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上投摩根安腾回报混合型证券投资基金基金份额发售公告
2017-11-20 05:07:00 - 中国基金网 - 刘颖
股票双向交易,注册送8800

  个人投资者理财服务热线:400 889 4888, (021)38794888

  机构投资者理财服务热线:(021)38794999;(010)58369199

  公司网站:www.cifm.com

  重要提示

  1、上投摩根安腾回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的已获中国证监会证监许可[2017]733号文准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金为契约型开放式证券投资基金。

  3、本基金的管理人为上投摩根基金管理有限公司(以下简称“本公司”),托管人为北京银行股份有限公司。注册登记机构为本公司。

  4、本基金自2017年11月23日起至2017年12月22日止,面向个人投资者和机构投资者,通过上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、平安证券股份有限公司的代销网点和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时发售。

  5、本基金发售对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  6、募集币种:

  人民币。

  7、基金的面值:

  本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元。

  8、最低认购限额:

  基金投资者首次认购本基金的最低限额为人民币10元(含认购费),追加认购的最低金额为每次人民币10元(含认购费)。

  9、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户,每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户(保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账户)。发售期内各代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。请投资者注意,如同日在不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。

  10、基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。

  11、销售机构(指本公司代销网点和本公司贵宾理财中心或电子交易系统)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。

  12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读同时刊登在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上的《上投摩根安腾回报混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.cifm.com)。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。

  13、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、平安证券股份有限公司和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时进行基金销售,具体的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等事项请见各代销机构在当地主要报纸上刊登的公告或在各代销网点发布的公告。

  14、对于未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话400 889 4888,(021)38794888咨询有关购买事宜。

  15、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。对于具体的募集期限,基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。

  16、风险提示

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  

  基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

  基金托管人:北京银行股份有限公司

  注册登记机构:上投摩根基金管理有限公司

  基金销售机构:上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、平安证券股份有限公司和上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心和电子交易系统。

  一、本次发售基本情况

  1、基金名称

  上投摩根安腾回报混合型证券投资基金(基金代码: 安腾回报A:004778;安腾回报C:004779)。

  2、基金类别:混合型证券投资基金

  3、基金存续期限

  不定期。

  4、基金单位面值

  每基金份额的初始发售面值为人民币1.00元。

  5、投资目标

  以追求稳健收益作为基金的投资目标,通过严格的风险控制,力争实现基金资产的稳健增值。

  6、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司债、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定)。

  股票资产占基金资产的5%-50%;每个交易日日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  7、发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  8、代销机构与代销地点

  (1) 上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

  办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

  法定代表人:李俊杰

  电话:(021 53686888

  传真:(021) 53686100

  客户服务电话:021-962518

  网址:www.962518.com

  (2) 光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人: 薛峰

  电话: 021-22169999

  传真: 021-22169134

  联系人:刘晨

  网址:www.ebscn.com

  (3) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人:王常青

  电话:(010)65186758

  传真:(010)65182261

  客户服务咨询电话:400-8888-108;

  网址:www.csc108.com

  (4) 海通证券股份有限公司

  注册地址: 上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  联系人:李笑鸣

  客服电话:95553

  公司网址:www.htsec.com

  (5) 国都证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:常喆

  联系人:李航

  客户服务电话:4008188118

  网址:www.guodu.com

  (6) 中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  客户服务热线:010-95558

  (7) 中信证券(山东)有限责任公司

  注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  法定代表人:杨宝林

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客户服务电话:95548

  公司网址:www.citicssd.com

  (8) 平安证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048)

  法定代表人: 詹露阳

  电话:021-38631117

  传真:021-58991896

  客服电话:95511-8

  网址: http://stock.pingan.com

  联系人:石静武

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  10、发售时间安排与基金成立

  本基金的发售时间自2017年11月23日起至2017年12月22日止。对于具体的募集期限,基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。

  本基金符合法定成立条件后,本基金可以宣布成立;发售时间内,本基金若未达到法定成立条件,基金管理人将延长发售时间并及时公告,但最长不超过法定募集期。

  若募集期满,本基金仍未达到法定成立条件,则本基金不能成立,基金管理人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

  11、基金认购方式与费率

  (1)本基金采取金额认购的方式;

  (2)本基金的认购费率为:

  A类基金份额:

  ■

  C类基金份额不收取认购费。

  投资者重复认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

  (3)基金份额的计算:

  本基金认购份额的计算包括有效认购金额折算的基金份额加上申请认购总金额在募集期产生的利息折算的基金份额(利息具体数额以注册登记人的记录为准)。认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。利息折算份额不收认购手续费,也不受基金账户最低持有份额的限制。

  认购份数的计算公式如下:

  认购费用=(认购金额*认购费率)/(1+认购费率),或认购费用=固定认购费金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份数=(净认购金额+认购期间的利息)/基金份额初始面值

  认购费用以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后二位;认购份数采取四舍五入的方法保留小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。认购费用不属于基金资产。

  举例如下:

  某投资人投资1万元人民币认购本基金人民币份额,对应费率为0.8%,假设该笔认购产生利息10元,则其可得到的认购份额为:

  认购费用=(10,000*0.8%)/(1+0.8%)=79.37元

  净认购金额=10,000-79.37=9920.63元

  认购份数=(9920.63+10)/1.00=9930.63份

  二、发售方式及相关规定

  1、发售期内本公司代销网点和本公司贵宾理财中心和电子交易系统将同时面向个人投资者和机构投资者发售本基金。

  2、最低认购限额:基金投资者首次认购本基金的最低限额为人民币10元(含认购费),追加认购的最低金额为每次人民币10元(含认购费)。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。

