当前位置:中国基金网 - 基金公告 - 正文
[字号:  ]
中银聚利:a份额开放申购、赎回业务公告
2016-06-16 09:30:00 - 中国基金网 - 刘颖
中国基金网每日基金资讯

  中银聚利分级债券型证券投资基金之聚利 a 份额开放申购、赎回业务公告
                         公告送出日期:2016 年 6 月 16 日


1. 公告基本信息


基金名称                          中银聚利分级债券型证券投资基金

基金简称                          中银聚利分级债券

基金主代码                        000631

                                  契约型。本基金以 18 个月为一个分级运作周期。在

                                  每个分级运作周期内,聚利 a 的开放期为自每个分级

                                  运作周期起始日起每 6 个月即将届满的最后两个工作

                                  日的期间。聚利 a 自分级运作周期起始日起每 6 个月

                                  开放一次申购、赎回,但自分级运作周期起始日起满
基金运作方式
                                  18 个月的开放期只开放赎回,不开放申购;聚利 b

                                  仅在分级运作周期到期日开放申购、赎回,期间封闭

                                  运作且不上市交易。每个分级运作周期到期后,本基

                                  金将安排不超过十个工作日的过渡期,办理聚利 b 的

                                  申购、赎回以及聚利 a 的申购等事宜。

基金合同生效日                    2014 年 6 月 5 日

基金管理人名称                    中银基金管理有限公司

基金托管人名称                    招商银行股份有限公司

基金注册登记机构名称              中银基金管理有限公司

                                  《中银聚利分级债券型证券投资基金基金合同》、《中

公告依据                          银聚利分级债券型证券投资基金招募说明书》的有关

                                  约定

申购起始日                        2016 年 6 月 20 日

赎回起始日                        2016 年 6 月 17 日

下属分级基金的基金简称            中银聚利分级债券 a        中银聚利分级债券 b

下属分级基金的交易代码            000632                    000633
该分级基金是否开放申购、赎回       是                       否




2. 日常申购、赎回业务的办理时间


    根据《中银聚利分级债券型证券投资基金基金合同》、《中银聚利分级债券型证券投资

基金招募说明书》的有关规定,中银聚利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)之

聚利a份额(以下简称“聚利a份额”)在每个分级运作周期内,聚利a的开放期为自每个分

级运作周期起始日起每6个月即将届满的最后两个工作日的期间。聚利a的开放日分为赎回

开放日和申购开放日;自每个分级运作周期起始日起满6个月、12个月的开放期的第一个开

放日为赎回开放日,第二个开放日为申购开放日。聚利a的赎回开放日只开放聚利a的赎回,

不开放聚利a的申购;聚利a的申购开放日只开放聚利a的申购,不开放聚利a的赎回。自每

个分级运作周期起始日起满18个月的开放期的两个开放日均为聚利a的赎回开放日。因不可

抗力或其他情形致使聚利a无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响

因素消除之日的下两个工作日。

    自 2015 年 12 月 21 日起,本基金进入第二个分级运作周期,2016 年 6 月 17 日为聚利

a 份额的第一个赎回开放日,基金管理人在该日办理聚利 a 份额的赎回业务,2016 年 6 月

20 日为聚利 a 份额的第一个申购开放日,基金管理人在该日办理聚利 a 份额的申购业务。

具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人

根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停聚利 a 份额的申购、赎回

时除外。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理聚利 a 份额的申购、赎回。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出聚利 a 份额的申购、赎回申请,视为无效申

请。


3.日常申购业务

3.1 申购金额限制


   1、在聚利 a 份额的开放日,投资者通过基金管理人网上直销平台或基金管理人指定的

其他销售机构申购聚利 a 份额时,单笔申购最低金额为人民币 1000 元;通过基金管理人直

销中心柜台申购聚利 a 份额时,单笔申购最低金额为人民币 10000 元。当聚利 a 份额的申
购申请发生比例确认时,则申购申请确认金额不受申购最低限额的限制。在聚利 a 份额的

