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中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告
2017-11-17 06:17:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯    中国基金网每日基金净值

  重要提示

  1. 中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1022号文批准。

  2. 本基金是契约型、开放式、混合型证券投资基金。

  3. 本基金的管理人和注册登记机构均为中邮创业基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”),托管人为交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)。

  4. 本基金的募集对象为符合法律法规规定的中华人民共和国境内个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资证券投资基金的除外)、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  5. 本基金自2017年11月20日至2017年12月8日,通过本公司指定的销售机构(包括直销和代销机构)公开发售。其中直销机构指本公司的直销中心、网上直销中心和中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号。

  6. 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。

  7. 在基金募集期内投资人通过代销机构认购的单笔最低限额为人民币1,000元;投资人通过直销机构首次认购的单笔最低限额为人民币50,000元,追加认购单笔最低限额是人民币1,000元。(通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式认购本基金暂不受此限制)。基金募集期间对单一投资人在认购期间累计认购份额不设上限。投资者在认购期内可多次认购本基金,但认购申请一旦被受理,即不得撤销。

  8. 投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户,不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  9. 投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他的障碍。

  10. 销售网点(包括直销和代销网点)受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构(即中邮创业基金管理股份有限公司)的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

  11. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2017年11月17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上的《中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。

  12. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.postfund.com.cn)上。投资者亦可通过本公司网站了解基金发售相关事宜。

  13. 各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

  14. 对未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话400-880-1618及北京直销专线电话010-82290840咨询购买事宜。

  15. 基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。

  16. 风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  本基金特有的风险:本基金作为投资于健康文娱主题的灵活配置混合型基金,投资于健康文娱主题的证券不低于非现金基金资产的80%,主题投资的集中度相对较高。因此,本基金不仅需要承受证券市场的系统性风险,而且需要承受宏观经济周期、行业周期、政策变化、公司经营状况等影响健康文娱主题投资回报的各种因素可能带来的风险。当健康文娱主题相关行业及上市公司整体表现较差时,本基金的投资回报可能低于主要市场指数。

  本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

  本基金使用股指期货作为风险对冲工具,股指期货交易采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失,存在潜在损失可能成倍放大的风险。

  投资者应当认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

  投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  投资者应当通过本基金直销或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本基金的相关公告。本基金在募集期内按1.0000元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.0000元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.0000 元,从而遭受损失的风险。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  一、本次募集基本情况

  (一) 基金名称

  中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金

  基金代码:004890

  (二) 基金类型

  混合型

  (三) 基金的运作方式

  契约型、开放式

  (四) 基金存续期限

  不定期

  (五) 基金份额面值

  基金份额初始发售面值为1.0000元人民币

  (六) 募集上限

  不设首次募集规模上限

  (七) 投资目标

  本基金将精选受益于健康文娱主题的相关证券,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。

  (八) 投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、次级债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、银行存款、债券回购、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:

  本基金股票资产占基金资产的比例为 0%–95%;权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%;本基金投资于健康文娱主题的证券不低于非现金基金资产的80%。

  本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

  (九) 发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。

  (十) 销售机构与销售地点

  1. 直销机构

  (1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心

  住所:北京市东城区和平里中街乙16号

  办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号

  法定代表人:曹均

  联系人: 杨帆

  电话:010-82290840

  传真:010-82294138

  网址:www.postfund.com.cn

  (2)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号

  (3)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/

  2. 代销机构

  天相投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、和讯信息科技有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、上海利得基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司、北京钱景基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、北京君德汇富基金销售有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、上海汇付金融服务有限公司、北京微动利投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、和耕传承基金销售有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、上海云湾投资管理有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、中国国际期货有限公司、金惠家保险代理有限公司、大泰金石基金销售有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、凤凰金信(银川)基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司

  交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、西部证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司(原申银万国)、广发证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、新时代证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券)、浙商证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中信期货有限公司、宏信证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司

  上述排名不分先后。

  3. 如本次募集期间,新增代销机构,将另行公告。

  (十一) 募集时间安排与基金合同生效

  1. 本基金自2017年11月20日到2017年12月8日面向投资者公开发售。基金募集期如需调整,基金管理人将及时公告,并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起3个月。

