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汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告
2017-12-01 05:19:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯    中国基金网每日基金净值

  重要提示

  汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)已获中国证监会证监许可【2017】878号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证。

  本基金的基金类型为债券型证券投资基金,运作方式为契约型定期开放式。

  本基金以定期开放的方式运作,即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运作。

  本基金以3个月为一个封闭期,在封闭期内,本基金不接受基金份额的申购和赎回。每个封闭期为自基金合同生效日(包括基金合同生效日)或每个开放期结束之日次日起(包括该日)至3个月后的月度对日的前一日止。

  开放期为本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束后进入开放期。本基金的每个开放期不超过5个工作日,具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。在开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。

  如封闭期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购与赎回业务的,开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应延长。

  1、本基金的基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”),登记机构为汇添富基金管理股份有限公司。

  2、本基金募集期限自2017年12月6日起至2018年3月5日。本基金认购将通过本公司的直销中心、网上直销系统(trade.99fund.com )公开发售。本基金不向个人投资者销售,但发起资金提供方除外。

  3、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起式资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%,基金不向个人投资者销售。

  4、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集金额不少于1000万元人民币,发起资金提供方承诺持有期限不少于3年的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  投资者购买本基金应使用汇添富基金管理股份有限公司基金账户。若投资者已经开立汇添富基金管理股份有限公司基金账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可以到本公司直销中心、销售机构网点办理开立基金账户的手续。本公司同时开通网上开户功能,详细情况请登录公司网上直销系统(trade.99fund.com )查询。

  5、投资者的开户和认购申请可同时办理,一次完成,但若开户无效,认购申请也同时无效。

  6、本基金每笔认购的最低金额为人民币10元(含认购费);本公司直销中心首次最低认购金额为50,000元(含认购费)、网上直销系统(trade.99fund.com)认购最低金额为人民币10元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设认购金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。投资者在募集期内可多次认购基金份额,其认购金额按照单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。

  7、认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以登记机构的记录为准。

  8、销售网点(指本公司的直销中心和销售机构的销售网点)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金登记机构的确认结果为准。投资者可以在本基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。

  9、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2017年12月1日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同摘要》、《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。

  10、本基金的基金合同、招募说明书、基金托管协议及本公告将同时发布在本公司网站(www.99fund.com)。投资者亦可通过本公司网站了解基金募集相关事宜。

  11、投资者所在地若未开设销售网点,请拨打本公司的客户服务热线电话(400-888-9918)垂询认购事宜。

  12、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  13、风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品种,其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金及股票型基金。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。

  本基金投资中小企业私募债券,本基金投资中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种,其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种,会影响组合的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,各类材料(包括募集说明书、审计报告)不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。

  投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金,基金销售机构名单详见本公告。本基金在募集期内按1.00元初始面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元初始面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元,从而遭受损失的风险。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

  一、本次募集基本情况

  (一)基金名称

  汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金(基金简称:添富鑫泽定开债。添富鑫泽定开债A,基金代码:004831,添富鑫泽定开债C,基金代码:004832)

  (二)基金类型与类别

  本基金为债券型证券投资基金,运作方式为契约型定期开放式

  (三)基金存续期限

  不定期

  (四)基金份额面值

  每份基金份额初始面值为1.00元人民币,按初始面值发售。

  (五)募集对象

  本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起式资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。本基金不向个人投资者销售,但发起资金提供方除外。

  个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人;机构投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的在中华人民共和国境内注册登记或经有关政府部门批准设立的机构;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件可以投资中国境内证券的中国境外的机构投资者;人民币合格境外机构投资者指符合《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。

  (六)销售机构

  1、直销机构

  (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心

  地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

  邮编:200127

  电话:(021)28932888

  传真:(021)50199035

  网址:www.99fund.com

  (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)

  (七)基金募集期与发售时间

  根据有关法律、法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止,最长不超过3个月。

  本基金的发售时间为2017年12月6日起至2018年3月5日,本基金不向个人投资者销售,但发起资金提供方除外。基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间,但最迟不得超过3个月的基金募集期。如遇突发事件,以上募集安排可以适当调整。