申购开放日,投资者可多次申购聚利 a 份额,对单个投资者累计持有基金份额不设上限限

制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

   2、其他销售机构根据与基金管理人的约定,对申购金额限制另有规定的,从其规定。

   3、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述申购金额限制。

基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国

证监会备案。


3.2 申购费率


    聚利 a 份额不收取申购费。


3.3 其他与申购相关的事项


    1、聚利 a 份额的申购采用“确定价”原则,即申购价格以折算后的聚利 a 份额基金份额

净值,即 1.000 元人民币为基准进行计算。

    2、聚利 a 份额的申购采用“金额申购”原则,即申购以金额申请。

    3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,基金管理人、基金注册登

记机构另有规定的除外。

    4、在聚利a份额的申购开放日,基金管理人以聚利b份额的份额余额为基准,在不超过

7/3倍聚利b份额的份额余额范围内对聚利a份额的申购申请进行确认。对于聚利a份额的申

购申请,如果对聚利a份额的全部有效申购申请进行确认后,聚利a份额的份额余额小于或

等于7/3倍聚利b份额的份额余额,则所有经确认有效的聚利a份额的申购申请全部予以成交

确认;如果对聚利a份额的全部有效申购申请进行确认后,聚利a份额的份额余额大于7/3倍

聚利b份额的份额余额,则根据经确认后的聚利a份额余额不超过7/3倍聚利b份额的原则,

对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

    5、聚利a份额的申购开放日(t日)的下一个工作日(t+1日),聚利a份额的基金注

册登记机构对投资者的申购申请进行确认。在t+2日后(包括该日),投资者可至销售机构

网点或以销售机构规定的其他方式查询申购申请的确认情况。如申购不成功或按比例确认,

则申购款或未被确认的申购款将退还给投资人。

    6、基金销售机构对聚利a份额申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销
售机构确实接收到聚利a份额申购申请。聚利a份额申购申请的确认以基金注册登记机构的

确认结果为准。聚利a份额申购开放日的申购确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。


4.日常赎回业务

4.1 赎回份额限制


    在聚利 a 份额的赎回开放日,投资者可申请将其全部或部分聚利 a 份额赎回。如遇巨

额赎回等情况发生而导致延缓支付赎回款项时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同

有关巨额赎回的条款处理。


4.2 赎回费率


    聚利 a 份额无赎回费。


4.3 其他与赎回相关的事项


    1、基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人按“先进先出”的原则,对该持有人账

户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即注册登记确认日期在先的基金份额先赎回,注

册登记确认日期在后的基金份额后赎回,以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回

费率。

    2、在聚利a份额的赎回开放日,所有经确认有效的聚利a份额的赎回申请全部予以成交

确认。

    3、聚利a份额的赎回开放日(t日)的下一个工作日(t+1日),基金注册登记机构对

投资者的赎回申请进行确认。在t+2日后(包括该日),投资者可至销售机构网点或以销售

机构规定的其他方式查询赎回申请的确认情况。

    4、基金销售机构对聚利a份额赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销

售机构确实接收到聚利a份额赎回申请。聚利a份额赎回申请的确认以基金注册登记机构的

确认结果为准。聚利a份额赎回开放日的赎回确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。
5. 基金销售机构

5.1 场外销售机构

5.1.1 直销机构


    中银基金管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼

    法定代表人:白志中

    电话:(021)38834999

    传真:(021)68872488

    1)中银基金管理有限公司直销柜台

       地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

       客户服务电话:021-3883 4788, 400-888-5566

       电子信箱:clientservice@bocim.com

       联系人:徐琳

    2)中银基金管理有限公司电子直销平台

       本公司电子直销平台包括:

       中银基金官方网站(www.bocim.com)

       官方微信服务号(在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注)

       中银基金官方 app 客户端(在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安装)

       客户服务电话:021-3883 4788, 400-888-5566

       电子信箱:clientservice@bocim.com

       联系人:张磊


5.1.2 其他场外销售机构


    1) 中国银行股份有限公司

    住所:            北京市西城区复兴门内大街 1 号

    办公地址:        北京市西城区复兴门内大街 1 号

    法定代表人:      田国立

    客户服务电话: 95566
    网址:           www.boc.cn

    2)招商银行股份有限公司

    注册地址:     深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    办公地址:     深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    法定代表人: 李建红

    客服电话:     95555

    联系人:       邓炯鹏

    网址:         www.cmbchina.com

    3)申万宏源证券有限公司

    注册地址:      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    办公地址:      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    法定代表人:    李梅