  3、有效认购申请的确认方式

  本基金不设募集上限,将对所有有效认购申请全部予以确认。

  4、已购买过本公司管理的其它基金的投资者,在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户卡,在新的销售机构网点购买本基金时,需先办理多渠道开户业务,此业务需提供原基金账号。

  三、个人投资者的开户与认购程序

  个人投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心、电子交易系统和上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、平安证券股份有限公司等指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。

  (一)代销本基金的证券公司

  以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,包括上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、平安证券股份有限公司。此程序仅供投资者参考,具体程序以各代销机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

  1、业务办理时间:基金发售日的9:30-15:00(周六、周日和法定节假日不办理)。

  2、资金账户的开立:(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户)

  个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料:

  (1)填妥的《资金账户开户申请表》;

  (2)本人有效身份证明原件及复印件;

  (3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

  3、基金账户的开立:个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料:

  (1)填妥的《开户申请表》;

  (2)本人有效身份证件及复印件;

  (3)在本代销机构开立的资金账户卡;

  (4)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

  4、提出认购申请:个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料:

  (1)填妥的《认购申请表》;

  (2)本人有效身份证原件及复印件;

  (3)在本代销机构开立的资金账户卡;投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

  5、注意事项:

  (1)若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。

  (2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

  (3)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

  基金名称:“上投摩根安腾回报混合型证券投资基金”、基金代码:安腾回报A:004778;安腾回报C:004779。

  (三)上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心

  1、开户和认购的时间

  基金发售日的9:30~17:00。发售日每天17:00后不受理客户的认购申请;周六、日及其他法定节假日的认购申请将计入下一发售日。

  2、开户和认购的程序

  (1)个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料:

  ◇有效身份证明文件原件

  ◇指定银行收款账户证明

  ◇印鉴卡

  ◇《账户开户申请表》

  ◇《普通/专业投资者告知书及投资者确认函》

  ◇《投资者风险测评问卷》(如需)

  ◇专业投资者资格证明材料(如需)

  ◇港澳台人士及外籍人士投资资格证明材料(如需)

  个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理;委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

  (2)个人投资者办理认购申请时须提交下列材料:

  ◇填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》

  ◇《风险不匹配警示函及投资者确认书》(如需)

  委托他人代办的,还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

  (3)认购资金的划拨

  个人投资者办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的任一直销专户:

  人民币资金划付如下账户:

  账户名称:上投摩根基金管理有限公司直销专户

  帐 号:31001550400050002872

  开户银行:中国建设银行上海市分行营业部

  联行号:52352

  人民银行大额支付系统联行号:105290036005

  账户名称:上投摩根基金管理有限公司

  帐 号:1001190729013313135

  开户银行:中国工商银行上海市分行第二营业部

  开户行交换号:001021907

  联行号:20304018

  人民银行大额支付系统联行号:102290019077

  账户名称:上投摩根基金管理有限公司

  帐 号:216089238510001

  开户银行:招商银行上海分行营业部

  联行号:096819

  人民银行大额支付系统联行号:308290003020

  3、注意事项

  (1)以下将被认定为无效认购:

  ◇投资者已划付资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  ◇投资者已划付资金,但逾期未办理认购手续的;

  ◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;

  ◇本公司确认的其它无效资金。

  (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日到本公司贵宾理财中心查询确认结果,或通过本公司网站、客服热线查询。

  (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+1日到本公司贵宾理财中心查询认购接受结果,或通过本公司网站、客服热线查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理财中心查询,或通过本公司网站、客服热线查询。

  (四)上投摩根基金管理有限公司电子交易系统

  1、开户和认购的时间

  (1)开户时间:电子交易系统24小时(周六、周日和法定节假日照常受理)接受个人投资者开户业务,基金交易日17:00之后提交的开户申请于下一交易日受理。

  (2)认购时间:电子交易系统在基金发售时段内24小时(周六、周日和法定节假日照常受理)接受个人投资者提交的认购申请,基金交易日17:00之后提交的认购申请于下一交易日受理。

  2、开户和认购的程序

  网上开户及认购程序参见网站相关说明。

  3、注意事项

  (1)以下将被认定为无效认购:

  ◇投资者已划付资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  ◇投资者已划付资金,但逾期未办理认购手续的;

  ◇本公司确认的其它无效资金。

  (2)投资者T日提交开户申请后,T日即可通过本公司网站认购基金。

  (3)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日通过本公司网站、客服热线查询。

  (4)投资者T日提交认购申请后,可于T+1日通过本公司网站、客服热线查询。认购确认结果可于基金成立后通过本公司网站、客服热线查询。

  四、机构投资者的开户与认购程序

  机构投资者可以在上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、平安证券股份有限公司指定基金代销网点办理基金账户开户、认购申请。

  (一)上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心

  1、 开户和认购的时间

  基金发售日的9:30~17:00。发售日每天17:00后及周六、日及其他法定节假日不受理客户的认购申请。

  2、办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料:

  (1)机构有效身份证明文件复印件;

  (2)金融机构资格证明复印件(如需);

  (3)《产品类开户信息补充收集表》;

  (4)《账户开户/销户申请表》;

  (5)《账户类业务授权委托书》(机构客户);

  (6)银行开户证明文件复印件;

  (7)法人、账户类经办人、账单收件人的身份证件复印件;

  (8)《印鉴卡》;

  (下转B16版)