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兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
2017-09-30 06:12:00 - 中国基金网 - 刘颖
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  基金管理人:兴银基金管理有限责任公司

  基金托管人:兴业银行股份有限公司

  2017年9月30日

  重要提示

  1、兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请已于2015年8月3日获中国证监会证监许可〔2015〕1874号文准予注册,并于2017年3月10日获得机构部函〔2017〕645号回函准予延期。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2、本基金的基金管理人为兴银基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”),登记机构为本公司,基金托管人为兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)。

  3、本基金为契约型、开放式基金,基金类型为混合型证券投资基金。

  4、本基金自2017年10月9日至2017年11月17日,通过销售机构公开发售。

  5、本基金的募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人。本基金不设募集规模上限。在基金募集期内,本基金根据发售实际情况对募集规模进行控制。

  本基金的销售机构包括直销机构和代销机构(即符合《证券投资基金销售管理办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构)。其中直销机构为兴银基金直销中心;代销机构为华福证券有限责任公司(以下简称“华福证券”)、上海天天基金销售有限公司(以下简称“天天基金”)、上海好买基金销售有限公司(以下简称“好买基金”)。

  6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  7、本基金按照1.00元份额初始面值开展认购。

  8、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。发售期内本公司直销中心和指定代销网点为投资者办理开立基金账户的手续。

  9、每位投资者只能开立一个基金账户,投资者可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购,但若开户无效,认购申请也同时无效。

  10、登记机构将于基金账户开户申请日次日对投资人的开户申请进行确认。投资人的开户申请成功与否及账户信息以登记机构的确认为准。

  11、投资者在销售机构首次认购本基金的最低认购金额为100元,追加认购的最低金额为100元,累计认购金额不设上限。

  其他销售机构如另有规定,从其规定。

  投资者提出的认购申请一经受理,不可撤销。在认购期内,投资者可多次认购,对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限。

  12、投资者有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  13、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同正式公告生效后,到原认购网点查询认购成交确认情况并妥善行使合法权利。

  14、本公告仅对本基金发行的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2017年9月30日《证券时报》上的《兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。

  15、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.hffunds.cn)上。投资者亦可通过网站了解基金发行相关事宜。

  16、有关销售机构的代销城市网点、开户及认购细节的安排等详见各销售机构相关的业务公告。

  17、投资者如有任何问题,可拨打本公司客服电话(40000-96326)或当地销售机构业务咨询电话。

  18、基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整并公告。

  19、风险提示:

  证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、投资经验、资产状况等对是否投资本基金做出独立决策。

  本基金属于混合型证券投资基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

  除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金销售机构销售,但是,基金资产并不是销售机构的存款或负债,也没有经基金销售机构担保收益,销售机构并不能保证其收益或本金安全。

  本基金以1.00元面值开展募集,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于面值。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  20、本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

  一、本次发售基本情况

  (一)基金名称

  兴银丰润灵活配置混合型证券投资基金

  (二)基金代码

  本基金的基金代码为:005146

  (三)基金类型

  混合型证券投资基金

  (四)基金的运作方式

  契约型、开放式

  (五)基金存续期限

  不定期

  (六)基金份额初始面值

  基金份额初始面值为人民币1.00元。

  (七)基金的最低募集份额总额

  本基金的最低募集份额总额为2亿份。

  (八)基金投资目标

  在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长期稳健增值。

  (九)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (十)代销机构

  1、代销机构为华福证券、天天基金、好买基金。

  2、代销机构的具体地点、联系方式以及销售网点名录见本公告“七、本次发售当事人和中介机构”中“(四)销售机构”,或相关机构以其他有效方式发布的相关公告。

  3、募集期间,本基金管理人可以增减本基金的代销机构或销售网点,也可以增减相应的募集销售交易平台,届时以本基金管理人发布的公告(若有)为准。

  (十一)募集时间安排与基金合同生效

  根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。本基金的募集期自2017年10月9日至2017年11月17日。在上述期间,本基金面向个人投资者和机构投资者同时公开发售。

  基金管理人根据认购的情况可适当调整发行时间,但发售期不超过本基金的募集期。如遇突发事件,以上安排可以适当调整。

  部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的每日具体业务办理时间可能不同,可由该类销售机构自行决定其每日具体业务办理时间。

  募集期届满或基金管理人根据法律法规或招募说明书的规定决定停止基金募集时,若基金合同满足备案条件基金管理人应自募集期届满或基金管理人停止基金募集之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。基金合同自中国证监会出具书面确认之日起生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  若未达到法定备案条件,本基金将在三个月的募集期内继续发售。投资者有效认购款项在基金合同生效后将折算成基金份额,归基金份额持有人所有。投资者认购资金利息的计算以登记机构的计算为准。

  若募集期届满,本基金仍未达到法定备案条件,基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。

  二、发售方式及相关规定

  (一)认购方式

  本基金认购采取金额认购的方式。

  (二)认购费率

  投资者在认购时支付本基金的认购费用。投资者交纳认购费用时,按认购金额采用比例费率,具体费率如下:

  ■

  投资人重复认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。

  (三)认购期利息的处理方式

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息的具体金额及利息转份额的具体数据以登记机构的记录为准。

  (四)认购份额的计算

  本基金认购采用“金额认购,份额确认”的方式,认购费用、认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息的具体金额及转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  (五)认购原则和认购限额

  投资者在销售机构首次认购本基金的最低认购金额为100元,追加认购的最低金额为100元,累计认购金额不设上限。

  代销机构如另有规定,从其规定。

  基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对认购的金额限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  (六)认购的方式

  1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

  2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  (七)认购的确认

  1、投资人在T日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

  2、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  3、若投资者的认购申请被确认为无效,基金管理人应当将投资者已支付的认购金额退还投资者。

  三、个人投资者的开户与认购程序

  (一)直销机构

  本公司直销机构受理个人投资者的开户与认购申请。

  1、开户时间:上午9:00-11:30,下午13:00-17:00(周六、周日、节假日不受理)。

  认购时间:发售日9:00-17:00(周六、周日和节假日不受理)

  2、开户及认购程序:

  (1)个人投资者提出开户申请,应提交下列材料:

  ①本人有效身份证件(包括:身份证、护照、军官证、士兵证、武警证等)及复印件;

  ②指定银行账户(银行储蓄存折或者银行借记卡原件)及复印件;

  ③填妥的《开放式基金账户业务申请表》(个人版);

  ④《投资者风险承受能力调查问卷》(个人版);

  ⑤个人税收居民身份声明;

  ⑥传真委托协议书。

  注:其中指定银行账户是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同个人投资者基金账户的户名一致。

  (2)个人投资者提出认购申请,需准备以下资料:

  ①填妥的《开放式基金交易类业务申请表》;

  ②银行付款凭证回单联;

  ③身份证件原件(包括:身份证、护照、军官证、士兵证、武警证等)及复印件。

  注:发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。

  (3)认购资金的划拨

  个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。

  账户名:兴银基金管理有限责任公司

  账 户:216200100100909495

  开户行:兴业银行上海分行营业部

  (二)代销机构

  个人投资者通过本公司以外的销售机构认购的,开立基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。

  四、机构投资者的开户与认购程序

  (一)直销机构

  本公司直销机构受理机构投资者的开户与认购申请。

  1、开户时间:上午9:00-11:30,下午13:00-17:00(周六、周日、节假日不受理)。

  认购时间:发售日9:00-17:00(周六、周日和节假日不受理)

  2、开户及认购程序:

  (下转B24版)