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富国研究量化精选混合型证券投资基金基金份额发售公告
2017-10-26 06:18:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  重要提示

  1、富国研究量化精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2017年5月12日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2017】712号)。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

  2、本基金的基金类型是混合型证券投资基金,基金运作方式是契约型、开放式。

  3、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构是指富国基金管理有限公司(以下简称“本公司”),包括直销中心,代销机构包括中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  4、本基金自2017年10月31日至2017年11月20日止(周六、周日部分代销机构对个人照常办理业务)通过各销售机构公开发售,基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告。

  5、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者是指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  6、投资者欲认购本基金,需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定,一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经持有本公司基金账户的投资者到非原开户机构办理认购的,不需再次开立基金账户,可凭富国基金账号到非原开户机构办理账户登记,然后再认购本基金。

  7、基金管理人规定,本基金的认购金额起点为人民币10元(含认购费)。

  投资者通过其他销售机构认购本基金时,除需满足基金管理人最低认购金额限制外,当其他销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。

  基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币50,000元(含认购费),追加认购的最低金额为单笔人民币20,000元(含认购费)。已在直销网点有认购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制,本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整;通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金额的限制,首次单笔最低认购金额为人民币10元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额为人民币10元(含认购费)。

  8、销售机构(指代销机构和/或直销机构)对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认应以基金合同生效后,登记机构(本基金的登记机构由本公司担任)的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。

  9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读2017年10月26日刊登在中国证券报和证券时报上的《富国研究量化精选混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。本基金的招募说明书、基金合同及本公告将同时发布在本公司网站(www.fullgoal.com.cn),投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。

  10、代销机构的代销网点以及开户认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

  11、投资者可拨打本公司的客户服务电话95105686、400-888-0688咨询购买事宜。

  12、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  13、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  14、本基金为混合型基金,在通常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

  15、风险提示

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

  投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但由于证券、期货投资具有一定的风险,因此既不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

  16、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  一、本次募集基本情况

  1、基金名称

  富国研究量化精选混合型证券投资基金

  2、基金简称和代码

  基金简称:富国研究量化精选混合

  基金代码:005075

  3、基金类型

  混合型证券投资基金

  4、基金的运作方式

  契约型开放式

  5、基金存续期限

  不定期

  6、基金份额面值

  基金份额面值为1.00元人民币

  7、发售对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  8、销售机构与销售地点

  (1)直销机构:

  本公司的直销网点:直销中心

  直销中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼

  客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

  传真:021-80126257、80126253

  联系人:孙迪

  本公司网上交易系统:本公司网站(www.fullgoal.com.cn)

  (2)代销机构:

  中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司。

  上述销售机构或网点的联系方式见本公告第九部分“本次募集当事人或中介机构”。基金管理人可根据情况,变更或增减上述基金销售机构,或选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  9、募集时间安排与基金合同生效

  根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金募集期自2017年10月31日至2017年11月20日。募集期满,若本基金符合基金合同规定的基金备案条件,基金管理人可办理基金备案手续,基金备案手续办理完毕并取得中国证监会书面确认之日起基金合同生效;但基金管理人亦可视情况适当延后此期限。若未达到基金合同规定的基金备案条件,则本基金将在3个月的募集期内继续发售。

  若3个月的募集期满,本基金仍未达到合同规定的基金备案条件,基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息(税后)。

  10、基金的最低募集份额总额和募集金额

  本基金的最低募集份额总额为2亿份,基金募集金额不少于2亿元。

  二、募集方式及相关规定

  1、在募集期内,本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。

  2、本基金认购采用金额认购方式。

  3、投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资者认购前,需按销售机构规定的方式备足认购的金额。

  4、投资者在募集期内可以多次认购基金份额,认购费用按每笔认购申请单独计算,但已受理的认购申请不允许撤销。

  5、认购的限额

  基金管理人规定,本基金的认购金额起点为人民币10元(含认购费)。

  投资者通过其他销售机构认购本基金时,除需满足基金管理人最低认购金额限制外,当其他销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。