    联系人:        黄莹

    客服电话:      95523

    公司网站:      www.swhysc.com


5.2 场内销售机构


    无。


6. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排


    聚利 a 份额的份额折算日日终,聚利 a 份额的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,

基金份额持有人持有的聚利 a 份额的份额数按照比例相应增减。

    在聚利 a 份额每个开放日的次日,基金管理人公告聚利 a 的基金份额净值,在聚利 a

份额折算日的次日,即 2016 年 6 月 21 日,基金管理人将公告聚利 a 份额的基金份额净值,

即折算调整后的份额净值 1.000 元。基金份额折算结束后,基金管理人按照《信息披露办法》

在指定媒体上公告折算结果,并报中国证监会备案。

    在聚利 a 份额的申购开放日当日,披露的净值仍然为折算前的基金份额净值。

    聚利 a 份额的赎回采用“未知价”原则,即赎回价格以该日聚利 a 的基金份额净值为基

准进行计算,聚利 a 的申购采用“确定价”原则,即申购价格为 1.000 元。
7. 其他需要提示的事项


    1.本公告仅对聚利 a 份额在本基金第二个分级运作周期的第一个赎回开放日和申购开

放日,即 2016 年 6 月 17 日和 2016 年 6 月 20 日分别开放赎回、申购业务的有关事项予以说

明。

    2.投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读《中银聚利分级债券型证券投资基金

基金合同》、《中银聚利分级债券型证券投资基金招募说明书》等法律文件。投资者亦可拨打

本公司的客户服务电话:021-38834788 / 400-888-5566 或登陆本公司网站 www.bocim.com 了

解相关情况。

    3. 本基金的每个分级运作周期内,聚利a份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一

次申购、赎回,但在第三个开放期仅开放赎回,不开放申购,且聚利a份额不上市交易,并

获得应计约定收益;聚利b份额不上市交易,获得扣除聚利a份额本金和应计约定收益后的

基金剩余净资产。本基金的净资产优先分配聚利a份额的本金及约定收益,本基金净资产在

优先分配聚利a份额的本金及约定收益总额后的剩余净资产分配给聚利b份额。但基金管理

人并不承诺或保证聚利a份额持有人能够获得《基金合同》规定的约定收益,在本基金资产

出现极端损失情况下,聚利a份额仍可能面临无法取得累计每日约定收益乃至投资本金受损

的风险。如本基金净资产等于或低于聚利a份额的本金及约定收益的总额,则本基金净资产

全部分配给聚利a份额后,仍存在额外未弥补的聚利a份额的本金及约定收益总额的差额,

不再进行弥补。

    4.本基金的每个分级运作周期内,聚利 a 份额的基金份额折算基准日为基金合同生效

之日起每满 6 个月的日期,如该日为非工作日,则为该日前的最后一个工作日。折算日日终,

聚利 a 份额的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,基金份额持有人持有的聚利 a 份额

份额数按折算比例相应增减。具体的折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相关公

告。

    5. 聚利a份额根据基金合同的规定获取年化约定收益率,其年化约定收益率在基金合同

生效当日或在每个开放期前一个工作日设定一次并公告,计算公式为:1.1×一年期定期存款

利率+利差。

    本次开放期结束后的下6个月内,聚利a份额适用的利差值为1.87%。

    基金管理人根据2016年6月15日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期银行
定期存款基准利率重新设定聚利a份额年化约定收益率中的一年期定期存款利率值,用于计

算本次开放期结束后下6个月的聚利a份额每日约定收益。

    聚利a份额的应计收益的金额采用单利计算。聚利a份额的年化约定收益率计算按照四

舍五入的方法保留到小数点后2位。

    有关聚利a份额年化约定收益率计算的具体规定,请仔细阅读本基金《基金合同》和《招

募说明书》。

    6. 有关聚利a份额本次开放期开放申购、赎回的具体规定若有变化,基金管理人将另行

公告。

    7.风险提示:

    基金管理人承诺依照诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金

管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净

值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

    投资者投资基金前应认真阅读基金合同、最新的招募说明书等法律文件,了解拟投资基

金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否

和投资者的风险承受能力相匹配。



    特此公告。



                                                             中银基金管理有限公司

                                                                  2016 年 6 月 16 日