当前位置:中国基金网 - 基金公告 - 正文
[字号:  ]
东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告
2017-10-31 06:07:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  1、东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证监会2017年9月27日证监许可【2017】1746号文准予注册。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金是契约型证券投资基金,以定期开放的方式运作,每满三年开放一次。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,投资人可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。开放期期间可以办理申购、赎回或其他业务。

  3、本基金的基金代码为501049。

  4、本基金的管理人为上海东方证券资产管理有限公司(以下简称 “ 本公司”或 “ 东方红资产管理”),本基金的基金注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。

  5、本基金的募集期限为2017年11月8日,场内场外同时募集,通过基金管理人指定的销售机构公开发售。

  6、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、机构投资人及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  7、基金募集期内,本基金的基金份额通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售,投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。其中,场外发售机构包括管理人的直销机构和代销机构,场内发售机构为具有基金销售资格的上海证券交易所会员单位。

  通过场内认购的基金份额登记在中登上海分公司证券登记系统持有人上海证券账户下,在基金上市交易后,基金份额可以在上海证券交易所上市交易,但在基金封闭期内不得赎回。通过场外认购的基金份额登记在中登基金登记系统持有人基金账户下,在基金封闭期内不得赎回,但在基金上市交易后,可以通过跨系统转托管转至上海证券交易所上市交易。投资人可通过跨系统转托管业务实现基金份额在两个登记系统之间的转换。

  8、投资者欲通过场外认购本基金,须开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立上海开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构和指定的基金销售代理机构网点可为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

  投资者欲通过场内认购本基金,应使用上海证券交易所A股账户或基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。场内认购需遵守上海证券交易所相关规则。

  9、投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,利息和具体利息折算份额以登记机构的记录为准。

  10、通过场内代销机构认购本基金时,每笔最低认购金额为1,000元(含认购费),且认购金额必须为1元的整数倍。

  通过场外代销机构认购本基金时,各代销网点接受认购申请的最低金额为单笔1,000元(含认购费)。通过本公司网上交易系统认购本基金时,认购最低金额为单笔1,000元(含认购费)。

  本基金在所有销售机构不接受单个基金账户对本基金单日累计金额50,000 元以上(不含50,000 元)的认购申请,即,如单个基金账户日累计认购金额超过50,000 元,按申请金额从大到小进行排序,若金额最大的一笔申请超过50,000 元,则不超过50,000 元(含50,000元)的部分为有效认购申请,其余部分申请(若有)无效;若金额最大的一笔申请未超过50,000 元,则逐笔累加至符合不超过50,000 元限额的部分为有效认购申请,其余部分无效。

  基金管理人对单个投资人累计认购基金份额的比例达到或者超过50%,或者出现变相规避50%集中度情形的,基金管理人有权对该等认购申请进行部分确认或拒绝接受该等认购申请。

  11、本基金的最低募集份额总额为2亿份。

  在募集期内,若预计有效认购申请全部确认后,本基金募集总规模(不含募集期间利息,下同)超过20亿元人民币,本基金将按照20亿元占有效认购申请总金额的比例对有效认购申请金额进行比例配售。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自行承担。

  12、销售机构(包括直销机构、代销机构)对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,认购申请的成功与否应以基金注册登记机构的确认为准。当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资者通常可在T+2日到网点查询交易情况。

  13、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。未开设销售网点的地方的投资者,可拨打本公司的客户服务电话4009200808咨询认购事宜。

  14、在募集期间,除本基金份额发售公告及招募说明书所列的代销机构外,如增加或减少其他代销机构,本公司将及时公告。

  15、基金管理人可综合各种情况对本基金的募集安排做适当调整。

  16、本发售公告中未明确指明仅适用于“场内认购”或“场外认购”的相关内容,对于“场内认购”、“场外认购”均适用。

  17、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2017年10月31日《中国证券报》和《证券时报》上的《东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将发布在本公司网站(www.dfham.com)。

  18、风险提示:

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。作为混合型基金,本基金预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。本基金以定期开放的方式运作,每满三年开放一次。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,投资人可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额,其流动性较一般的开放式基金较差。投资有风险,投资人认购基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化, 选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