  基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币50,000元(含认购费),追加认购的最低金额为单笔人民币20,000元(含认购费)。已在直销网点有认购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制,本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整;通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金额的限制,首次单笔最低认购金额为人民币10元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额为人民币10元(含认购费)。

  6、募集期利息的处理方式

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

  7、认购费用

  募集期投资者可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。

  本基金对通过直销中心认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。通过基金管理人的直销中心认购本基金基金份额的养老金客户认购费率见下表:

  ■

  注:上述特定认购费率适用于通过本公司直销柜台认购本基金份额的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业养老金产品。

  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

  除上述养老金客户外,其他投资者认购本基金基金份额的认购费率见下表:

  ■

  基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  8、基金认购份额的计算

  (1)本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

  (2)基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。

  ①当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

  ②当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

  例:某投资者投资100,000元认购本基金基金份额,则对应的认购费率为1.20%,假定募集期产生的利息为55.00元,则可认购基金份额为:

  认购净金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23元

  认购费用=100,000-98,814.23=1,185.77元

  认购份额=(98,814.23+55.00)/1.00=98,869.23份

  即:该投资者投资100,000元认购本基金基金份额,假定募集期产生的利息为55.00元,可得到98,869.23份基金份额。

  9、认购的确认

  当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资者通常可在T+2日到网点查询交易情况,在募集截止日后4个工作日内可以到网点打印交易确认书。

  三、个人投资者的开户与认购程序

  (一)直销网点

  1、个人投资者认购金额在50,000元(含50,000元)以上,可以选择到本公司直销中心办理。

  2、已在直销中心开立基金账户的个人投资者,可直接办理认购。未在直销中心开立基金账户的个人投资者,应先办理开户后,方可办理认购。个人投资者在直销中心办理开户和认购业务的表单,可登录富国基金官网(www.fullgoal.com.cn)→客户服务→下载中心→个人客户下载。

  3、业务办理时间:基金发售日的9:00-15:00(周六、周日、节假日不受理)。

  4、个人投资者办理开户申请时,应亲赴直销网点,并提供下列资料:

  (1)投资者有效身份证件(身份证、中国护照等)原件及复印件;

  (2)指定银行账户的证明原件及复印件;

  (3)填妥的《个人投资者风险承受能力评估问卷》和《富国基金账户业务申请表(个人版)》。

  注:“指定银行账户”是指:在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账户作为赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户,账户名称必须与投资者名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡等。

  5、认购基金汇款账户信息:

  ■

  6、个人投资者办理认购申请时,应提供以下资料:

  (1)有效身份证件原件;

  (2)填妥的《个人投资者产品风险确认单》和《富国基金交易业务申请表》。

  (二)本公司网上交易系统

  个人投资者可登陆本公司网站(www.fullgoal.com.cn),在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户认购等业务。

  本公司网上交易系统在2017年10月31日至2017年11月20日15:00前受理投资者对本基金的认购申请。

  (三)其他销售机构

  个人投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

  四、机构投资者的开户与认购程序

  (一)直销网点

  1、机构投资者认购金额在50,000元(含50,000元)以上,可以选择到本公司直销中心办理。

  2、已在直销中心开立基金账户的机构投资者,可直接办理认购。未在直销中心开立基金账户的机构投资者,应先办理开户后,方可办理认购。开户流程详见富国基金官网(www.fullgoal.com.cn)→客户服务→下载中心→机构客户→富国基金机构业务办理指南。机构投资者办理认购的业务表单,可登录富国基金官网www.fullgoal.com.cn→客户服务→下载中心→机构客户→机构业务表单下载。

  3、业务办理时间:基金发售日的9:00-15:00(周六、周日、节假日不受理)。

  4、认购基金汇款账户信息,同个人投资者,请见“三、个人投资者的开户与认购程序/5、认购基金汇款账户信息”。

  5、机构投资者办理认购申请时,应提供以下资料:

  填妥的《富国基金交易业务申请表》,并加盖预留印鉴章。

  (二)其他销售机构

  机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。

  五、清算与交割

  1、本基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专户中,认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以登记机构的记录为准。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。

