及认购的时间

  基金募集日的9:30至17:00(周六、周日、法定节假日除外)。

  2. 开立基金账户

  (1)《开放式基金账户类业务申请表》(个人版),个人客户签字;

  (2)本人有效身份证件原件或复印件(身份证、军官证、士兵证、文职、警官、港澳居民来往内地通行证、外国护照、台胞证、中国护照);

  (3)同名银行活期存款账户或银行借记卡;

  (4)基金投资者风险测评问卷(个人版),个人客户签字;

  (5)个人税收居民身份声明文件;

  (6)中邮基金直销客户风险提示函;

  (7)本人手持有效身份证件拍照。

  3. 提出认购申请

  个人投资者办理认购申请需准备以下资料:

  (1) 填妥的《开放式基金交易类业务申请表》

  (2) 认购时需提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件

  (3) 身份证件原件及复印件

  尚未开户者可同时办理开户和认购手续。

  注:在办理开户时,投资者须填写风险测评问卷,帮助投资者了解自己的风险承受能力,及购买基金类型是否与之风险承受能力相适合。

  4. 投资者提示

  (1) 请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构索取开户和认购申请表。个人投资者也可从中邮创业基金管理股份有限公司的网站(www.postfund.com.cn)上下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  (2) 直销机构与代销网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。

  (3) 直销中心咨询电话:010-82290840,传真010-82294138;

  (三)其他代销机构

  个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

  (四) 缴款方式

  1. 个人投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。

  2. 通过直销机构认购的个人投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:

  (1) 个人投资者应在提出认购申请当日16:00之前,将足额认购资金划至本公司在中国工商银行、招商银行、交通银行、建设银行或邮储银行的直销专户。

  1)工商银行直销账户

  户名:中邮创业基金管理股份有限公司

  账号:0200242419022300152

  开户银行名称:中国工商银行北京新中街支行

  大额支付号:102100024248

  2)邮储银行直销账户

  户 名:中邮创业基金管理股份有限公司

  开户行:中国邮政储蓄银行股份有限公司北京西城区支行

  账 号:100001494080010001

  大额支付号:403100001242

  3)招商银行直销账户

  户 名:中邮创业基金管理股份有限公司

  (下转B104版)