  2. 基金备案的条件

  基金募集期届满,本基金具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:

  (1) 基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币;

  (2) 基金份额持有人的人数不少于200人。

  基金募集期内,本基金具备上述条件的,基金管理人可以决定停止基金发售,并按照规定办理验资和基金备案手续。

  3. 基金的备案

  基金管理人应当自基金募集期届满之日或停止基金发售之日起10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  4. 基金合同的生效

  (1) 自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕且基金合同生效;

  (2) 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告;

  (3) 本基金募集期届满之日前,投资人的认购款项只能存入有证券投资基金托管业务资格的商业银行的基金募集专用账户,任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额,归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以注册登记人的记录为准。

  5. 基金募集失败的处理方式

  基金募集期届满,未达到基金的备案条件,或因不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。基金管理人应当:

  (1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  (2) 在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息;

  (3) 如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  6. 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时,从其规定。

  二、认购方式与相关规定

  (一) 认购方式

  本基金认购采取金额认购的方式,投资人认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款。

  (二) 基金份额的认购费用

  1. 认购费率

  募集期投资人可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。

  本基金的认购费率如下:

  ■

  基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  2. 基金认购份额的计算

  本基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费和净认购金额。计算公式如下:

  净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)

  认购费用 = 认购金额-净认购金额

  认购份额 =(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

  对于500万元(含)以上的认购适用绝对数额的认购费金额。

  认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位;认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。多笔认购时,按上述公式进行逐笔计算。

  例:某投资人投资10000 元认购本基金,对应费率为1.2%,如果募集期内认购资金获得的利息为2 元,则其可得到的基金份额计算如下:

  净认购金额=10000/(1+1.2%)=9881.42元

  认购费用=10000-9881.42=118.58元

  认购份额=(9881.42+2)/1.0000=9883.42份

  即投资人投资10000 元认购本基金,加上认购资金在募集期内获得的利息,可得到9883.42份基金份额。

  (三) 认购确认

  销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

  (四) 认购限制

  在基金募集期内,投资者通过代销机构认购单笔最低限额为人民币1,000元;通过直销机构首次认购单笔最低限额为人民币50,000元,追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。

  在募集期内,投资人可多次认购基金份额,认购申请一经受理不得撤销。

  已购买过中邮核心优选混合、中邮核心成长混合、中邮核心优势混合、中邮核心主题混合、中邮中小盘灵活配置混合、中邮上证380指数增强型、中邮战略新兴产业混合、中邮稳定收益债券基金、中邮定期开放债券基金、中邮核心竞争力灵活配置、中邮双动力混合、中邮多策略混合、中邮货币、中邮核心科技创新混合、中邮稳健添利混合、中邮乐享收益混合、中邮信息产业灵活配置混合、中邮趋势精选灵活配置混合、中邮创新优势灵活配置混合、中邮新思路灵活配置混合、中邮风格轮动灵活配置混合、中邮低碳经济灵活配置混合、中邮尊享一年发起式、中邮绝对收益发起式、中邮纯债聚利债券型、中邮增力债券型、中邮睿信增强债券型基金、中邮医药健康灵活配置混合、中邮消费升级灵活配置混合、中邮景泰灵活配置混合、中邮军民融合灵活配置混合、中邮稳健合赢债券型、中邮纯债恒利债券型、中邮未来新蓝筹灵活配置混合、中邮睿利增强债券型证券投资基金的投资者,在原开户机构的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户,在新的销售机构网点购买本基金时,需先办理登记基金账户业务。

  三、个人投资者的开户与认购程序

  (一) 注意事项

  1. 投资者不得委托他人代为开户。

  2. 个人投资者不能直接以现金方式申请认购。

  3. 个人投资者通过代销机构办理基金业务,必须事先开立代销机构指定的资金账户卡;个人投资者通过直销机构办理基金业务,必须事先开立银行活期存款账户,作为直销资金结算账户。

