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建信基金:关于在直销渠道和建设银行渠道开通跨TA转换业务的公告
2014-11-26 07:47:00 - 中国基金网 - 刘颖
关于公司旗下部分开放式基金在直销渠道和建设银行渠道开通

跨 TA 转换业务的公告


为满足广大投资者的理财需求,建信基金管理有限责任公司(以下简称“本
公司”)决定从 2014 年 11 月 28 日起,开通本公司旗下部分开放式基金在本公
司直销渠道(包括本公司直销柜台和网上直销系统)和中国建设银行股份有限公
司(以下简称“建设银行”)的跨 TA 转换业务。

跨 TA 基金转换是指由同一基金管理人管理的、分别在中国证券登记结算有
限责任公司与基金管理人进行注册登记的基金之间进行转换的业务。它是同一注
册登记机构进行注册登记的基金之间转换的拓展功能,所有转换规则遵从相关基
金法律文件约定的基金转换业务规则。

现将有关事项公告如下:



一、适用基金范围

本次公告开通跨 TA 转换业务的基金名单如下,本公司今后募集管理的开放
式基金将根据具体情况确定是否适用该业务。

1、注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的基金:

基金代码 基金全称 基金简称
165309 建信沪深 300 指数证券投资基金(LOF) 建信沪深 300(LOF)
165310 建信双利策略主题分级股票型证券投资基金 建信双利分级股票
165312 建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资基金 建信央视 50
165313 建信优势动力股票型证券投资基金(LOF) 建信优势动力股票(LOF)
建信信用增强债券型证券投资基金 建信信用增强债券 A
165311
(A 类基金份额) (LOF)
建信信用增强债券型证券投资基金 建信信用增强债券 C
165314
(C 类基金份额) (LOF)

2、由基金管理人自行担任注册登记机构的基金:

基金代码 基金全称 基金简称
530001 建信恒久价值股票型证券投资基金 建信恒久价值股票
530002 建信货币市场基金 建信货币
530003 建信优选成长股票型证券投资基金 建信优选成长股票
530005 建信优化配置混合型证券投资基金 建信优化配置混合
530006 建信核心精选股票型证券投资基金 建信核心精选股票
建信稳定增利债券型证券投资基金
530008 建信稳定增利债券 C
(C 类基金份额)
建信稳定增利债券型证券投资基金
531008 建信稳定增利债券 A
(A 类基金份额)
建信收益增强债券型证券投资基金
530009 建信增强债券 A
(A 类基金份额)
建信收益增强债券型证券投资基金
531009 建信增强债券 C
(C 类基金份额)
建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资
530010 建信责任
基金联接基金
530011 建信内生动力股票型证券投资基金 建信内生动力股票
530012 建信积极配置混合型证券投资基金 建信积极配置混合
建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资 建信深证基本面 60ETF 联
530015
基金联接基金 接
530016 建信恒稳价值混合型证券投资基金 建信恒稳价值混合
建信双息红利债券型证券投资基金
530017 建信双息红利债券 A
(A 类基金份额)
建信双息红利债券型证券投资基金
531017 建信双息红利债券 C
(C 类基金份额)
530018 建信深证 100 指数增强型证券投资基金 建信深证 100 指数增强
530019 建信社会责任股票型证券投资基金 建信社会责任股票
建信转债增强债券型证券投资基金
530020 建信转债增强债券 A
(A 类基金份额)
建信转债增强债券型证券投资基金
531020 建信转债增强债券 C
(C 类基金份额)
建信纯债债券型证券投资基金
530021 建信纯债 A
(A 类基金份额)
建信纯债债券型证券投资基金
531021 建信纯债 C
(C 类基金份额)
000056 建信消费升级混合型证券投资基金 建信消费升级混合
建信双债增强债券型证券投资基金
000207 建信双债增强债券 A
(A 类基金份额)
建信双债增强债券型证券投资基金
000208 建信双债增强债券 C
(C 类基金份额)
000270 建信安心保本混合型证券投资基金 建信安心保本混合
000308 建信创新中国股票型证券投资基金 建信创新中国股票
建信稳定添利债券型证券投资基金
000435 建信稳定添利债券 A
(A 类基金份额)
建信稳定添利债券型证券投资基金
000723 建信稳定添利债券 C
(C 类基金份额)
000478 建信中证 500 指数增强型证券投资基金 建信中证 500 指数增强
建信安心回报定期开放债券型证券投资基金
000105 建信安心回报债券 A
(A 类基金份额)
建信安心回报定期开放债券型证券投资基金
000106 建信安心回报债券 C
(C 类基金份额)
000547 建信健康民生混合型证券投资基金 建信健康民生混合
000592 建信改革红利股票型证券投资基金 建信改革红利股票
000729 建信中小盘先锋股票型证券投资基金 建信中小盘先锋股票
000756 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金 建信潜力新蓝筹股票




二、开通时间
自 2014 年 11 月 28 日起,投资者可办理上述基金的跨 TA 转换业务。


三、适用销售机构
1、直销机构
(1)直销柜台
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人:杨文升
联系人:郭雅莉
电话:010-66228800
(2)网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业
务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址:www.ccbfund.cn。
2、中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
四、其它说明事项
1、转换业务规则
基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构同时代理转出基金及转入
基金的销售。
基金转换,以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”
的原则提交申请,基金转换遵循“先进先出”的原则。
投资者办理基金转换业务时,转出的基金必须处于可赎回状态,转入的基金
必须处于可申购状态,已经冻结的基金份额不得申请基金转换。
2、转换费率
基金转换费用由补差费和转出费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两
只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。
基金转换费用的具体计算公式如下:
(1).转换费用=转出费+补差费
(2).转出费=转出金额*转出基金赎回费率
(3).转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
(4).补差费=Max({转出净金额×转入基金的申购费率/(1+转入基金的申
购费率) }-{转出净金额*转出基金的申购费率/(1+转出基金的申购费率) },0)
(5).转入净金额=转出金额-转换费用
(6).转出净金额=转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值×(1-转
出基金赎回费率)
(7).转入份额 =转入净金额/转入基金当日基金份额净值
3、办理时间
转换业务的申请受理时间与本公司管理的基金日常申购业务受理时间相同。
具体办理规则请遵循销售机构的相关规定。
4、转换限额
投资者在办理转换业务时,单笔转换基金份额不得低于 10 份,代销机构有
不同规定的,投资者在代销机构办理相关业务时,需遵循该代销机构的相关规定。
5、交易确认
转入的基金持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。
转入的基金在赎回或转出时,按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或
转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金
转换后可赎回的时间为 T+2 日


五、重要提示
1、上述业务的解释权归本公司所有。
2、投资者在办理跨 TA 转换业务时,具体办理规则及程序请遵循各销售机构
的规定。


六、咨询方式
投资者可登录本公司官方网站(www.ccbfund.cn)或拨打本公司客户服务电
话 400-81-95533 咨询相关信息。


七、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司旗下基金时应认真阅读各
基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。




建信基金管理有限责任公司
2014 年 11 月 26 日