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金融3.15|“管窥”金融机构处罚名单 保障金融消费者权益
2019-03-16 06:36:18 - 和讯网 -
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  金融3.15|“管窥”金融机构处罚名单 保障金融消费者权益

  一年一度的“3.15国际消费者权益日”又来了!每年这一天,各行业及各类型媒体都会积极为消费者发声,形成一股舆论监督热潮。实体经济如此,金融行业也是如此。伴随经济的快速成长,老百姓(603883)对金融消费的相关产品、服务质量要求越来越高。近两年在监管大洗牌下,金融行业规范发展成效渐趋明显,但还是不乏一些机构“小打小闹”触碰监管红线,损害金融消费者的权益。

  2015年11月13日, 国务院首次从国家层面对金融消费者权益保护进行具体规定,强调保障金融消费者的八项权利。要求金融机构充分尊重并自觉保障金融消费者的财产权、知情权、自主选择权、公平交易权、受教育权、信息安全权等基本权利,依法、合规开展经营活动。

  时值315国际消费者权益日到来之际,为了更好地维护金融消费者的合法权益,推动金融机构提升服务质量和服务效率,和讯网特以证券、基金、期货行业为例,梳理近一年来金融机构违法违规情况,帮助投资者进一步增强风险识别能力、自我保护意识和责任承担意识,也希望金融行业生态愈加良性发展。

  以下为和讯网不完全统计案例,仅供参考。

  证券行业

公司 案由 监管措施 时间
国元证券 员工代客炒股;未按规定履行客户身份识别义务 出具警示函;行政处罚 2019年1月9日
2019年1月10日
九州证券 员工违规提供投资咨询;管理资管产品违规;员工违规操作 出具警示函;限制业务活动;出具警示函 2018年8月14日
2018年11月7日
2019年1月3日
华安证券 员工代客炒股 出具警示函 2018年6月5日
海通证券 员工代客炒股;未按规定履行客户身份识别义务;员工代客炒股;员工伪造公章集资诈骗 责令增加合规检查;行政处罚 2018年2月28日
2019年1月29日
2018年8月28日
2018年7月27日
财富证券 营业部异常交易 责令改正 2019年3月1日
中国银河证券 员工泄露客户资料 出具警示函 2018年11月8日
华创证券 债券业务违规 出具警示函 2019年1月23日
东海证券 债券业务违规 出具警示函 2018年5月29日
2019年1月23日
万联证券 督导公司失职;违规分红 出具警示函;责令增加合规检查 2018年12月12日
2019年1月23日
西部证券 督导公司失职;未落实十九大期间维稳工作;股票质押业务违规 出具警示函;限制业务活动 2018年9月3日
2018年11月6日
2018年6月3日
东海证券 债券承销失职 出具警示函 2018年5月29日
恒泰证券 违规销售P2P产品 责令改正 2018年11月9日
国融证券 内控不健全,合规风控不到位 责令增加合规检查 2018年12月17日
民生证券 合规审查把关不严 出具警示函 2018年7月17日
大通证券 债券承销失职;营业部私盖公章、私售产品 出具警示函;责令增加合规检查 2018年5月15日
2019年2月27日
华泰联合证券 债券承销失职 出具警示函 2018年5月15日
中山证券 债券承销失职;资管产品内控不规范 出具警示函;责令改正 2018年5月15日
2018年11月19日
光大证券 违规代销 出具警示函 2018年5月16日
德邦证券 债券承销业务现合规风险 出具警示函 2018年7月12日
华菁证券 资金划转不规范、信息披露不充分 出具警示函 2018年9月30日
申万宏源证券 资产支持专项计划管理失职 出具警示函 2018年10月30日
西部证券 督导公司失职;多项业务合规风控不到位 出具警示函;限制业务活动;责令改正 2018年9月3日
2018年6月29日
国都证券 推荐挂牌工作违规 出具警示函 2018年9月13日
广发证券 内部控制不完善;员工代客炒股 责令改正;出具警示函 2018年12月11日
2018年12月11日
西藏东方财富证券 合规管理不完善;内部控制不完善 责令改正;责令增加合规检查 2018年12月11日
2018年7月30日
东莞证券 债券业务违规 出具警示函 2018年12月18日
中泰证券 推荐挂牌工作违规 出具警示函 2018年5月8日
国融证券 内部控制不完善 责令改正 2018年12月24日
西南证券 上市公司重组顾问违规 监管谈话 2018年5月15日
国金证券 债券业务违规 出具警示函 2018年8月16日
东莞证券 债券业务违规 出具警示函 2018年12月18日
国盛证券 员工代客炒股;合规管理不完善;员工违规炒股 责令改正;责令增加合规检查;行政处罚 2018年7月16日
2018年12月26日
国海证券 上市公司重组顾问违规 出具警示函 2019年1月3日
国泰君安证券 债券业务违规 出具警示函 2018年8月16日
长城证券 信息安全事件;员工行贿承揽公司债;员工违规炒股 出具警示函;行政处罚 2019年1月22日
2019年3月7日
2018年11月26日
浙商证券 向客户发送误导信息 出具警示函 2018年11月19日
财通证券 员工操作致交易系统登录异常 出具警示函 2019年3月11日
中国中投证券 融资融券业务违规 出具警示函 2018年11月19日
英大证券 债券承销业务违规 出具警示函 2018年9月7日
华西证券 投行业务违规 出具警示函 2018年9月11日
国信证券 保荐业务及财务顾问业务违规 行政处罚 2018年6月21日
中信证券 员工代客炒股;多项资管计划违规 行政处罚;监管谈话 2018年7月11日
2018年11月19日
华龙证券 上市公司重组顾问违规 出具警示函 2018年7月12日
太平洋证券 员工炒股被罚不服上诉 行政处罚 2019年3月3日
招商证券 前负责人保荐失职 个人被吊销牌照 2019年2月27日
中信建投证券 原员工劳动纠纷 个人被判返还奖金 2019年2月11日
新时代证券 代客办理证券认购 监管谈话 2019年1月31日
首创证券 董事长醉驾公车 被拘役并开除公职 2019年1月31日
东北证券 未按规定履行客户身份识别义务 行政处罚 2019年1月10日
安信证券 客户服务管理制度不完善;多项资管计划违规;员工代客炒股 责令增加合规检查;监管谈话;行政处罚 2018年12月29日
2018年11月19日
2018年10月29日
东吴证券 纪委副书记违规炒股;员工违规炒股被罚 行政处罚 2018年11月19日
2018年8月29日
金元证券 上市公司重组顾问违规 行政处罚 2018年7月31日
中原证券 财务顾问失职 行政处罚 2018年8月2日
宏信证券 员工代客炒股 行政处罚 2018年6月10日
方正证券 信息披露义务失职;员工操纵市场 纪律处分;行政处罚 2018年3月29日
2018年4月3日

