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中植系基金三张“牌照”遭注销 “牌照”红利不再
2022-01-12 15:49:45 - -
  基金销售江湖再起风云,不过不是销售,而是牌照。

  北京证监局官网在1月7日发布了关于注销北京唐鼎耀华基金销售有限公司等3家公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告。

  随后,中植集团官微确认了旗下四家独立基金销售公司“四合一”。中植集团创始人解直锟2021年12月突然去世,“四合一”举措因此更加备受各界关注。

  此前,因“一参一控”规定,中植集团旗下独立销售公司进行了15个月的整改,而“四合一”则意味着整改暂时告一段落。

  早几年,基金第三方销售行业一度出现“牌照”转卖1.5亿元天价的案例。如今,伴随着监管趋严,“牌照”倒卖时代进入终结。

  三张“牌照”遭注销

  1月7日,中植集团在官微公告称,旗下4家独立基金销售公司将整合为北京中植基金销售有限公司(下称“中植基金”),未来将统一对外销售公募基金类、私募证券类等标准化产品。

  相关产品转移过渡期间,客户可以正常申赎产品,后续服务也统一由中植基金提供。这意味着,经过整合之后,中植系旗下基金销售公司实现“四合一”。

  2020年10月,《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《办法》)发布。《办法》第十二条规定,独立基金销售机构股东以及股东的控股股东、实际控制人参股独立基金销售机构的数量不得超过2家,其中控制独立基金销售机构的数量不得超过 1 家。对在基金销售新规实施前已入股独立第三方基金销售机构的股东,不符合“一参一控”要求的,新规给予了2年的过渡期整改。

  《办法》出台后,坐拥“牌照”最多的中植集团,开始对相关业务进行整合。

  根据中植集团发布的公告,“四合一”后的中植基金由中植财富控股有限公司、恒天财富投资管理股份有限公司、新湖财富投资管理有限公司、大唐财富投资管理有限公司、高晟财富控股集团有限公司共同持股,注册资本由5000万元增加到3.5亿元。

  天眼查信息显示,2021年1月5日,北京恒天明泽基金销售有限公司(以下简称“恒天明泽”)更名为北京中植基金销售有限公司。中植基金注册资本、董事、监事成员均进行了工商变更,法定代表人也由恒天财富董事长周斌变更为武建华,她同时担任中植基金董事长。

  中基协官网数据显示,截止到2021年三季度末,中植系旗下4家基金销售公司,仅有恒天明泽进入到基金销售保有量前100名,股混基金保有量为77亿元,排名第60位。此外,非货保有量为101亿元。鉴于进入前100名的最低门槛为非货保有量规模为25亿元,也意味着其他3家基金销售公司都未能形成气候。

  “牌照”红利不再

  事实上,在首批基金销售资格发放之前,证监会相关负责人便强调,基金销售机构将采取资格管理,而非牌照管理。如果有人想通过申请注册成为基金销售机构转手倒卖“牌照”牟利,一旦该机构的资质不再符合证监会的有关规定,也将被取消销售资格。

  近期,第三方销售“牌照”的清理,进入加速期。2021年11月12日,江苏证监局接连发布两则注销公告,决定注销大泰金石基金销售有限公司(以下简称“大泰金石”)、苏州财路基金销售有限公司(以下简称“苏州财路”)的公募证券投资基金销售业务许可证。

  两个独立销售资格的注销,原因有所不同。相关公告显示,苏州财路的公募基金销售资格注销,属于主动申请,而大泰金石则因为多次因违规遭行政处罚。2015年8月17日,大泰金石获批基金销售资格,此后6年多的时间里,连续4次遭到监管处罚,多次被监管采取暂停办理公募基金销售业务措施。

  值得一提的是,有基金第三方销售人士告诉时代周报记者,大泰金石曾经因1.5亿元倒卖“牌照”在业内引发热议。2018年,通过母公司股权转让的方式,大泰金石完成了实控人变更。

  实际上,基金第三方基金公司的存续,有着严格的条件。《办法》规定,如果不满足基础性展业条件,证监会派出机构就可作出不予延续其业务许可证有效期的决定。

  在基础性条件中,除了要满足运作规范,具备健全高效的业务管理和风险管理制度等条件以外,还要求取得基金从业资格的人员不少于20人。此外,基金销售机构的许可证有效期为3年,最近一个会计年度基金(货币市场基金除外)销售日均保有量低于5亿元,亦会被注销资格。

  除了第三方独立销售机构会被注销外,其他基金销售机构也同样可能被“注销”。近期,长春发展农村商业银行、山东寿光农村商业银行、原攀枝花市商业银行的公募基金销售业务许可证均遭注销。