  (八)基金备案与基金合同生效

  在本基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,在基金募集金额不少于1000万元人民币,发起资金提供方承诺持有期限不少于3年的条件下,则依法向中国证监会办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效,并于收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  若3个月的基金募集期届满,本基金仍未达到法定备案条件,本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30天内退还给基金投资人。

  二、发售方式及相关规定

  (一)本公司的直销中心、网上直销系统面向机构投资者销售本基金。本基金不向个人投资者销售,但发起资金提供方除外。

  (二)认购受理:在2017年12月6日起至2018年3月5日期间,销售网点受理投资者的认购申请。

  (三)资金缴纳:投资者须将足额资金存入销售网点指定的账户后,方可进行基金认购。

  (四)份额确认:当日(T 日)在规定时间内提交的申请,投资者通常应在T+2 日到销售机构查询认购申请的受理结果,并可在募集截止日后4 个工作日内到销售机构打印交易确认书。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。

  (五)认购方式:本基金采用金额认购方式,投资者可以通过当面委托、传真委托、网上交易的方式进行认购。

  (六)投资者每笔认购的最低金额为10元(含认购费);本公司直销中心首次最低认购金额为50000元(含认购费)、网上直销系统(trade.99fund.com)认购最低金额为人民币10元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设认购金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。投资者在募集期内可多次认购基金份额,其认购金额按照单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。认购一经受理,不得撤销。

  (七)投资者的认购资金在基金合同生效前形成的利息收入折算成基金认购份额,归基金投资者所有,认购资金利息以登记机构的确认结果为准,利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。

  三、认购费用

  本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。其中:

  在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为C类基金份额。

  本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

  投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。根据基金运作情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人协商,在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售或者增加新的基金份额类别等,调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

  本基金A类基金份额的认购费率如下:

  ■

  本基金C类份额不收取认购费用。

  基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金认购费率。

  3、认购份额的计算

  基金认购采用金额认购的方式。计算公式为:

  (1)A类基金份额

  A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额,其中:

  认购费用适用比例费率时:

  净认购金额= 认购金额/(1+认购费率)

  认购费用= 认购金额-净认购金额

  认购份额= (净认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值

  认购费用适用固定金额:

  认购费用 = 固定金额

  净认购金额 = 认购金额-认购费用

  认购份额= (净认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值

  (2)C类基金份额

  认购份额= (认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值

  认购份额的计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例1:某投资者投资1万元认购本基金A类基金份额,由于募集期间基金份额发售面值为人民币1.00元,假定募集期间认购资金所得利息为3.00元,则根据公式计算出:

  净认购金额 = 10,000 /(1+0.60%)= 9940.36元

  认购费用 = 10,000 – 9940.36=59.64元

  认购份额 =(9940.36 +3.00)/ 1.00 =9943.36份

  即:投资者投资1万元认购本基金A类基金份额,假定募集期间认购资金所得利息为3.00元,则其可得到9943.36份A类基金份额。

  例2:某投资者投资1万元认购本基金C类份额,由于募集期间基金份额发售面值为人民币1.00元,假定募集期间认购资金所得利息为3.00元,则根据公式计算出:

  认购份额 =(10,000.00+3.00)/ 1.00 = 10003.00份

  即:投资者投资1万元认购本基金C类基金份额,假定募集期间认购资金所得利息为3.00元,则其可得到10003.00份C类基金份额。

  四、直销中心的开户与认购流程

  (一)注意事项

  1、投资者应按《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》规定的程序办理相关事项。

  2、投资者可以使用银行转账、本票等主动付款方式进行认购缴款。

  3、通过直销中心开立基金及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其资金交收账户,以便进行认(申)购缴款、赎回、分红及无效认(申)购资金退款的资金结算。资金交收账户的名称必须与投资者开立基金账户的名称一致。

  (下转B16版)