  2、本基金权益登记由基金登记机构(富国基金管理有限公司)在募集期结束后完成。

  六、退款

  1、个人及机构投资者认购失败(指投资者的认购申请未得到登记机构的确认)时,其认购资金将于基金合同生效之日起5个工作日内向投资者指定银行账户划出。

  2、如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息(税后)。

  七、基金的验资与基金合同的生效

  本基金募集期满,达到合同规定的条件,基金合同方可生效。

  1、募集期截止后,由银行出具各基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资;

  2、销售机构根据登记机构确认数据将该基金的有效认购资金和认购资金在认购期所生利息扣除认购费用后一并划入该基金存款账户。由该基金存款账户开户行出具基金存款证明后,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对各基金资产进行验资并出具报告,登记机构出具认购户数证明;

  3、基金管理人发布基金合同生效公告。

  八、基金合同生效前的费用处理

  本基金合同生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费从认购费中列支,不在基金资产中列支。

  九、本次募集当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:富国基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

  法定代表人:薛爱东

  成立日期:1999年4月13日

  电话:(021)20361818

  传真:(021)20361616

  联系人:赵瑛

  (二)基金托管人

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:易会满

  成立时间:1984年1月1日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:人民币35,640,625.71万元

  存续期间:持续经营

  联系人:郭明

  联系电话:010-66105799

  (三)销售机构

  1、直销机构:富国基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

  法定代表人:薛爱东

  直销网点:直销中心

  直销中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼

  传真:021-80126257、80126253

  联系人:孙迪

  客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

  公司网站:www.fullgoal.com.cn

  2、代销机构:

  (1)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法人代表:易会满

  联系电话:010-95588

  传真电话:010-95588

  联系人员:杨先生

  客服电话:95588

  公司网站:www.icbc.com.cn

  (2)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法人代表:李建红

  联系电话:0755-83198888

  传真电话:0755-83195109

  联系人员:曾里南

  客服电话:95555

  公司网站:www.cmbchina.com

  (3)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

  法人代表:李庆萍

  联系电话:010-65550827

  传真电话:010-65550827

  联系人员:常振明

  客服电话:95558

  公司网站:bank.ecitic.com

  (4)中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区正义路4号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法人代表:董文标

  联系电话:010-58351666

  传真电话:010-57092611

  联系人员:杨成茜

  客服电话:95568

  公司网站:www.cmbc.com.cn

  (5)深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法人代表:薛峰

  联系电话:0755-33227950

  传真电话:0755-82080798

  联系人员:汤素娅

  客服电话:4006-788-887

  公司网站:www.zlfund.cn

  (6)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号26楼

  法人代表:其实

  联系电话:021-54509998

  传真电话:021-64385308

  联系人员:潘世友

  客服电话:400-1818-188

  公司网站:www.1234567.com.cn

  (7)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

  法人代表:杨文斌

  联系电话:021-58870011

  传真电话:021-68596916

  联系人员:张茹

  客服电话:4007009665

  公司网站:www.ehowbuy.com

  (8)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:杭州市文二西路1号903室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

  法人代表:凌顺平

  联系电话:0571-88911818

  传真电话:0571-86800423

  联系人员:吴强

  客服电话:4008-773-772

  公司网站:www.5ifund.com

  (9)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

  法人代表:江卉

  联系电话:010-89189291

  传真电话:010-89188000

  联系人员:徐伯宇

  客服电话:95118

  公司网站:fund.jd.com

  (四)登记机构:

  名称:富国基金管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

  法定代表人:薛爱东

  成立日期:1999年4月13日

  电话:(021)20361818

  传真:(021)20361616

  联系人:徐慧

  (五)律师事务所和经办律师

  名称:上海市通力律师事务所

  注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  经办律师:黎明、陈颖华

  联系人:陈颖华

  电话:(021)31358666

  传真:(021)31358666

  (六)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

  法定代表人:毛鞍宁

  联系电话:021-22288888

  传真:021-22280000

  联系人:蒋燕华

  经办注册会计师:蒋燕华,石静筠

  富国基金管理有限公司

  2017年10月26日