  期货行业

公司 案由 监管措施 时间
中大期货 向客户提供融资。 纪律惩戒 2018年3月5日
云晨期货 代客交易。 纪律惩戒 2018年6月4日
鑫鼎盛期货 个别资产管理计划具有“资金池”性质。 纪律惩戒 2018年6月4日
天富期货 公司内部管理问题;信息披露问题。 纪律惩戒 2018年6月4日
深圳瑞龙期货 代客交易;资管业务违规;保证金账户问题。 纪律惩戒 2018年6月4日
上海东亚期货 印章管理混乱、部分保证金账户未按规定备案、对外投资程序不规范。 纪律惩戒 2018年6月4日
混沌天成期货 资管业务违规、风险管控问题。 纪律惩戒 2018年6月4日
华龙期货 从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞。 纪律惩戒 2018年6月4日
华联期货 聘任的独立董事不具备任职条件;风控能力不能实现盘中合并风控。 纪律惩戒 2018年6月4日
和合期货 资管业务违规;风险监管报表存在漏报、错报的问题。 行政处罚、纪律惩戒 2018年5月29日、6月4日、12月19日;2019年1月15日
海航期货 存在使用公司基本账户存放客户委托资产的违规行为。 纪律惩戒 2018年6月4日
国都期货 未有效执行风险管控机制、2016年末净资本核算不准确。 纪律惩戒 2018年6月4日
大地期货 内部控制存在缺陷,资产管理业务存在风险隐患。 纪律惩戒 2018年6月4日
兴证期货 资管业务违规。 责令改正 2018年8月31日
中原期货 资管业务违规。 责令改正 2018年8月29日
德盛期货 资管业务违规。 责令改正 2018年9月25日
金信期货 资管业务违规。 责令改正 2018年9月25日
倍特期货  资管业务违规。 责令改正 2018年9月11日
西部期货 资管业务未能有效执行风控措施。 责令改正 2018年11月29日
大通期货 违规向股东借款。 罚款 2018年11月2日
东方汇金期货 为关联人提供融资等多项违法行为。 责令改正并罚款 2018年12月26日
华融期货 资管业务与自投业务风险未隔离。 责令改正 2018年12月18日
天富期货 变更经营场所,未在规定时间内向大连证监局书面报告。 责令改正 2019年1月9日

    基金行业

公募
泰信基金 侵犯肖像权 公开致歉并赔偿 2019/12/27
英大基金 违反《高管任职管理办法》 警告并罚款 2019/12/27
宝盈基金 劳动合同纠纷 原告被驳回 2019/2/2
平安基金 “老鼠仓” 有期徒刑三年、罚款50万 2018/12/27
浙商基金 两项违规 责令改正、停发新产品三个月 2018/1/3
兴全基金 违规举牌 出具监管函 2018/8/27
东海基金 违规减持 出具警示函 2018/4/16
工银瑞信 私自使用三个证券账户操纵 责令改正并罚款10万元 2019/2/13
私募
紫潭投资 违规公开产品信息 责令改正 2018/11/23
智盛辉恒资管 向不合格者募集 出具警示函 2018/11/23
青岛国坤基金 向不合格者募集 责令改正 2018/12/13
新价值投资 多项违规 出具警示函 2018/12/19
喜洲投资 违规承诺收益 出具警示函 2018/12/26
福建道冲 操纵3只ETF 罚款160万元 2019/1/18
上海通金投资 操纵股价
罚没2044万元 2018/8/6
芜湖歌斐资产 信披不规范等 监管谈话 2018/11/13
上海拓璞投资 “老鼠仓” 罚没500万元 2018/3/26
广州安州投资 违规销售等 罚款160万 2018/4/9
广州宝尊投资 违规宣传 责令改正、警告、罚款 2018/4/
中财佳成 违规宣传 责令改正 2018/4/9
财商通 违规宣传 责令改正 2018/3/30
九鼎集团 违反证券法律法规 被立案调查 2018/3/
鸿腾资产 “老鼠仓” 责令改正、罚没款项 2018/6/15
第三方基金销售机构
公司 案由 监管措施 时间
嘉德资管 违规宣传 责令改正 2018/12/7
财路基金 违规销售 责令改正 2018/6/1
金观诚基金 违规销售 责令改正、暂停业务 2018/5/25
蚂蚁基金 违规销售 责令改正 2018/3/20
和耕传承基金 违规销售 责令改正 2018/12/24
大泰金石基金 违规宣传等 暂停销售 2019/1/22
乐视基金 三大问题 出具警示函 2018/1/3

(责任编辑:方凤娇 HF055)