  19、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

  一、本次募集的基本情况

  (一)基金名称、简称和代码

  基金名称:东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金

  基金简称:东方红睿玺三年定开混合

  场内简称:东证睿玺

  基金代码:501049

  (二)基金类型和运作方式

  混合型、契约型证券投资基金。

  本基金以定期开放方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。

  本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日,结束之日为基金合同生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日,结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日,依此类推。年度对日指某一特定日期在后续日历年份中的对应日期,如该对应日期为非工作日,则顺延至下一个工作日,若该日历年份中不存在对应日期的,则顺延至该月最后一日的下一工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,但投资人可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。

  本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期(即每个开放期首日为每个封闭期起始之日的第三年年度对日,包括该工作日),期间可以办理申购、赎回或其他业务。本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工作日,开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购或赎回业务的,基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。

  (三)基金存续期限

  不定期。

  (四)基金份额面值

  初始面值为1.00元人民币。

  (五)基金的投资目标

  本基金在严格控制投资组合风险的前提下,追求资产净值的长期稳健增值。

  (六)发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、机构投资人及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  (七)销售机构

  1、场内认购

  场内代销机构是指具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理本基金销售业务的上海交易所会员单位(具体名单可在上海证券交易所网站查询)。

  2、场外认购

  (1)直销机构指管理人网上交易系统。网上交易系统包括管理人公司网站(www.dfham.com)、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台。

  (2)代销机构包括东方证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司。

  场外认购机构的具体信息详见“七、本次募集当事人及中介机构”。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (八)基金募集期与基金合同生效

  1、本基金自2017年11月8日面向投资者发售。基金募集期如需调整,基金管理人将及时公告,并且募集期最长不超过自基金份额发售之日起三个月。

  2、基金合同生效

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。

  (九)认购方式与费率

  1、本基金基金份额初始面值为1.00元,本基金认购价格为1.00元/份。

  2、本基金认购采用金额认购的方式。

  3、投资人在募集期内可以多次认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。已受理的认购申请不允许撤销。

  4、基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  5、基金份额的认购费用及认购份额的计算公式

  (1)认购费率

  投资者认购本基金基金份额的认购费率如下:

  ■

  本基金采用金额认购的方式,场内场外认购费率相同,基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  募集期投资人可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。

  (2)场内认购份额的计算

  本基金场内认购采用金额认购方法,认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=净认购金额/基金份额初始面值

  利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值

  认购份额总额=认购份额+利息折算的份额

  认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

  认购费用=固定认购费金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=净认购金额/基金份额初始面值

  利息折算份额=利息/基金份额初始面值

  认购份额总额=认购份额+利息折算份额

  场内认购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位,再采用截位方式保留到整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金返还投资者;利息折算的份额保留至整数位,余额计入基金财产。

  例一:某投资人场内认购本基金10,000元,认购费率为1.2%,假定募集期产生的利息为5.50元,则认购份额和利息折算份额为:

  净认购金额=10,000/(1+1.2%)=9881.42元

  认购费用=10,000-9881.42=118.58元

  认购份额=9881.42/1.00=9881.42份(四舍五入保留到小数点后两位)=9881份(保留至整数位)

  利息折算份额=5.50/1.00=5(保留至整数位)

  认购份额总额=9881+5=9886份

  退还资金=0.42×1.00=0.42元

  即:投资人投资10,000元场内认购本基金,若募集期产生的利息为5.50元,则其可得到9886份基金份额,同时可得到退款0.42元。

  (3)场外认购份额的计算

  基金场外认购采用金额认购的方式。

  认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=净认购金额/基金份额初始面值

  利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值

  认购份额总额=认购份额+利息折算的份额

  认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=净认购金额/基金份额初始面值

  利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值

  认购份额总额=认购份额+利息折算的份额

  认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。利息折算的份额保留到小数点后2位,小数点后2位以后部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有,利息转份额以登记机构的记录为准。

  例二:某投资人场外投资10,000元认购本基金,认购费率为1.2%,假定募集期产生的利息为5.50元,则可认购基金份额为:

  认购总金额=10,000元

  认购净金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42元

  认购费用=10,000-9,881.42=118.58元

  认购份额=9,881.42/1.00=9,881.42份

  利息折算份额=5.50/1.00=5.50份

  认购份额总额=9,881.42+5.50=9,886.92份

  即:该投资人场外投资10,000元认购本基金,假定募集期产生的利息为5.50元,可得到9,886.92份基金份额。

  二、发售方式及相关规定

  1、本基金在发售期内面向投资者发售。

  2、认购的限额

  通过场内代销机构认购本基金时,每笔最低认购金额为1,000元(含认购费),且认购金额必须为1元的整数倍。

  通过场外代销机构认购本基金时,各代销网点接受认购申请的最低金额为单笔1,000元(含认购费)。通过本公司网上交易系统认购本基金时,认购最低金额为单笔1,000元(含认购费)。

  本基金在所有销售机构不接受单个基金账户对本基金单日累计金额50,000 元以上(不含50,000 元)的认购申请,即,如单个基金账户日累计认购金额超过50,000 元,按申请金额从大到小进行排序,若金额最大的一笔申请超过50,000 元,则不超过50,000 元(含50,000元)的部分为有效认购申请,其余部分申请(若有)无效;若金额最大的一笔申请未超过50,000 元,则逐笔累加至符合不超过50,000 元限额的部分为有效认购申请,其余部分无效。

  3、投资人在募集期内可以多次认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。已受理的认购申请不允许撤销。基金管理人对单个投资人累计认购基金份额的比例达到或者超过50%,或者出现变相规避50%集中度情形的,基金管理人有权对该等认购申请进行部分确认或拒绝接受该等认购申请。

  4、投资者欲通过场外认购本基金,须开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立上海开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销机构和指定的基金销售代理机构网点可为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

  投资者欲通过场内认购本基金,应使用上海证券交易所A股账户或基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位可为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

  5、本基金的最低募集份额总额为2亿份。

  在募集期内,若预计有效认购申请全部确认后,本基金募集总规模(不含募集期间利息,下同)超过20亿元人民币,本基金将按照20亿元占有效认购申请总金额的比例对有效认购申请金额进行比例配售。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自行承担。

  三、场内认购的程序

  1、业务办理时间:2017年11月8日9:30-11:30和13:00-15:00。

  2、开户及认购流程:

  (1)开立上海证券账户,包括上海证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。已经开立上海证券账户的投资者,无须另行开户。

  (2)开立资金账户,并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  (3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,认购申请一经受理不可撤销,认购资金即被冻结。

  以上仅供投资者参考,具体业务办理流程以参与本基金场内发售的各销售机构公布的规定和说明为准。

  四、场外认购的程序

  一、个人投资者的开户与认购程序

  (一)注意事项

  个人投资者认购基金可以在直销机构上海东方证券资产管理有限公司网上交易系统和代销机构包括东方证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司等指定基金代销网点办理。

  (二)发售机构开户与认购办理流程

  1、通过本公司网上交易系统办理个人投资者开户和认购的程序

  个人投资者可登录本公司网站(www.dfham.com)、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台,在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务。

  网上交易系统在2017年11月8日15:00之后不再接受认购申请。

  2、其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

  3、请有意认购本基金的个人投资者尽早向代销机构网点索取开户和认购申请表。

  二、机构投资者的开户与认购程序

  (一)注意事项

  1、机构投资者认购本基金可在上述指定基金代销机构办理。

  2、机构投资者在认购本基金前应在注册登记机构开设基金账户。

  3、投资者不能以现金方式认购

  在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。

  (二)发售机构的开户与认购程序

  1、代销机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

  2、请机构投资者尽早向代销网点索取开户和认购申请表。

  五、清算与交割

  1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以登记机构的记录为准。

  2、本基金权益登记由登记机构在募集期结束后完成。

  六、基金的验资与基金合同的生效

  1、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购户数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  2、基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资人所有。

  3、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果《基金合同》不能生效,基金管理人应当承担下列责任:

  (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

  (2)在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

  (3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、本次募集当事人及中介机构

  (一)基金管理人

  名称:上海东方证券资产管理有限公司

  住所:上海市黄浦区中山南路318号31层

  办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层

  法定代表人:陈光明

  联系电话:(021)63325888

  传真:(021)63326981

  联系人:廉迪

  公司网址:www.dfham.com

  (二)基金托管人

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:易会满

  注册资本:人民币35,640,625.71万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  (三)场外销售机构

  (下转B60版)