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汉鼎证券投资基金2004年第4季度报告
2005-01-23 07:07:00 - -
一、重要提示

富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2005年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金季度财务报告未经审计。

二、基金产品概况

基金简称:基金汉鼎

运作方式:契约型封闭式

基金合同生效日:2000年6月30日

报告期末基金份额总额:500,000,000.00份

投资目标:通过注重投资符合国家产业发展方向的信息技术以及运用信息技术对传统产业进行改造,提升经营效率的上市公司,从而实现长期资本增值,充分注重投资组合的成长性并兼顾流动性,同时通过投资组合等措施减少和分散投资风险,确保基金资产的安全。

投资策略:本基金是积极成长型基金,遵守资产配置的均衡原则、适度集中、组合投资、坚持以基本面研究驱动投资的基础上注重波段操作,获取最大收益。

基金管理人:富国基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行

三、主要财务指标和基金净值表现

(一)、主要财务指标 单位:人民币元

1 基金本期净收益: -11,510,180.25

2 基金份额本期净收益: -0.0230

3 期末基金资产净值 446,396,115.04

4 期末基金份额资产净值 0.8928

提示:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,封闭式基金交易佣金等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

(二)、基金净值表现

1、汉鼎证券投资基金本期份额净值增长率表 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

过去三个月 -6.87% 1.39% - - - -

注:由于基金汉鼎在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准,此表只列示基金的净值表现。

2、自基金合同生效以来汉鼎证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图

注:由于基金汉鼎在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准,此图只列示基金的净值表现。

四、管理人报告

(一)、基金管理小组

徐大成先生,基金经理,35岁,工学学士,经济学硕士,五年证券从业经历。曾任江苏省昆山市电力建设公司工程师、项目经理,利乐包装(中国)有限公司工程师、项目经理,闽发证券上海管理总部项目经理、富国基金管理公司研究策划部分析师。

(二)、遵规守信说明

本报告期,富国基金管理有限公司作为汉鼎证券投资基金的管理人按照《基金法》、《证券法》、《汉鼎证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。

(三)、运作情况说明

2004年四季度的证券市场表现为震荡探底走势,上证综指从2004年9月30日的1396点下跌到2004年12月31日的1266点。市场的实际表现证明自2004年4月以来的下跌趋势仍旧没有结束,但是在持续的下跌中我们也要保持清醒,对行情的突然性变化作出准备。我们认为,从估值的角度来讲,中国A股市场整体已经进入合理的投资价值区间,因此我们对未来持积极的看法。 基金汉鼎在四季度的操作中采取多看少动的策略,保持投资组合的稳定,对“煤、电、油、运”短缺现象持谨慎看法,基金经理不认为这种现象能持续,也不认同企业基于这种现象的赢利能力。基金经理认为四季度市场的结构调整正在出现新的变化,市场的各种特征异常复杂,在不明确的情况下采取谨慎的策略。对于短期的净值表现落后,基金经理经过认真分析后认为基金组合的中长期竞争优势明显,因此基金经理采取局部调整优化的方法。感谢投资人对我们的信任。

五、投资组合报告(未经审计)

(一) 基金资产组合情况

截至2004年12月31日,富国汉鼎证券投资基金资产净值为446,396,115.04元,单位基金净值为0.8928元,累计单位基金净值为0.8988元。其资产组合情况如下:

序号 资产项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 股票 326,515,842.99 72.93

2 债券 102,108,300.00 22.81

3 银行存款及清算备付金 14,786,264.21 3.30

4 其他资产 4,300,326.54 0.96

合计 447,710,733.74 100.00

(二) 按行业分类的股票投资组合

序号 证券板块名称 市值(元) 占基金净值(%)

1 A 农、林、牧、渔业 0 0

2 B 采掘业 26,220,000.00 5.87

3 C 制造业 133,282,445.91 29.85  

C0 食品、饮料 0 0  

C1 纺织、服装、皮毛 0 0  

C2 木材、家具 0 0  

C3 造纸、印刷 478,000.00 0.11  

C4 石油、化学、塑胶、塑料 33,874,405.13 7.59  

C5 电子 36,230,930.50 8.12  

C6 金属、非金属 15,580,500.00 3.49  

C7 机械、设备、仪表 18,087,510.28 4.05  

C8 医药、生物制品 29,031,100.00 6.50  

C9 其他制造业 0 0

4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 43,847,457.60 9.82

5 E 建筑业 0 0.00

6 F 交通运输、仓储业 65,364,542.00 14.64

7 G 信息技术业 0 0

8 H 批发和零售贸易 21,496,420.00 4.82

9 I 金融、保险业 24,217,824.00 5.43

10 J 房地产业 12,087,153.48 2.71

11 K 社会服务业 0 0

12 L 传播与文化产业 0 0

13 M 综合类 0 0  

合 计 326,515,842.99 73.14

(三) 股票投资的前十名股票明细

序号 股票名称 股票代码 数量(股) 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)

1 长江电力 600900 3,600,000 31,644,000.00 7.09

2 上海机场 600009 2,000,000 30,400,000.00 6.81

3 中国石化 600028 6,000,000 26,220,000.00 5.87

4 法拉电子 600563 1,634,950 23,526,930.50 5.27

5 华联超市 600825 2,600,800 21,196,520.00 4.75

6 烟台万华 600309 1,600,000 20,320,000.00 4.55

7 恒瑞医药 600276 1,390,000 17,319,400.00 3.88

8 南方航空 600029 3,291,100 17,179,542.00 3.85

9 招商银行 600036 2,000,000 16,760,000.00 3.75

10 福耀玻璃 600660 2,350,000 15,580,500.00 3.49

(四) 债券投资组合

序号 券种 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)

1 国债 70,114,300.00 15.71

2 金融债 29,994,000.00 6.72

3 企业债 2,000,000.00 0.45

合计 102,108,300.00 22.87

(五) 债券投资的前五名债券明细

序号 债券名称 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)

1 00国债07 30,264,000.00 6.78

2 04国开01 29,994,000.00 6.72

3 02国债⒁ 16,415,200.00 3.68

4 99国债⑻ 14,155,500.00 3.17

5 04国债(1) 9,279,600.00 2.08

(六) 投资组合报告附注

1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、截至2004年9月30日,本基金的其他资产项目构成如下:

其他资产项目 金额(元)

交易保证金 250,000.00

应收证券清算款 2,584,761.27

应收利息 1,465,565.27

待滩费用 0.00

合计 4,300,326.54

4、截至2004年12月31日,本基金未持有处于转股期的可转债。

六、备查文件目录

1、 中国证监会批准设立汉鼎基金的文件

2、 汉鼎证券投资基金基金合同

3、 中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件

4、 汉鼎证券投资基金财务报表及报表附注

5、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告

查阅地点:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。

咨询电话:(021)53594678

公司网址:http://www.fullgoal.com.cn

富国基金管理有限公司

二00五年一月二十二日