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北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告
2017-08-18 06:13:00 - 中国基金网 - 刘颖
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  重要提示

  1、北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可〔2017〕871号文批准。中国证监会对本基金的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金的运作方式为契约型开放式。

  3、本基金的基金管理人为北信瑞丰基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”),注册登记机构为北信瑞丰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。

  4、本基金募集期限自2017年8月21日起至2017年9月20日。本基金认购将通过本公司的直销中心、代销机构的代销网点公开发售。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超过3个月的基金募集期。如遇突发事件,以上募集安排可以适当调整。

  5、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  6、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  投资者购买本基金应使用北信瑞丰基金管理有限公司基金账户。若投资者已经开立北信瑞丰基金管理有限公司基金账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可以到本公司直销中心、代销机构网点办理开立基金账户的手续。

  7、投资者的开户和认购申请可同时办理,一次完成,但若开户无效,认购申请也同时无效。

  8、在募集期内,投资者可多次认购。通过本基金其他销售机构首次认购单笔最低金额为人民币1,000元(含认购费),追加认购不设最低限额;通过本基金管理人直销网点首次认购单笔最低金额为人民币1,000元(含认购费),追加认购不设最低限额。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。

  9、认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。

  10、销售网点(指本公司的直销中心和代销机构的代销网点)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认结果为准。投资者可以在本基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。

  11、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2017年8月18日《证券时报》上的《北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。

  12、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.bxrfund.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

  13、投资者所在地若未开设销售网点,请拨打本公司的客户服务热线电话(400-061-7297)或代销机构的咨询电话垂询认购事宜。

  14、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  15、风险提示

  风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  一、本次募集基本情况

  (一)基金名称

  北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投资基金(基金简称:北信瑞丰兴瑞灵活配置;基金代码:004829,请投资人留意)。

  (二)基金类型

  混合型证券投资基金

  (三)基金运作方式

  契约型开放式

  (四)基金存续期限

  不定期

  (五)基金份额面值

  每份基金份额初始面值为1.00元人民币,按初始面值发售。

  (六)投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0%–95%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;权证投资比例不得超过基金资产净值的3%;本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  (七)募集对象

  本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (八)销售机构

  1、直销机构

  北信瑞丰基金管理有限公司直销中心

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号

  办公地址:北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层

  法定代表人:周瑞明

  客服电话:400-0617-297

  传真:(010)68619300

  2、代销机构

  (1)北京肯特瑞财富管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号京东总部

  法定代表人:江卉

  客户服务电话:个人业务:95118?企业业务:400 088 8816

  联系人:万容

  传真:010-89189566

  公司网址:http://fund.jd.com/

  (2)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

  法定代表人:其实

  客服电话:95021

  联系人:丁姗姗

  传真:021-64385308

  公司网址:www.1234567.com.cn

  (3)其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。

  (九)基金募集期与发售时间

  根据有关法律、法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止,最长不超过3个月。

  本基金的发售时间为2017年8月21日至2017年9月20日,同时面向个人投资者和机构投资者销售。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超过3个月的基金募集期。如遇突发事件,以上募集安排可以适当调整。

  (十)基金备案与基金合同生效

  在本基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书的规定决定停止基金发售时,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,则依法向中国证监会办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效,并于收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  若3个月的基金募集期届满,本基金仍未达到法定备案条件,本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30天内退还给基金投资人。

  二、发售方式及相关规定

  (一)募集期内,本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。

  (二)基金费率

  本基金认购费率最高不高于0.60%,且随认购金额的增加而递减。具体费率见下表:

  ■

  投资人重复认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

  基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  (三)认购份额的计算

  本基金采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为:

  认购费用适用比例费率时,计算公式为:

  净认购金额=认购金额 /(1+认购费率)

  认购费用=认购金额 - 净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 基金份额发售面值

  认购费用为固定金额时,计算公式为:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

  认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  示例:某投资人投资1万元认购本基金,认购费率为0.60%,假定募集期间认购资金所得利息为3元,则根据公式计算出:

  净认购金额 = 10,000 /(1+0.60%)= 9,940.36元

  认购费用 = 10,000 – 9,940.36 = 59.64元

  认购份额 =(9,940.36+3)/ 1.00 = 9,943.36份

  即:投资人投资1万元认购本基金,假定募集期间认购资金所得利息为3元,可得到9,943.36份基金份额。

  (四)认购份额的计算中涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  (五)认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后部分舍去,余额计入基金财产。

  (六)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购一经确认不得撤销。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构已经接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。

  三、个人投资人的开户与认购程序

  (一)直销机构

  1、本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。

  2、受理开户及认购的时间:

  直销网点:北京市海淀区首体南路9号主语国际4号楼3层

  开户受理时间:正常交易日

  认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)9:30至16:00。

  3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料:

  直销网点:

  (1)本人有效身份证明原件(身份证、户口本等);

  (2)填妥的《基金账户业务申请表(个人)》;

  (3)指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名;

  (4)填妥的《基金投资者风险承受能力调查问卷(个人)》;

  (5)投资者确认并签字的《基金投资风险提示函(公募基金)》

  (6)专业投资者开户还需提供:

  1) 金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的证明;

  2) 具有2年以上证券基金期货黄金外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于部分特定专业机构投资者的高级管理人员、获得金融资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师的证明。

  注:

  1) 指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

  2) 普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双录操作。

  4、个人投资者到直销网点办理认购申请时须提交下列材料:

  (1)填妥的《基金交易业务申请表》并签名。

  注:普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双录操作。

  5、认购资金的划拨

  个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购,办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入北信瑞丰基金管理有限公司直销账户。

  户名:北信瑞丰基金管理有限公司

  开户银行:中国工商银行北京公主坟支行

  银行账号:0200 0046 1920 0315 452

  人行支付系统行号:1021 0000 0466

  投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每日16:00前到账。投资者若未按上述规定划付,造成认购无效的,本公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

  6、注意事项:

  (1)一个投资者只能开立一个基金账户。

  (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日后(包括T+1日,如遇非交易日网点不办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

  (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非交易日网点不办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。

  (4)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。

  (5)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的银行卡(折)中存入足额的资金。

  (6)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

  四、机构及其发行产品投资人的开户与认购程序

  (一)直销机构

  1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

  2、受理开户及认购时间:认购期间(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至16:00。

  3、机构及其发行产品投资者申请开立基金账户时须提交下列材料:

  (1)《基金账户业务申请表(机构)》或《基金账户业务申请表(产品)》;

  (2)《基金投资者风险承受能力调查问卷(机构)》;

  (3)《投资风险提示函(公募基金)》;

  (4)《基金投资授权业务委托书》;

  (5、《基金投资业务预留印鉴卡》;

  (6)《远程交易协议书》;

  (7) 机构证件复印件(营业执照等)、法人及经办人身份证复印件(均加盖公章);

  (8)资金账户证明(加盖公章)。

  (9)产品备案证明、合同首页、签章页复印件(加盖公章)

  (10)专业投资者开户还需提供:

  1) 金融机构:监管机构批复的资质证明;

  2) 非金融机构(需同时符合下列条件):

  a) 最近1年末净资产不低于2000万元;

  b) 最近1年末金融资产不低于1000万元;

  c) 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历;

  注:

  1) 指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须同投资者在直销网点账户的户名一致。

  2) 符合下列条件之一的投资者直接是专业投资者:

  a) 经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

  b) 上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

  c) 社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

  3) 普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双录操作。

  4、机构及其发行产品投资者办理认购申请时须提交下列材料:

  (1)已填好的《基金交易业务申请表》。

  注:普通投资者在直销柜台办理所有业务时需配合直销柜台人员进行双录操作。

  5、资金划拨:

  (下转B8版)