  4. 个人投资者认购本基金,可以在代销机构指定的网点以及直销机构办理。投资者通过代销机构认购的单笔最低限额为人民币1,000元;通过直销机构首次认购的单笔最低限额为人民币50,000元,追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。

  5. 直销机构办理地址:

  北京市东城区和平里中街乙16号,中邮创业基金管理股份有限公司直销中心。

  (二)通过直销机构办理开户和认购的程序

  1. 开户及认购的时间

  基金募集日的9:30至17:00(周六、周日、法定节假日除外)。

  2. 开立基金账户

  个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料:

  (1) 本人有效身份证明原件

  (2) 同名银行活期存款账户

  (3) 填妥的《开放式基金账户类业务申请表》

  3. 提出认购申请

  个人投资者办理认购申请需准备以下资料:

  (1) 填妥的《开放式基金交易类业务申请表》

  (2) 认购时需提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件

  (3) 身份证件原件及复印件

  尚未开户者可同时办理开户和认购手续。

  注:在办理开户时,投资者须填写风险测评问卷,帮助投资者了解自己的风险承受能力,及购买基金类型是否与之风险承受能力相适合。

  4. 投资者提示

  (1) 请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构索取开户和认购申请表。个人投资者也可从中邮创业基金管理股份有限公司的网站(www.postfund.com.cn)上下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  (2) 直销机构与代销网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用。

  (3) 直销中心咨询电话:010-82290840,传真010-82294138;

  (三)其他代销机构

  个人投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

  (四) 缴款方式

  1. 个人投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户,由代销机构扣划相应款项。

  2. 通过直销机构认购的个人投资者,需通过全额缴款的方式缴款,具体方式如下:

  (1) 个人投资者应在提出认购申请当日16:00之前,将足额认购资金划至本公司在中国工商银行、招商银行、交通银行、建设银行或邮储银行的直销专户。

  1)工商银行直销账户

  户名:中邮创业基金管理股份有限公司

  账号:0200242419022300152

  开户银行名称:中国工商银行北京新中街支行

  大额支付号:102100024248

  2)邮储银行直销账户

  户 名:中邮创业基金管理股份有限公司

  开户行:中国邮政储蓄银行股份有限公司北京西城区支行

  账 号:100001494080010001

  大额支付号:403100001242

  3)招商银行直销账户

  户 名:中邮创业基金管理股份有限公司

  开户行:招商银行股份有限公司北京大望路支行

  账 号:110902346310208

  大额支付号:308100005408

  4)交通银行直销账户

  户 名:中邮创业基金管理股份有限公司

  开户行:交通银行股份有限公司北京和平里支行

  账 号:110060224018800007004

  大额支付号:301100000074

  5)建设银行直销账户

  户 名:中邮创业基金管理股份有限公司

  开户行:中国建设银行股份有限公司北京月坛南街支行

  账 号:11050138510009999999

  大额支付号:105100004059

  投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,中邮创业基金管理股份有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  (2) 投资者填写划款凭证时,请注明所购买的基金名称或基金代码。基金名称:“中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金”;基金代码:004890。

  (3) 如果投资者当日规定时间内没有把足额资金划到账,则以资金到账之日作为受理申请日(即有效申请日)。

  (4) 至认购期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算账户:

  1) 投资者划来资金,但未办理开户手续或开户不成功的;

  2) 投资者划来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的;

  3) 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的;

  4) 其它导致认购无效的情况。

  四、机构投资者的开户与认购程序

  (一) 注意事项:

  1. 投资者不能直接以现金方式认购。

  2. 机构投资者认购基金可以在代销机构指定的基金代销网点或直销机构办理,通过代销机构认购的单笔最低限额为人民币1000元;通过直销机构首次认购的单笔最低限额为人民币50000元,追加认购单笔最低限额为人民币1000元。

  3. 在直销机构开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户,今后投资者赎回、分红及无效认(申) 购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者请遵循代销机构的相关规定。

  4. 直销机构地址:

  北京市东城区和平里中街乙16号,中邮创业基金管理股份有限公司直销中心。

  (二) 通过直销机构办理开户和认购的程序:(下转B6版)